InnoDB 事务与锁的前世今生

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写在开头

  在你读到本文时，默认你已经对 MySQL存储引擎、索引 内容有了一定的掌握。如果你对这两个部分的内容还不是太了解，建议你先去了解以下这部分的内容再继续往下读：

1. 一文带你看懂 MySQL 存储引擎
2. 还不了解 MyISAM 和 InnoDB 的区别？看这里就够了
3. MySQL为什么没有走索引？是这些原因在搞鬼
4. 一条SQL语句的坎坷之旅（MySQL底层执行流程分析）
5. 不会MySQL调优？来来瞅瞅SQL的执行计划吧

1.InnoDB 支持的特性

  我们已经知道 MySQL 在 5.5 版本及以后，MyISAM已经让出太子之位，选择 innoDB作为默认存储引擎。InnoDB能够将其拉下马，自然有它的过人之处。下图我们就来细数一下。(该图摘自：MySQL官网，InnoDB 当属C位出道)

  对图分析，我们发现 InnoDB 支持聚集索引(Clustered indexes)、数据缓存、外键、全文索引(MySQL 5.6 and later支持)、行锁、MVCC、事务操作等特性。相比来说：MyISAM 就差了一截了。不过 MyISAM 也有它强的地方，可以参考：还不了解 MyISAM 和 InnoDB 的区别？看这里就够了。

  本文就从事务和锁的角度，来对 InnoDB 进行一个全方位的分析，继续往下看↓↓↓

2.事务

  Tip：事务的概念，大家应该都了解。此处再累赘一次。本文是 MySQL事务介绍。初学者一定要将此和 Spring 事务有所区分。Spring 事务相关内容，可以来这里瞧瞧：Spring Transaction 源码解析

Ⅰ. 什么是事务

  事务（Transaction），是指作为单个逻辑工作单元执行的一系列操作，要么完全地执行，要么完全地不执行。 事务处理可以确保除非事务性单元内的所有操作都成功完成，否则不会永久更新面向数据的资源。简单理解事务，即：当前操作要么全部成功，要么全部失败。这样可以简化错误恢复并使应用程序更加可靠。

Ⅱ. 事务的四个特性（ACID）

  事务 4 大特性：原子性、一致性、隔离性、持久性。通常称为 ACID 特性。

1. 原子性(Atomicity)：指一个事务是一个不可分割的工作单元，事务中包括的所有操作要么都完成，要么都不完成。
2. 一致性(Consistency)：指事务必须是使数据库从一个一致性状态变到另一个一致性状态，是否一致性与原子性是密切相关的。
3. 隔离性(Isolation)：指一个事务的执行不能被其他事务干扰。即一个事务内部的操作及使用的数据对 并发的其他事务是隔离的，并发执行的各个事务之间不能互相干扰。
4. 持久性(Durability)：指一个事务一旦提交，它对数据库中数据的改变就应该是永久性的，接下来的其他操作或故障不应该对这些数据有任何影响。

  一致性这个概念不好理解，举个栗子。eg： 比如银行有2000块，A1000，B1000。A转账100给B，中间出现异常，也不会影响银行2000块这个总数的不一致，不会出现A：1100 、 B 1000 这种情况。

Ⅲ. 事务并发带来的问题

  (利用锁来解决，具体解决方案，可参考本文第4部分内容：https://blog.csdn.net/lzb348110175/article/details/106765504#4_240，你可以继续往下看先来了解一下 InnoDB 锁的分类)

• 脏读 ：一个事务对数据进行了增删改，但未提交，另一事务可以读取到未提交的数据。如果第一个事务这时候回滚了，那么第二个事务就读到了脏数据。
  
• 不可重复读：一个事务中发生了两次读操作，第一次读操作和第二次操作之间，另外一个事务对数据进行了修改，这就会导致两次读取的数据是不一致的。
  
• 幻读：第一个事务对一定范围的数据进行批量修改，第二个事务在这个范围增加一条数据，这时候第一个事务就会丢失对新增数据的修改。
  

Ⅳ. 事务四种隔离级别

隔离级别	脏读	不可重复读	幻读	总结(导致的问题)
READ UNCOMMITTED(未提交读)	是	是	是	可能会导致脏读、不可重复读、幻读
READ COMMITTED(已提交读)	否	是	是	可以解决脏读问题，但是可能会导致不可重复读、幻读
REPEATABLE READ(可重复读)	否	否	是	可以解决脏读，不可重复读问题，但是允可能会导致幻读 (注：InnoDB除外，InnoDB引擎可解决幻读问题，其他引擎解决不了)
SERIALIZABLE(串行化)	否	否	否	串行化读，事务只能一个一个执行，可以解决脏读、 不 可重复读、幻读。执行效率慢，使用时慎重

Ⅴ.查看 MySQL 事务隔离级别

MySQL 默认事务隔离级别为 REPEATABLE-READ

//查看事务隔离级别命令：
select @@tx_isolation;

//修改事务隔离级别命令：
set global/session transaction isolation level 事务隔离级别 //(全局设置:使用global；当前会话设置：使用session)

//具体设置如下：
//设置read uncommitted级别：
set session transaction isolation level read uncommitted;

//设置read committed级别：
set session transaction isolation level read committed;

//设置repeatable read级别：
set session transaction isolation level repeatable read;

//设置serializable级别：
set session transaction isolation level serializable;

Ⅵ.查看 MySQL 是否开启事务

  MySQL 事务默认是打开状态。①我们可以设置全局事务开启； ②也可以针对某个会话开启/关闭事务。

//查看当前数据库是否开启事务(会话级别,等同于 show session variables like 'autocommit')
show variables like 'autocommit';
//查看全局事务状态
show global variables like 'autocommit';
//查看当前会话事务状态
show session variables like 'autocommit';

//关闭/开启事务(会话级别，等同于 set session autocommit = off))
set autocommit = off/on;
//关闭/开启全局事务
set global autocommit = off/on;
//关闭/开启会话事务
set session autocommit = off/on;

关闭 MySQL 事务之后，我们也可以通过手动的方式来开启一个事务。

START TRANSACTION;//开启一个事务(BEGIN;也可以，二选一)

select * from orders where id = 4  name = '徐勇';//SQL查询

rollback;//事务回滚
commit;//或事务提交

3.锁

  锁的出现，就是用于解决不同事务对共享资源并发访问所引起的脏读、不可重复读、幻读问题。

  MySQL InnoDB 锁类型，分别是：共享锁(Shard Lock)、排它锁(Exclusive Lock)、意向共享锁(Intention Shared Lock)、意向排它锁(Intention Exclusive Lock)、自增锁(AUTO-INC Lock)、临键锁(Next-key Lock)、间隙锁(Gap Lock)、记录锁(Record Lock) 八种。(记录锁、间隙锁、临键锁这三种锁，都是行锁的具体实现算法。我们可以将其理解为锁类型，也可以理解为行锁的具体实现算法)

提示：接下来锁相关介绍，均以事务关闭状态，手工开启为前提来进行demo演示。
 
orders 表数据：

3.1 共享锁（S锁）

  又称为读锁。简称S锁。 行级锁，未命中索引会退变为表锁。顾名思义，共享锁就是多个事务对于同一数据可以共享一把锁，都能访问到数据，但是只能读不能修改。添加共享锁方式如下：

// 在查询语句末尾，需要通过 LOCK IN SHARE MODE 的方式添加共享锁
select * from users where id = 1 LOCK IN SHARE MODE;

测试：

测试结果：

1. 会话 1 关闭会话事务，并手动开启当前会话事务，为 orders 表加一把共享锁；
2. 此时会话 2 ，可以再次获取该行数据 的共享锁；
3. 共享锁只能读，不支持修改。所以对曹茜、徐勇两条数据进行修改时，都会被阻塞。(因为没有创建 name 字段索引，所以都会被阻塞)
4. 当我们创建 name 字段索引后，以 name 字段查询来修改徐勇这条数据时，由于命中索引，所以此处不会被阻塞。(想要测试，请自行创建吧)

说明：

  添加共享锁之后，如果查询未命中索引，则不会使用行锁，会退变为表锁。所以在没有创建name索引时，修改徐勇数据时，会被阻塞；

  当创建name索引后，由于查询命中索引，所以行锁将曹茜这条数据锁住，并不会影响表中其他数据的操作。此时修改徐勇这条数据能够成功。

  由于行锁、表锁的原因，其他事务会处于等待状态。锁超时等待，默认为 50 s。我们可通过命令：show variables like ‘innodb_lock_wait_timeout’;来查看(CSDN原因，将引号修改为英文状态单引号)。锁超时时间也分会话/全局级别，我们可通过set session innodb_lock_wait_timeout = 20; 或 set global innodb_lock_wait_timeout = 20; 来进行修改设置。

3.2 排他锁（X锁）

  又称写锁，简称X锁。 行级锁，未命中索引会退变为表锁。排他锁不能与其他锁并存。如一个事务获取了一个数据行的排他锁，那么其他事务就不能再获取该行的锁（共享锁、排他锁），只有该获取了排他锁的事务是可以对这一数据行进行读取和修改。（其他事务可以读取数据，数据来自于快照（快照相关，和 MySQL MVCC 相关 ：MVCC介绍））添加排他锁方式如下：

//删除、修改、插入,默认会加上X锁
delete /update / insert 
//查询语句，需要通过 FOR UPDATE 的方式添加排他锁
select * from users where id = 1 FOR UPDATE

测试：

测试结果：

1. 如果不创建 name 字段索引，以name字段查询并不会命不中索引，会退变为表锁。同共享锁类似，修改徐勇数据也会被阻塞；
2. 此时，我们以创建 name 字段索引来介绍。会话1 我们为 orders 表加一把排他锁后，会话 2 便不能够获取该数据的共享锁/排它锁；
3. 修改数据时，由于有排它锁的原因，该行已经被锁住，所以修改同样会被阻塞；
4. 但是修改其他行，由于命中 name 索引，所以使用了行锁，其他行数据还是可以被修改的，所以徐勇这条数据是可以修改成功的。

说明：

  添加排他锁之后，如果 name 字段查询未命中索引，则不会使用行锁，会退变为表锁。所以在没有创建name索引时，修改徐勇数据时，会被阻塞；

  当创建name索引后，由于 name 字段查询命中索引，所以行锁会将曹茜这条数据锁住（其他会话无法获取该条数据的共享锁、排它锁），并不会影响表中其他数据的操作。此时修改徐勇这条数据能够成功。

  此时查询数据是可以正常进行的。是因为 InnoDB 还有一个"一致性的非锁定读"的概念，就是说行锁未释放之前，其他事务读取该行数据读取的是它的快照数据，并不会与行锁冲突

  由于行锁、表锁的原因，其他事务会处于等待状态。锁超时等待，默认为 50 s。如何修改，参考 3.1 共享锁。

3.3 意向锁

意向锁的由来，我们来分析下面这个示例：

多个事务：A、B、C三个事务为例；

• A事务添加了行锁，此时其他事务无法再添加表锁，但是可以添加（其他行的）行锁；

• A事务如果添加了表锁，那么其他事务则无法再添加行锁、表锁。

• 即：一个表，不同行可以有多个行锁。但是 行锁和表锁只能二选一存在。(这就是因为 IS、IX锁的原因)

3.3.1 意向共享锁（IS锁）

  表锁。表示事务准备给数据行加入共享锁时，即一个数据行加共享锁前必须先取得该表的 IS 锁， 意向共享锁之间是可以相互兼容的

3.3.2 意向排他锁（IX锁）

  表锁。表示事务准备给数据行加入排他锁时，即一个数据行加排他锁前必须先取得该表的 IX 锁， 意向排它锁之间是可以相互兼容的

  意向锁(IS锁、IX锁)是 InnoDB 数据操作之前自动加的，不需要用户干预。所以此处不做介绍，有个概念即可。当事务想去进行锁表时，可以先判断意向锁是否存在，存在时则可快速返回该表不能启用表锁。

Tips：意向锁相当于 Java 中的 flag，就是一个标记，在加锁前会判断该表是否有锁。

3.4 自增锁(AUTO-INC Lock)

  自增锁，是针对自增列自增长的一个特殊的表级别锁。比如说我们建表时，通常会指定某一列为 id 自增长列，该列便会使用到这个自增锁。

  自增锁有一个默认值，是从 1 开始的，这个值不建议大家随意修改。我们可以通过命令：show variables like ‘innodb_autoinc_lock_mode’;(CSDN原因，将引号修改为英文状态单引号)。通常情况下，我们在数据库表中会发现自增 id 列并不连续，这就是自增锁在搞事情。

  当我们插入数据时，自增锁会 +1，但是此时如果事务执行了 rollback 等其他操作，导致数据并没有插入成功，此时自增锁 id 并不会随之回退，会永久丢失，从而导致的自增 id 列不连续。

3.5 临键锁 & 间隙锁 & 记录锁

  这三种锁，都是行锁。我们可以将其单独理解为一种类型的锁。此处我将这三种锁理解为是MySQL InnoDB 行级锁实现的三种算法来介绍。这块你怎么理解都可以，我是更倾向于行级锁的是那种实现算法。

以下示例，对表数据进行修改，增大数据之间的区间。
 
orders 表数据：(已添加 id 字段索引)

3.5.1 临键锁 (Next-key Lock)(InnoDB引擎默认行锁算法)

  临键锁（Next-key Lock），作为 InnoDB 引擎默认行锁算法。就是解决 幻读 问题。当 SQL 执行按照索引进行数据查询时，查询条件为范围查找(between and 、< 、> 等)并有数据命中时，此时 SQL 语句加上的锁为 Next-key Lock，锁住的是索引的记录+下一个区间（左开右闭）。

使用临键锁条件：

1. 查询命中索引；
2. 范围查询；
3. 有数据命中时。

测试结果：

  我们使用 SQL 进行查询。针对 orders 表中的数据，InnoDB 引擎会将数据进行如下区间划分：并锁住当前数据所在区间+下一个区间。

  此时，我们对 id = 4 进行查询，由于不在锁住区间内，并不会阻塞；id = 7,10 进行查询，插入id = 8,9 的数据。发现都会被阻塞。当我们插入 id = 11 时，可以成功插入，说明上述查询锁住的区间为 (4,7],(7,10]

临键锁，为什么要锁住下一个区间？

   这和索引底层 B+Tree 有关系。MySQL 索引底层选择 B+Tree。B+Tree 数据都保存在叶子节点，并且具有顺序性，从左到右依次增大。临键锁锁住相邻区间，此时 insert 插入数据时，我们并不能够将数据成功的插入到该区间，就能够满足每次查询的数据一致，从而解决幻读问题。

  示例解释：还是select * from orders where id > 5 and id < 9 for update;这个查询，事务A 第一次查询出来一条 id = 7 的数据。如果不锁住相邻区间，此时事务B 插入了一条 id = 8 的数据。那么事务A 在插入时就会查询出 2 条数据。如果锁住相邻区间，那么只要在事务 A 没结束期间，查询到的都会只有 id = 7 这1条数据。这就解决了幻读问题。

彩蛋：你还不了解 MySQL 索引选择 B+Tree??? 请参考这篇博文：MySQL 索引底层为什么选择B+Tree

3.5.2 间隙锁(Gap Lock)

  间隙锁（Gap Lock）。当 SQL 执行按照索引进行数据查询时，查询条件的数据不存在，此时 SQL 语句加上的锁即为 Gap Lock，锁住的是数据不存在的区间（左开右开）。

使用间隙锁条件：

1. 查询命中索引；
2. 范围查询
3. 无数据命中时。

测试结果：

  同临键锁类似，当查询无数据命中时，临键锁（Next-key Lock） 便会退变成 Gap 锁。Gap 锁锁住的是数据不存在的区间(左开右开)。如下图所示：

  由于锁住(7,10)这个区间，此时我们无法插入 id = 8,9 的数据，我们可以插入 id = 11 的数据，说明上述查询 Gap 锁，锁住的区间为 (7,10)。

Gap 锁，只有在事务隔离级别为 RR(Repeatable Read) 下存在

   因为只有在 RR 事务隔离级别下，InnoDB 引擎才能够解决数据幻读的问题。临键锁(Next-key Lock) = 间隙锁(Gap Lock) + 记录锁(Record Lock)，所以 Gap 锁只有在 RR 级别下存在。可参考：四种隔离级别

3.5.3 记录锁(Record Lock)

  记录锁（Record Lock）。当 SQL 执行按照唯一性（Primary key、Unique key）索引进行数据查询时，查询条件等值匹配且查询的数据存在，此时 SQL 语句加上的锁即为 Record Lock，锁住的是具体的索引项。

使用记录锁条件：

1. 唯一性索引查询（主键索引、唯一性索引）；
2. 精确等值查询；
3. 有数据命中时。

测试结果：

  由于锁住 id = 7 这个索引，此时我们可以查询 id = 4 的数据，但是无法查询 id = 7 的数据。说明：锁住的区间为 id = 7 这个索引。

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4.事务并发问题解决方案

4.1 +X锁，解决脏读问题

4.2 +S锁，解决不可重复读问题

4.3 +Next key锁，解决幻读问题

5. 死锁问题

  在了解了 InnoDB 引擎锁相关内容之后，死锁问题应该就很好理解了。死锁就是两个并发，或者多个并发，每个事务都持有锁(或者等待锁)，每个事务都需要继续持有锁，事务之间就产生了彼此的循环等待，从而形成死锁。(可以理解为：三角恋无限死循环)

5.1 死锁复现

 有两个表 orders、users(默认已创建 id、userID 索引)；有两个事务A、B。如下为事务 A 和 事务B 执行步骤：

  MySQL 内部其实也有一些检测机制的，它也会发现你的查询形成了一个闭环(有向无环图)，便会提示。有些情况下，MySQL 如果没有检测出来，那就真正的死锁在那里了。死锁问题，最好还是在开发中应该注意一下。

5.2 如何避免死锁

1. 类似的业务逻辑以固定的顺序访问表和行；
2. 大事务拆小。大事务更倾向于死锁，如果业务允许，将大事务拆小；
3. 在同一个事务中，尽可能做到一次锁定所需要的所有资源，减少死锁概率；
4. 降低隔离级别，如果业务允许，将隔离级别调低也是较好的选择 (比较扯蛋，一般不用，但也能解决问题)；
5. 为表添加合理的索引。可以看到如果不走索引将会为表的每一行记录添加上锁（或者说是表锁）。

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MySQL 同系列文章，请参考：

1. 了解MySQL体系结构
2. 一文带你看懂 MySQL 存储引擎
3. 还不了解 MyISAM 和 InnoDB 的区别？看这里就够了
4. MySQL为什么没有走索引？是这些原因在搞鬼
5. 一条SQL语句的坎坷之旅（MySQL底层执行流程分析）
6. 不会MySQL调优？来来瞅瞅SQL的执行计划吧
7. InnoDB 事务与锁的前世今生
8. 一文带你了解 InnoDB 中的 MVCC、Undo、Redo 机制

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