哈特之法律规则的观念

摘录自吴玉章：《法理讲义-关于法律的道理和学问》第二章法的规范分析第二节法与规则

法律规则分为两类，一类规定责任，要求人们做什么或者不做什么。它设定义务，目的在于引起与物质运动或变化有关的行为（奥斯丁之命令/义务性规则）；一类授予权利，规定人们可以做什么或不做什么行为。它授予权力，公权力或私权力，目的不仅要引起物质运动或变化，而且要引起责任或义务的产生或变更。

“法理学科学的关键”在于这两类规则的结合。

问题转化

预先设计只有一种比较原始的社会，只有第一类或初级规则。如果一个社会以义务性规则（第一类规则）为基本规范，则其至少需要：

1.对任意使用暴力、盗窃、欺骗的限制，否则人类社会或共同体就很难存在。

2.在该社会中，拒绝规则的人一定要少于那些接受并服从规则的人。否则，拒绝规则的人就可以为所欲为，而不必担心社会压力的惩罚。

以义务性规则（第一类规则）为主体的这类社会具有以下缺陷：

1.这类社会中的义务性规则的具体内容具有不确定性。

因为这类规则本身就是没有体系的、零散的，因此，规则的具体内容具有不确定性。

2.这类社会中的义务性规则本身处于一种缓慢的发展过程之中，因而体现了静止性。

该类社会中没有主动清理旧法规、制定新法规的尝试，因为该社会不承认授予权利的第二类规则。

3.维护这些规则的压力基本上无效。

为了弥补义务性规则的这些缺陷，换言之，为了克服不确定性、静止性和无效性，哈特认为需要第二类规则（次级规则）。

首先，为了克服不确定性，需要引进“承认规则”。

承认规则可以判断什么可以作为法律规则。

这里的关键不在于这一标准究竟是什么，而在于一个判断法律规则的标准是不是权威的标准，是不是为人们所公认的标准，是不是一个能消除人们怀疑的判断标准。

更重要的是，由于承认规则的存在，一种法律规则体系的观念也就同时引入。因为，判断一个行为规则是否属于法律规则，一个重要的因素就是，它与其他法律规则的关系如何，它是否具有其他法律规则的共同属性。

其次，为了克服静止性，哈特建议引入“改变规则”。

这种规则主要针对立法机关和立法者，而它的意义在于，允许个人或群体采取行动，以便“引入新的初级规则或废除旧规则”。当然，改变规则所授予或承认的权力也不一样，其中包括不受限制的权力和受到限制的权力。

再次，为了克服无效性，哈特建议还要引进“审判规则”。