喜大普奔！证券从业人员执业证书年检取消对我们有什么影响？

昨天大家应该都看到了这样一个新闻：证券业从业人员执业证书年检取消了！

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很多还没在券商工作的朋友会一头雾水，什么是执业证书年检？什么是执业证书？与我何干？

下面我跟大家聊聊关于执业证书的事情。
我们先说说导致取消年检的原因--“放管服”是什么。

2016年5月9日，国务院召开全国推进放管服改革电视电话会议。中共中央政治局常委、国务院总理李克强发表重要讲话。李克强总理在《政府工作报告》提出，持续推进简政放权、放管结合、优化服务，不断提高政府效能。

“放管服”来自我们尊敬的李克强总理发表的讲话。所谓“放管服”，就是简政放权、放管结合、优化服务的简称。“放”即简政放权，降低准入门槛。“管”即公正监管，促进公平竞争。“服”即高效服务，营造便利环境。从此可见，此举有利于证券业营造更加公平高效的从业环境。

所以执业证书的年检取消，还要感谢一下李克强总理，每年帮我们节省了150块钱。

1. 什么是证券从业资格？

通过了证券从业资格考试才拥有证券从业资格。

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

当你通过了协会举办的两科考试之后，你就自动获得了证券从业资格，可以随时到证券行业求职。通过考试，你拥有的是考试合格单，是你考试及格的证明。入职后通过单位帮你申请的证书，不是叫“证券从业资格证”，没有这样东西，而是叫“执业证书”。

2. 执业证书共有几类？

执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务（投资顾问）、证券投资咨询业务（分析师）、证券投资咨询业务（其他）及保荐代表人等八类。

在中证协官网你能查到证券公司一共拥有哪些执业证书和拥有这些证书的人数。
还有这些从业人员的证书变更次数和诚信记录等信息。

3. 从业资格不需要年审，执业证书需要年审。

通过了一般从业资格考试的两门之后，你就自动获得了证券从业资格了。

你入职证券公司后，证券公司会根据你的岗位为你申请执业证书，你会得到执业证书编号。在你在岗期间，执业证书需年检。你辞职后，你的执业证书信息会被注销，显示已离职。但证券从业资格是在证券协会备案终身有效的。如果将来你仍然入职证券行业，你的公司会再为你申请执业证书的。

4. 什么是执业证书年检？

当你拥有执业证书的时候，每年都要进行年检，类似每年汽车都要年检才能上路一样。

如下面的9月份发的内部通知：

从上面的通知（后面还有一段未放出）可知：

1.年检就是每年要参加后续教育培训，培训内容是完成15个培训学时。必修10个学时+选修5个学时。

2.培训形式：看视频+ppt，然后做题。

3.必修学时必须上中证协（中国证券从业协会）官网的远程培训系统完成，一个课时15块，总共150块。公司会帮你报销。选修课上自己公司的内部系统完成就好。

5. 执业证书年检何时进行？

这里引用官网的回答：

依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》，协会对取得一般证券业务的从业人员实行每两年进行一次年检；我会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束。

依据《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，我会对取得证券经纪人证书的从业人员实行滚动年检；证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起，每年一次实行滚动年检。

依据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》，我会对取得保荐代表人资格的从业人员实行每年年检。

现在年检已经取消了，每年再也不用花钱（虽然公司会报销）也不用花时间在年检上面了。但我们还是要持续的保持好学习的状态，提高知识水平呐！