欧专局对同族专利的详解

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一．什么是专利族？

如果就一项发明在不同国家多次申请或公开，要求相同的优先权，称这些专利属于一个专利族。同族专利的关联来自于相同的优先权号码和优先权日期。

同族专利的概念首次出现在1883年的《保护工业产权巴黎公约》中。直到1947年国际专利学会（IIB）在海牙成立，1972年国际专利文献中心（INPADOC）在维也纳成立，才实现使用自动化系统检索同族专利。此后，专利检索依靠计算机和通讯技术迅速发展。

依据巴黎公约中一个专利文献和它的优先权之间的关系，专利族有多种定义方式。一项发明在多个国家申请，会产生差异：在各国的专利申请可能会引用不同的优先权，各国的专利局在审查过程中也可能会接受或拒绝不同的专利权利要求，这些导致了一项发明在各国会获得不同的保护范围。

使用任何数据库检索专利信息都无法保证能找到所有存在的相关专利。数据库供应商尽可能提高完整性，但也无法保证。

 

二．专利族的定义

有三种专利族用下面的例子来解释：

专利文献D1	优先权P1
专利文献D2	优先权P1	优先权P2
专利文献D3	优先权P1	优先权P2
专利文献D4		优先权P2	优先权P3
专利文献D5			优先权P3

1.简单专利族

有完全相同的优先权的所有的专利文献属于一个简单专利族。

按照简单专利族划分，专利文献D1属于专利族P1，专利文献D2和D3同属于专利族P1-P2，专利文献D4属于专利族P2-P3，专利文献D5属于专利族P3。

专利文献D1	优先权P1			专利族P1
专利文献D2	优先权P1	优先权P2		专利族P1-P2
专利文献D3	优先权P1	优先权P2		专利族P1-P2
专利文献D4		优先权P2	优先权P3	专利族P2-P3
专利文献D5			优先权P3	专利族P3

如果两件专利的优先权是完全相同的，这两件专利也会被认为“相同”，欧专局检索系统里"also published as"列出的专利族符合简单同族的定义。

2. 复杂专利族（Complex patent family，原文中无定义）

至少有一个相同优先权的所有专利文献属于一个复杂专利族。

按照复杂专利族划分，专利文献D1、D2和D3同属于专利族P1，专利文献D2、D3和D4同属于专利族P2，专利文献D4和D5同属于专利族P3。

	专利族P1	专利族P2	专利族P3
专利文献D1	优先权P1
专利文献D2	优先权P1	优先权P2
专利文献D3	优先权P1	优先权P2
专利文献D4		优先权P2	优先权P3
专利文献D5			优先权P3

在欧专局检索系统输入一个优先权号进行检索，检索结果列表就是一个复杂专利族。

3. 扩展专利族

扩展专利族中的每个专利族成员与该族中至少一个其他成员拥有至少一项共同优先权。

扩展专利族P1
专利文献D1	优先权P1
专利文献D2	优先权P1	优先权P2
专利文献D3	优先权P1	优先权P2
专利文献D4		优先权P2	优先权P3
专利文献D5			优先权P3

这种更广泛意义的专利族叫做“扩展”专利族。在一个国家有相同申请号，甚至有相同权利保护范围但没有共同优先权（例如，在非巴黎公约国家，或错过优先权的情况）的专利可以作为纳入一个扩展专利族的条件。企业的知识产权部门一般对扩展专利族特别关注。

笔记：

欧专局的三种专利族划分，简单专利族和扩展专利族较常见；复杂专利族会造成一件专利属于多个族，应用较少，这种定义也没有被维基百科收录。国内有时缩小了扩展专利族的定义，将属于同一原始申请的增补专利、继续申请、部分继续申请、分案申请等文献称为国内专利族；将仅由一个专利机构在不同审批程序中对同一原始申请出版的一组专利文献称为内部专利族；将内容基本相同，但并非以共同的一个或几个专利申请为优先权，而是根据专利文献的技术内容，人为地进行归类，组成的一组由不同国家出版的专利文献称为人工专利族（也称智能专利族、非常规专利族）。

 

三．Espacenet（欧专局检索系统）专利族

Espacenet（欧专局检索系统）专利族

Espacenet仅支持英文检索，英文展示。很多人更习惯通过其他语言深入理解技术方案。当申请文件不止用英文撰写时，通过申请号可以判断使用各种语言撰写的专利是同一项发明。我们希望利用欧专局系统帮助用户寻找“等同”专利。尽管同族专利的文献很相似，我们希望确保提供给用户的同族专利确实有相同的技术内容。这就需要确立“等同”的标准。

Espacenet对等同的定义

如果两件专利的优先权完全相同，他们是“等同”的。

即使这样严格的规定都无法保证他们是相同的。

关键的问题是，专利族是通过优先权建立起来的大致相似的专利组合。这种定义可以说明一项发明在全球的保护范围，但不能用在Espacenet系统来定义“等同”。

特点

Espacenet的数据有以下特点：

w 专利文件、申请文件和优先权号标准化

w IPC分类号经过检查和标准化

w 欧洲分类（ECLA）附加到所有的专利中并持续更新

w 对优先权号保持持续的修正

下面的例子中，专利文献D1，D4和D5都不是彼此“等同”的，D2和D3是“等同”的。

Document D1	Priority P1			FAMILY P1
Document D2	Priority P1	Priority P2		FAMILY P1-P2
Document D3	Priority P1	Priority P2		FAMILY P1-P2
Document D4		Priority P2	Priority P3	FAMILY P2- P3
Document D5			Priority P3	FAMILY P3

Espacenet等同的案例

US5402857 (A) - Oil and gas well cuttings disposal system Inventor(s): DIETZEN GARY H [US] + Applicant(s): DIETZEN, GARY H Classification: - international: B09B5/00; B63B35/44; E21B21/06; E21B41/00; B63B25/02; (IPC1-7): B09B5/00; F21B21/06 - cooperative: B63B27/20; B63B27/25; B63B27/34; B63B35/44; E21B21/066; E21B41/005; B63B25/02; B63G2008/425 Application number: US19940197727 19940217 Priority number(s): US19940197727 19940217 Also published as: US5564509 (A) NO950585 (A) NO311232 (B1) NL9500301 (A) NL194733 (C) GB2286615 (A) CA2142536 (A1)

检索US5402857，会显示7条简单同族专利。点击左侧的“INPADOC patent family”会显示46条具有相同优先权的专利，这是因为INPADOC同族是扩展同族。

如何在欧专局系统查询更广泛的专利族信息

点击"view INPADOC patent family"就能看到所有的扩展同族。

Espacenet的代表专利

在Espacenet的结果列表中，无论全球数据库或是日本数据库，所有专利都有一个代表专利。代表专利是其专利族的代表性文献。

代表专利的选择采取什么标准呢？

为了选择到英文的代表文献，欧专局按以下顺序进行排序：

1.英文的EP专利

2.第一个US专利

3.第一个GB专利

4.如果专利公开一个月后，仍然没有英文的代表专利，EPO会放上翻译的标题和摘要，不过，只有PCT专利才会翻译。

笔记

同样以US5402857为代表专利的专利族为例，检索其简单同族中的英国专利GB2286615，标题为Method for, and apparatus for use in, the disposal of oil and gas well cuttings（与代表专利不同），如果GB2286615的标题在检索系统中进行检索，检索不到专利。这说明Espacenet系统中，非代表专利的标题没有被编入索引，不能被检索。

所以使用Espacenet系统检索有2个风险需要注意：

1.如果两件发明点不同的专利要求了相同的优先权，有被“合并”的风险，可能有一件专利不能被检索到。

2.即使“等同”的专利技术和保护范围一致，如果“代表专利”的表述与其他专利不一致，关键词只出现在非代表专利中，这个专利族仍然有漏检的风险。

 

四．INPADOC扩展同族

欧专局的原始数据源(INPADOC)包括著录项和法律状态数据。截至2008年2月，著录信息包含80个国家，6000万条数据。法律状态信息包含48个国家超过5000万条。

INPADOC成立之初就希望尽可能覆盖更多国家的更多专利文献。INPADOC整合到欧专局中，将INPADOC的优势与欧专局自有的著录信息数据库整合成为“DOC-DB”。

1990年，两个数据库整合，原始数据达成一致，也成为Espacenet系统采取的数据。然而INPADOC专利族采用扩展同族，所以专利族检索结果不同。Espacenet中的“also published as”的同族专利几乎就是相同的文件，但INPADOC专利族，只是相关而已。

INPADOC的特点

如果通过某种商用数据库服务器访问INPADOC数据，除了有Espacenet 的所有特点以外，还可能有下面这些特点：

w申请人和发明人标准化

w专利族附加了CAS或Thomson的摘要

w包含法律状态数据和人工专利族

w专利族中包含申请文件，国际申请文件，国内申请文件的各种版本

对于欧专局的原始数据源（INPADOC）和Espacenet，对申请人没有要求优先权的专利，会以人工或智能的方式在PCT最低检索文献中建立相关文献的链接。在优先权信息还不完整的早期（~1968）也是这样做的。

扩展同族（INPADOC同族）的定义

直接或间接拥有相同优先权的所有专利属于一个扩展同族。下面这个例子中，专利文献D1~D5是一个扩展专利族P1。

专利族P1
专利文献D1	优先权P1
专利文献D2	优先权P1	优先权P2
专利文献D3	优先权P1	优先权P2
专利文献D4		优先权P2	优先权P3
专利文献D5			优先权P3

上面提到的申请文件、国际申请文件和国内各版本文献都属于一个专利族。

在扩展专利族系统中检索，使用申请号、公开号优先权号都可以作为检索入口。

如果用公开号检索，申请号、分案申请号、优先权号、国际申请号可以用来补充。为了全面检索所有的相关文献，这个过程是迭代的，直到找不到新的文件为止。

对一些国家，原始数据（INPADOC）也有复杂的规则，比如在专利原文件中用公开号代替优先权号。在早期的文献中，优先权要求不像现在这样严格对待，这种情况更多。

检索法律状态信息还要看一些附加的链接，比如分案申请、继续申请、部分继续申请、PCT专利国家阶段公开，这些文件经常缺少优先权链接。

在原始数据中专利族检索的局限性

与其他专利检索系统一样，欧专局的数据源（INPADOC）的准确性和及时性依赖合作专利局提供的数据情况。尤其是著录信息的延迟取决于国家和检索的时间段。依靠专利族的完整性，用户可以检查某些缺失或延误。可以在网上找到每周的缺失或延迟的统计信息。如果需要了解专利确切的实际状态，建议与相应的发证机关直接联系。

在欧洲专利已进入国家阶段的情况下，要特别注意。这里的数据的完整性和准确性对于不同国家差异很大。“授权后”（INPADOC）原始数据资源信息的数量及种类，可以在原始数据资源（INPADOC）的常见问题中找到解答。对EPO大部分的成员国，欧洲专利的授权或失效等信息是法律状态信息的一部分，如前面提到的，不同来源的数据质量不一致。2007年第50周开始，额外的授权后的信息，使用了费用管理系统，包括数据库的法律信息部分。

一个“扩展”（INPADOC）专利族举例

例子仍然是前面的ESPACENET专利族（US5402857）。

INPADOC检索到81条记录， ESPACENET显示只有五。可用的信息包括323条法律状态信息（在上面的例子未提及）。这种更高的检索结果反映了这两个系统不仅有不同的理念，也证实了，INPADOC将一个授权国的所有文件版本当做单独的专利族成员。

 

五．汤姆森科技WPI专利族

汤姆森科技信息集团世界专利索引（WPI）的专利族将相同的专利汇集在一起。相同发明的关系通过相同的的优先权或申请文件的详细信息来确立。最简单的形式是，一个新的专利（D1）有独特的优先权（P1）将在WPI中被分配自己作为基本专利。

随后，如果第二件专利（D2）要求优先权P1，汤姆森将其作为一个“等同”的专利增加到已经包含专利D1的专利族。要求优先权P1的其他专利也将被添加到这个专利族作为“等同”专利。因此，一个专利族可能包含一个，十个或更多专利。每个专利族作为WPI数据库中的单个记录。

基本专利是出现在WPI专利族的第一个成员，所以它可能不一定是第一个公开的文本。专利局提供给汤姆森数据的时间和来自不同国家的文件加工周期可能会影响到哪些文件最早出现在WPI，成为基本专利。

有些专利往往不止要求一个优先权，他们必须匹配到等同的专利被添加到一个专利族。这意味着，如果一个基本专利（D3）要求优先权P2，P3和P4，随后要求优先级P2和P3的专利（D4）将作为等同专利被添加到以这个专利族。要求优先权P2，P3和P5的专利D5将形成一个新的基本专利，但与这个专利族相关。在这样的情况下，包括相关专利族的保藏号将包含在WPI每条相关记录的交叉引用字段。

分案和继续申请维持原来的地位。这意味着，如果GB1是一个基本专利， GB2由GB1分割出来，GB2也将是一个基本专利（在它自己的家族）。但是，如果GB1与WPI数据库的另一个基本文件等同， GB2也将作为等同专利加入这个专利族。应注意，专利族的关系根据出现在WPI的顺序来定义。

汤姆森还投入了大量的资源来整合没有要求优先权的等同的专利，例如当一个申请已经超过了“巴黎公约”规定的12个月的情况。汤姆森在优先权信息缺失的情况下，将发明人国别和地址字段作为线索找出这些“非公约”的等同专利，通过人工检查发明人和题材等信息做出是否等效的判断。

汤姆森试图通过这些手段使同族专利尽可能全面。但由于多个优先权，专利分案，部分和继续申请（特别是在美国的继续申请）非常复杂，通过共同优先权，理清专利族的关系，对于检索到所有相关专利族是至关重要的。