美国：加密货币交易平台须在SEC注册

点击上方 “蓝色字” 可关注我们！

作者：Ana Alexandre    翻译：Clover

据美国证券交易委员会（SEC）3月7日星期三发布的公开声明显示，该监管机构现正要求交易符合证券定义的数字资产的平台必须在该机构进行注册。

加密货币交易所也将与传统交易所一样受相同规则管理。因此，加密货币交易所必须在SEC“注册为国家性质的证券交易所或者得到豁免免于进行注册”。

SEC在声明中警告表示，许多自称为交易所的线上交易平台目前均不受监管，尽管表面上这些交易所会给人一种符合监管标准的印象。

SEC表示：

“SEC工作人员担心，许多线上交易平台在投资者看来似乎已经在SEC注册登记并受监管的，但其实不然。”

声明中补充表示，一些非法交易平台在选择数字资产的时候制定了自己的规则与标准，但这些规则与标准都并未得到SEC的批准与支持。

SEC补充到，旨在作为另类交易系统（ATS）运营的实体也受监管要求的约束。这类交易所应该向SEC注册为经纪商并成为自律组织（SRO）的成员。

SEC写道：

“ATS注册为经纪商需要遵守一系列监管要求，例如制定合理政策与流程防止重大非公开信息使用不当的要求、账本与记录要求以及财务责任规则，包括保护和保管客户资金和证券的相关适用要求。”

据声明显示，SEC正在采取此类监管措施“保护投资者、防止欺诈以及操纵交易行为。”此外，该机构也乐于协助实施新技术的交易平台遵守联邦证券法。

2018年2月，在SEC与商品期货交易委员会（CFTC）的联合参议院听证会上，SEC主席承诺会为交易比特币与以太坊的交易所及投资者制定审慎且使用的监管规则，而首次数字代币发行（ICO）则将面临更加严格的监管。

本文仅代表作者个人观点，不代表区块链铅笔的立场，不构成投资建议，内容仅供参考。

关注本公众号后，进入公众号

回复关键词可以查阅资料，以下是部分关键词

回复 WEF ，查看《WEF：世界经济论坛认为区块链是互联网金融行业的未来报告》

回复 智能合约 ，查看《巴克莱银行报告》

回复 moody ，查看《穆迪120个区块链项目报告》

回复 SWIFT ，查看SWIFT《区块链对证券交易全流程产生的影响及潜力》报告

回复 论文11 ，查看论文《可扩展的去中心区块链》

回复 埃森哲2 ，查看埃森哲《区块链每年可以为投资银行节省120亿美元》报告

回复 联合国报告 ，查看联合国报告《数字货币和区块链技术在构建社会和可信金融之间扮演的角色》

回复 用户特性 ，查看普林斯顿大学首本比特币教科书初稿《比特币用户的特性（Characteristics of Bitcoin Users）》

回复 普林斯顿 ，查看普林斯顿大学首本比特币教科书初稿《比特币和数字货币技术（Bitcoin and Cryptocurrency Technologies）》

回复 IMF，查看国际货币基金组织报告《Virtual Currencies and Beyond: Initial Considerations》

回复 DTCC ，查看美国存管信托清算公司报告《DTCC: 拥抱分布式》

回复 广发 ，查看报告《科技前沿报告：区块链：正快速走进公众和政策视野》

回复 川财1 ，查看报告《川财证券：区块链技术调研报告之一：具有颠覆所有行业的可能性》

回复 川财2 ，查看报告《川财证券：区块链技术调研报告之二：区块链技术进化论-区块链技术的国内实践和展望》

回复 桑坦德 ，查看桑坦德银行报告《The Fintech 2.0 Paper: rebooting financial services》

回复 拜占庭 ，查看《拜占庭将军问题详解》

回复 论文1 ，查看论文《比特币闪电网络：可扩展的离线即时支付》

回复 论文2 ，查看论文《比特币骨干协议》

回复 论文3 ，查看论文《数字货币是否应该进入Barbados央行国际储备货币组合中》

回复 帮助 ，查看本公众号全部关键词列表

点击下方 “阅读原文” 查看更多 ，页面出现后再点击“来源”可以查看译文原文链接  ↓↓↓