内控班（加拿大）第十八周学习纪实——合规应深入理念，成为行动的先导

      加拿大的七月，是如火的季节，也是如烟的季节；在多伦多持续了五天了高温预警中，迎来了Canada Day （加拿大国庆节）。同学们内心对于体验当地庆祝活动的渴望也止步于多伦多市中心突发的危险事件。我们更深刻地领悟到，个体永远需要强大的支持，这也是为什么我们要热爱生命，热爱国家，期望世界和平的原因。

      本周新开的行业讲座系列之二，邀请了Watt Carmichael投资管理公司的首席合规官Adam为我们讲授合规部分。第一节课主要介绍了“合规”这一概念、合规的模型理论、以及“合规官”的职责。通过理论介绍，让我们了解到各种理论对于“合规”概念上的争议；如何使合规在管理职能和咨询建议职能上发挥更好的优势。最后肯定了“合规”工作在行业中的“中心化”地位：使业务条线的员工能更有技巧地、有政策导向性地工作，在工作中能第一时间监测到问题，并避免与合规部门的业务监测者产生工作上的冲突。

      第二、三节课的课题是“映射你的合规经验”。作为一名合规官，即使基于其已经熟练掌握的合规理论知识，对于特定的业务并不十分了解具体如何操作。尤其对于国际化项目“内控班”的学员而言，很大可能性被外派到中国大陆以外的分支机构工作，因此扩大自己的认知、了解特定国家如何经营风险显得尤为重要。接着具体从经营实体、业务部门、外部监管部门、监管法规和最佳实践方面，讲述了合规工作的职责。

      相比于学院教授的理论课而言，行业讲座分享了加拿大的金融行业的实际工作经验和监管环境。内控班的学员们从不同的行业课题、丰富的工作经验分享，以及通过国内外不同金融监管政策的比较，相信每个人都在思路上得到启发，为将来的内控合规工作打下坚实的基础。合规文化要创造出一种民主和谐的内控环境，只要我们每个人内心深处都有自己坚守的风险底线，执着而不迷失，才能释然前行。（出处: 胡佳蓉、孙晨）

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