一个受尽欺凌的民族，如何孕育出闻名世界的数学学派

波兰数学家瓦茨瓦夫·谢尔宾斯基。图源：Wikipedia

　　撰文：丁玖（美国密西西比大学数学系教授）

　　波兰数学家谢尔宾斯基非常高产，在集合论、数论、函数的理论和拓扑学上都做出了杰出的贡献。然而，他对整个数学世界、对他饱受苦难的祖国最伟大的贡献，却在于他一生致力于波兰数学学派的建立与壮大。他漫长的一生，充分展示了这位波兰数学领袖的眼光、智慧及其对一代代青年数学家的教导。

　　10 月 21 日，是波兰数学家谢尔宾斯基（Waclaw Sierpiński，1882-1969）逝世 50 周年的日子。一百年来，全世界的数学家从他的 724 篇学术论文和 50 本书中获得思想、灵感和知识：集合论得益于他关于连续统和选择公理的基础性研究；数论学者从他众多的数论文章和教科书中中获取信息与养料；他和俄罗斯杰出数学家鲁金（Nikolai Nikolaevich Luzin，1883-1950）的长期合作，为实变函数论的雄伟大厦添砖加瓦；作为不规则点集的先驱构造者，他留下的“谢尔宾斯基三角形”成为现代分形中的璀璨之作。

　　01 多产的数学家

　　谢尔宾斯基的出生日期很 “数学”，那天是 3 月 14 日，即当今熟知的 “π日”，而且他的第一本著作专门研究无理数。受到博士导师之一、数论学家 Georgy Voronoy（1868-1908）的影响，他在早期的科学生涯中特别钟情于数论，大学毕业前研究的获奖题目也跟数论有关，并与数学王子高斯（Friedrich Gauss，1777-1855）的一项工作结下了历史渊源。去世前的二十年，他又回到所钟爱的数论领域继续耕耘。

　　说到谢尔宾斯基的数学贡献，对混沌尤其是分形学科有点了解的人马上就会想起谢尔宾斯基三角形的构造：给定一个等边三角形，去掉连接它的每条边中点所形成的那个每边尺寸减少一半的等边三角形，但保留它的三条边，然后对剩下的三个同样尺寸的等边三角形做同样的事情，接下来再对剩下的九个同样大小的更小的等边三角形重复做，这样一直做到无穷；所有那些没有被拿走的点组成一个集合，它处处稀疏，像海绵一样处处有洞，但包含有不可数个点。这就是谢尔宾斯基在一百年前构造的 “奇怪点集”，它是集合论创始人康托尔（Georg Cantor，1845-1918）在闭区间 [0, 1] 上构造的著名 “康托尔三分集” 在平面上的类似物。这两个图形由于 “分形之父” 芒德布罗（Benoit Mandelbrot，1924-2010）于 1960 年代开创的分形领域而变得大放异彩。

　　
谢尔宾斯基三角形。图源：Wikipedia 

　　科学巨人革命性工作的出现之初常常步履维艰，甚至有被扼杀在摇篮的危险。谢尔宾斯基的前辈同胞哥白尼（Nicolaus Copernicus，1473-1543）的 “日心说” 就是最好的例子。与谢尔宾斯基同时代的法国数学家勒贝格（Henri Lebesgue，1875-1941）创造了他的积分理论，但习惯于可微函数黎曼积分的人根本理解不了他，遂使他成为不受欢迎的 “没有导数的函数人”。但是，真理最终会战胜偏见，如今勒贝格积分早已成了现代分析数学的 “通用语言”。同样，谢尔宾斯基的 “分形三角形” 和其它几个经典的具有 “自相似性” 特点的漂亮点集，经过半个多世纪的冷遇和沧桑，如今被视为对于众多自然现象的比光滑几何更自然和更恰当的数学描述。 

　　二十年前，美国一所大学的华人几何学教授张新民，把经典的谢尔宾斯基三角形推广到任意的三角形，所得到的分形构造的方法是对三角形的各顶点作对边的垂线，再去掉由三个垂足所构成的那个中间的 “垂足三角形”。对谢尔宾斯基无比崇拜的张教授将这一大类新的分形命名为 “谢尔宾斯基垂足三角形”，尽管谢尔宾斯基三角形只是其中的外形三个角都是 60 度的那一个。

　　令谢尔宾斯基成名的第一项数学工作是他在大学毕业前最后一年中做的，研究了著名的格点问题，通常被称为“高斯圆问题”。平面上的格点是那些坐标为整数的点。用N(r)表示以原点为中心、以r为半径的圆所包含的格点个数，则存在常数C和k使得对所有半径r都有

N(r) –πr² < C r^k

　　令d为满足上述不等式的最小的指数k。高斯于 1837 年证明 d ≤ 1。谢尔宾斯基的主要贡献是他证明可以将它改进到 d ≤ 2/3。随后的一百年，这一数值在不断被数学家们精确。到目前为止，最佳结果大概是 d ≤ 7/11。

　　02 波兰数学学派建立

　　谢尔宾斯基是为数不多的多产数学家，但他对整个数学世界、对他饱受苦难的祖国最伟大的贡献，却在于他一生致力于波兰数学学派的建立与壮大。他漫长的一生，充分展示了这位波兰数学领袖的眼光、智慧及其对一代代青年数学家的教导。

　　近现代的波兰既是一个长期遭受外来侵略的国家，也是世人皆知的几大历史伟人的诞生地，哥白尼、肖邦都诞生于此。20 世纪的上半叶，集中在华沙和利沃夫形成了两大波兰数学学派。

　　华沙学派的强项在于集合论、数理逻辑、点集拓扑和函数论，它们大都与数学的基础密切相关，在其几十年的发展和壮大过程中，谢尔宾斯基是名至实归的主要领袖。

　　利沃夫学派是新兴学科泛函分析的主要设计师，以泛函分析几大定理的发现和证明著称于世，直到第二次世界大战结束那年因病去世，巴拿赫（Stefan Banach，1892-1945）始终是其当之无愧的王者，另一个领袖是发现巴拿赫天才的斯坦豪斯（Hugo Steinhaus，1887-1972）。

　　波兰数学学派涌现出一大批的杰出学者，包括领袖数学家谢尔宾斯基、泛函分析集大成者巴拿赫、调和分析权威赞格蒙（Antoni Zygmund，1900-1992）、拓扑学家博苏克（Karol Borsuk，1905-1982）、美国氢弹之父乌拉姆（Stanislaw Ulam，1909-1984）、另一位拓扑学家艾伦伯格（Samuel Eilenberg，1913-1998）、概率论名家卡茨（Mark Kac，1914-1984）。其他的几大波兰数学家，如马祖凯维奇（Stefan Mazurkiewicz，1888-1945）、绍德尔（Juljusz Schauder，1896-1943）、库拉托夫斯基（Kazimierz Kuratowski，1896-1980）、萨克斯（Stanislaw Saks，1897-1942）、塔尔斯基（Alfred Tarski，1902-1983）等，都是在国际数学界如雷贯耳的名字。

　　为什么受尽周围列强欺凌，于东边俄国、西边德国之夹缝中挣扎生存的波兰民族，在一百年前能孕育出一个闻名世界的辉煌数学学派，为人类贡献出如此强大的数学家群体？回答这个问题的一条线索，来自于 19 与 20 世纪之交的波兰状况以及谢尔宾斯基的 “数学履历”。

　　在谢尔宾斯基的青少年时代，德、奥、俄三国瓜分了波兰，德国人在其占领区几乎摧毁了波兰文化，华沙和利沃夫分别由俄罗斯和奥地利占领。在华沙俄国人统治的大中小学校，俄国语驱逐了波兰语，直到进入 20 世纪不久才由于俄国革命的兴起而慢慢改变，波兰语终于进入中小学，波兰文化得以继承。利沃夫的情况稍好，那里的两、三所大学，保持了波兰的科学传统。但是，由于山河破碎，许多有志青年留学国外，如在巴黎大学获得博士学位的亚尼谢夫斯基（Zygmunt Janiszewski，1888-1920）以及在哥廷根大学求学过的谢尔宾斯基、斯坦豪斯和马祖凯维奇。第一次世界大战的爆发，导致第二年俄国撤离华沙，波兰人民终于建立了自己管理的华沙大学，谢尔宾斯基曾经的助手亚尼谢夫斯基和学生马祖凯维奇随即被聘为华沙大学的教授。

　　至于谢尔宾斯基，他于 19 世纪的最后一年进入了俄国人统治的华沙大学数学与物理系就读，四年后毕业时由于上文所述的关于高斯圆问题的文章而获得一枚金质奖章。他不想用被当局强迫使用的俄语发表他的工作，又等了四年才在一份波兰语的杂志上刊登。那一年他由于康托尔工作的激励开始了集合论的研究。1906 年在拿到 Jagiellonian 大学的哲学博士学位后，他先去了华沙的一所中学教书，两年后受聘于利沃夫的 Jan Casimir 大学担任助理教授，1910 年被提升为副教授。在那里的六年中，除了撰写了许多高质量的论文外，他还出版了三本书，分别是《无理数的理论》（1910）、《集合论概要》（1912）及《数论》（1912）。1914 到 1918 是世界大战的四年，大战爆发时谢尔宾斯基滞留在俄国，于是待在莫斯科与刚从哥廷根大学回国的鲁金合作研究，硕果累累。大战一结束，他回到了利沃夫，但同年秋，新生的华沙大学向他招手了。谢尔宾斯基接受了聘书，当年就去了华沙，第二年成为那里的正教授。

　　新加盟的谢尔宾斯基与亚尼谢夫斯基及马祖凯维奇马上强强联手，很快形成了一个集合论和点集拓扑学的研究中心。然而波兰学派尚未形成，因为一战之前的波兰人办的两所大学总共只有四名数学教授，包括谢尔宾斯基和他的两名博士导师，分别研究解析几何、数论和集合论、微分方程和微分几何，力量相当薄弱，新生的一代还未有环境和机会成长。这时候，波兰数学学派的先驱者亚尼谢夫斯基提出了目光深远的建议。1918 年华沙出版的书《波兰科学：它的需求、组织和发展》中，收录了亚尼谢夫斯基撰写的文章《波兰数学的需求》。他指出：

要把波兰的科学力量集中在一块相对狭小的领域里，这个领域应该是波兰数学家共同感兴趣的，而且还是波兰人已经取得了世所公认成就的领域。

　　这是发展数学的一个正确思路，与中国革命战争史上的“集中力量打歼灭战”的指导思想相一致。亚尼谢夫斯基接着写道：

对一个研究者而言，合作者几乎是不可少的。孤独的环境多半会是他一事无成。……孤立的研究者知道的只是研究的结果，即成熟的想法，却不知道这些想法是怎样及何时搞出来的。

　　更进一步，亚尼谢夫斯基还提出了具体的措施，其中关键的一个就是 “办好一份自己的有特色的数学期刊”。他创办了波兰民族自己的专业杂志《数学基础》（Fundamenta Mathematicae）。可惜，在创刊号还未出版之际，仅仅 32 岁的亚尼谢夫斯基就 “壮志未酬身先死”，在 1920 年死于流行性感冒。建立和发展华沙数学学派的重任，落在比他大六岁的谢尔宾斯基身上。就立志建成波兰数学学派的宏图大业而言，他们两人有点像《水浒》里的梁山伯好汉的先后头领晁盖与宋江。晁盖领头农民造反却不幸早亡，宋江不辱其命，率领众将将造反进行下去。

　　1920 年，随着谢尔宾斯基和马祖凯维奇编辑的《数学基础》第一卷的出版，华沙数学学派，步履坚定地登台亮相。随后，在巴拿赫的带领下，利沃夫学派成长了，与华沙学派双雄并立，一起构成了屹立于世界数学之林、独树一帜的 “波兰数学学派”。

　　在华沙，谢尔宾斯基等几位数学教授，开始实施亚尼谢夫斯基提出的战略设想。他们将一批青年才俊集合在麾下，集中研究集合论、拓扑学、函数论等基础数学的几大新兴分支，用讨论班的形式助其成长，库拉托夫斯基、萨克斯、赞格蒙、塔尔斯基等就是从这里起步的。

　　波兰青年数学家很快成长起来，《数学基础》刊登的大都是波兰人高质量的文章。为了扩大影响，尽早让波兰数学传播出去，文章大都是用欧洲通行的英文和法文写就，尽管国家已经独立，母语可以合法使用。在勒贝格信告谢尔宾斯基的建议下，杂志也加入了集合论应用的文章。在其影响下，九年后利沃夫也创办了杂志《数学研究》（Studia Mathematica），刊登与泛函分析相关的论文。

　　在谢尔宾斯基的主持下，《数学基础》办得很成功，后来成名的波兰数学家的早期论文很多登在上面，如巴拿赫 1920 年在利沃夫技术大学完成的博士论文，以及乌拉姆 18 岁时在利沃夫技术大学听库拉托夫斯基课时解决一个集合论问题所写的第一篇文章，都发表在这个杂志上。可以说，《数学基础》杂志是那一代年轻波兰数学家成长的摇篮和成名的场所。15 年后它被誉为在集合论和函数论领域最吸引国际数学界注意的专业期刊，那年的纪念特刊上记录了一位波兰数学家的自豪之语：

波兰一向拥有伟大的人物，他们往往工作得十分成功，能够属于整个领域和那一时代的亦非少见。但是，现在的波兰数学家不仅有杰出的个人，而且有一个人数众多的组织起来的全力进行创造性科学工作的团体，它已经有了自己的数学学派。

　　上段评述概括了波兰数学学派为何迅速崛起的前因后果。首先是历史的传承，这是一个产生过哥白尼的伟大国家，寻求真理而不是寻求功利已成人们精神层面上的常态。其次有谢尔宾斯基为首的 “华沙三剑客” 和巴拿赫及斯坦豪斯 “利沃夫两先锋” 这样的领路人。剩下的就是这个学派的主体——一批既有数学天才又像肖邦那样有家国情怀，力图让祖国在科学上强盛的青年才俊。

　　03 “谢尔宾斯基数”

　　如果我们检视一下波兰数学家的 “家族树”，就可看出谢尔宾斯基有多少个 “徒子徒孙”。他于 1913 年指导了马祖凯维奇的博士论文，后者分别于 1922、1923 及 1930 年指导了萨克斯、赞格蒙和博苏克的博士论文，并与亚尼谢夫斯基于 1921 年共同指导了库拉托夫斯基的博士论文，而库拉托夫斯基则于 1933 年指导了乌拉姆的博士论文，三年后又指导了艾伦伯格的博士论文。这些杰出学生后来在波兰、美国等地带出了大量的数学博士。

　　在谢尔宾斯基指导下于 1924 年完成博士论文的奈曼（Jerzy Neyman，1894-1981），后来成了世界著名的数理统计学家。在到美国加州大学伯克利校区任教前，他于 30 年代末期在英国的伦敦大学学院指导了中国人许宝騄（1910-1970）的博士论文。许宝騄对多元统计等有开创性的贡献，对奈曼-皮尔逊理论的建立和发展有杰出的工作。奈曼和库拉托夫斯基各自都有超过 2500 名的博士后代。

　　谢尔宾斯基最优秀的学生之一库拉托夫斯基，于 1980 年在波兰科学出版社出版过历史回顾《波兰数学五十年》，在导师逝世三年后也专门在谢尔宾斯基生前担任主编的数论学术期刊 Acta Arithmetic 上著文回忆老师，感情真挚而丰富，评述客观而贴切。对于谢尔宾斯基对集合论的贡献，库拉托夫斯基这样评价：“这个学科形成系统理论主要归功于谢尔宾斯基。他基于 1909 年所写教材，1912 年出版的《集合论概要》是世界上对这一理论最早的系统阐述之一。”

　　在库拉托夫斯基眼里，两次世界大战之间的二十年是谢尔宾斯基的科学生涯最辉煌的时期，那是他从 36 岁到 57 岁的壮年期间：无数的学术论文、关于 “Zermelo-Fraenkel 集合论及广义连续统假设隐含选择公理” 的杰出工作，以及像华沙科学会主席等繁忙的学术领导行政事务。这个阶段波兰年轻学者的茁壮成长，库拉托夫斯基如此写道：“大量学生的教育，数目如此之大以至于几乎每一个年轻的波兰数学家直接或间接地都是谢尔宾斯基的学生。”由此可见，人们可以对数学家像定义 “埃尔德什数” （关于埃尔德什，详见“提携数学天才陶哲轩的伯乐是谁？“）那样定义 “谢尔宾斯基数” 了——将定义所依据的 “合作论文作者关系” 改为 “博士论文师生关系”。

　　04 数学强国梦

　　二战的爆发起始于 1939 年 9 月 1 日纳粹对波兰的闪电式入侵。这场浩劫，仅仅波兰籍数学家的非正常死亡，人数就达到将近一半，尤其是具有犹太血统的。创造出著名不动点定理的绍德尔和对积分论贡献不凡的萨克斯被德寇枪杀，马祖凯维奇和巴拿赫遭受德国人迫害，分别在 1945 年二战胜利日前两个月和前两天去世。乌拉姆和卡茨因战前去了美国，保住了性命，也为美国做出了巨大的贡献。其他逃到那里的波兰数学家，如赞格蒙、塔尔斯基和艾伦伯格等，为美国培养了新一代的数学家，如赞格蒙于芝加哥大学指导的博士斯坦（Elias Stein，1931-2018）获得 1999 年度的沃尔夫数学奖，他众多的优秀博士生中，有费弗曼（Charles Fefferman，1949-）和陶哲轩（Terence Tao，1975-）两位菲尔兹奖获得者。

　　在那残酷的战争年代，谢尔宾斯基没有离开祖国，帮助爱国同胞的抵抗运动，在 “地下华沙大学” 为少量学生教授数学，并继续研究学问，完成了十几篇文章和几本书。他设法将他的论文寄到意大利，这些文章的最后一句话都是：“这些定理的证明将在《数学基础》的出版中出现。”这是他坚信他的研究结果将会在祖国解放之日发表的铿锵之言！在他的一生，爱国是生命中的主旋律。早在 1919-1921 的波兰-苏联战争中，他就和马祖凯维奇帮助国家密码局破译对方的军事密码。后来三位年轻的波兰数学家为破译德国的密码立下了汗马功劳，其中的雷耶夫斯基（Marian Rejewski，1905-1980）为之证明的一条定理被誉为 “打赢第二次世界大战的数学定理”。

　　追寻上个世纪的波兰数学发展史以及与此密切相关的谢尔宾斯基个人奋斗史，给当今希望早日实现数学强国之梦的中国数学界不无启发。

　　历史上，称之为“数学学派”的团体并不多见，著名的有以克莱因（Felix Klein，1849-1925）和希尔伯特为领袖的德国哥廷根学派、以切比雪夫（Pafnuty Ljvovich Chebyshev，1812-1894）为旗帜的俄国圣彼得堡学派、以鲁金为代表的莫斯科函数论学派、以卡斯泰尔诺沃（Guido Castelnuovo，1865-1952）、恩里奎斯（Federigo Enriques，1871-1046）和塞维里（Francesco Severi，1879-1961）为代表的意大利代数几何学派、以维诺格拉多夫、亚历山大罗夫（Pavel Sergeevich Aleksandrov，1896-1982）、柯尔莫哥洛夫（Andrey Nikolaevich Kolmogorov，1903-1987）等为中心的苏联多个学派。

　　在中国的现代数学史上，即便陈建功（1893-1971）和苏步青（1902-2003）在浙江大学于各自的领域培养了一批人才，但他们与成长中的学生尚未形成在本专业傲视群雄的一代学派。40 年代还在国内的陈省身（1911-2004）尽管在微分几何领域做出了世界级的成果，也提携了吴文俊（1919-2017）等一批数学新秀，但由于他随即赴美并长期定居那里，也未能有机会帮助祖国建立微分几何的中国学派。只有从 50 年代起，由于华罗庚（1910-1985）的归国，一批杰出青年数学家快速成长，逐步形成了一个规模不大的中国数学学派，尤其在解析数论方面在世界数坛占有一席之位。这个解析数论的学派迄今已经传承了至少三代，丘成桐对其中的佼佼者赞誉有加。

　　然而，华罗庚时代的中国数学学派，还是未能像波兰学派那样，在数学的几个前沿领域成为世界的翘楚。华罗庚 1960 年代前的数学成就可能直追谢尔宾斯基，其开创性甚至可能与之旗鼓相当，他也和对方一样具有强烈的爱国情怀，希望通过发现、挖掘数学天才，帮助他们迅速成长，做出举世闻名的工作，籍以提高整个中华民族在世界数学之林中的地位。这也是他当年毅然回国的根本原因之一。

　　但是，中国不像波兰，科学启蒙的历史沉淀太少，儒家文化的消极影响太大，功利主义的影子随处可见，加上有时非学术因素的客观干扰，使得形成稳固学派的努力难以奏效。忆往昔，看今朝，中国数学界在某些方面长期缺乏团结精神，缺乏宽容气度，缺乏民主意识，这都是路人皆知的事实。

　　近几十年来，国内数学界缺少像华罗庚和陈省身那样具有崇高威望的领袖数学家，部分有影响人士缺乏宽阔胸襟， “公说公有理婆说婆有理” 的事常有所闻。如果一盘散沙、山头主义的现象难以消去，就会继续妨碍数学家们拧成一股绳携手并进，共同努力培养人才，结果是追求真理和学问似乎必须让位于追求权力和地位。在这样的背景下，成就一个众望所归的数学学派绝非易事。

　　中国数学界一直想求解本世纪成为数学强国的 “陈省身之问”。陈省身晚年回国定居，对提升中国的数学不遗余力。虽然他对采访者也直言 “数学研究主要是个人的事”，但他心目中的中国数学应该像苏联时代的俄罗斯那样人才济济一堂、学派百花齐放；像巴拿赫麾下以乌拉姆为骨干的利沃夫数学学派成员那样在附近的咖啡店整日不停地讨论数学，并留下记录在案、举世闻名的 “苏格兰数学笔记”。

　　中国有众多的可塑之才，只要环境合适，杰出人物总会脱颖而出，目前的发展势头正朝这方向前进。但仅仅靠个人的奋斗对于形成一个受人尊崇的科学学派还不充分。“一花齐放不是春，万花齐放春满园。”一个学派的诞生与持续，靠的是一部分本领域精英的共同努力，靠的是学问高、凝聚力强的德高望重人士。他们需要有共同的目标和理想，他们必须要团结一致，他们要做到心胸宽广，他们必定要克服私心。总之，他们一定要让自己成为好的研究者、好的教育者、好的组织者、好的领导者、好的行动者、好的青年导师。

　　谢尔宾斯基的一生实践，以及与他不可分割的波兰数学学派的辉煌历史，给我们提供了值得借鉴和学习的经验。

　　写于 2019 年 10 月 14 日星期一  美国哈蒂斯堡