「攻略手册」：ShardingSphere 与 Java 应用性能优化

笔者曾经写过一篇文章，介绍 ShardingSphere 在具体代码细节上的优化案例，但文章中没有介绍如何发现「代码优化点」。本文将结合之前笔者在 ShardingSphere 相关性能问题排查、优化经验，简要地介绍 ShardingSphere 性能问题排查、优化应如何入手。由于 ShardingSphere 本身也是 Java 应用，本文的经验同样也适用于与 ShardingSphere 无关的 Java 应用。

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一定要进行性能优化吗？

Premature optimization is the root of all evil -- Donald Knuth

进行性能优化之前，可以先想想为什么要优化？我曾经认为性能工程可分为两种情况：

 应用性能出现异常，与预期运行状况有偏差，需要确认、排查、解决性能问题，使性能达到预期状况。

 应用工作状态良好，本身没有明显的性能问题，吞吐量已经达到瓶颈，在应用以外的条件不改变的前提下，进一步优化以提升峰值吞吐量。‍‍‍‍‍‍‍‍

后来，我在多次参与性能相关工作后，发现性能相关的情况其实比较复杂：

* 主观上或通过简单的测试认为性能存在问题，无意中做了负优化却没有发现。‍

* 性能测试方法存在问题，或问题在不同环境的影响存在差异，导致测不出性能问题。

* 有些应用在表现上看似没有明显问题，但实际上问题存在已久，以至于让人以为应用的表现本该如此。

* 没能关注到性能问题真正所在，例如：系统性能问题出在应用本身，却在数据库层面做了大量工作。

* 性能测试方法与实际场景偏差较大，即使测试指标表现良好，但实际性能表现与测试结果偏差较大。

* 也可能性能测试结果不如预期，但实际上系统运行状况良好且满足业务需求。‍‍‍

*  ……

以 ShardingSphere 为例，就曾经出现过：

⭕️ TableMetaData 自 4.0.0-RC2 版本使用了 Collections.synchronizedMap 方法，直到 5.0.0 版本才发现其对并发性能的影响并得以解决。

⭕️ 通过 ConcurrentHashMap 缓存对象以减少创建的开销，却无意间踩到了 Java 8 下 computeIfAbsent 相关并发性能问题，但可能没有合适的并发性能测试，以至于当时未能发现问题。

⭕️ ShardingSphere-Proxy 主流程代码中引入了 synchronized 方法，在某 x86 环境下使用简单场景测试工具没有发现明显的性能下降，在某 aarch64 环境下高并发模拟业务场景测试发现性能下降 40%。

…………

笔者曾经接触过一个系统，在运行期间向 stdout 和文件同时打着大量日志，完整输出每个 HTTP 请求详情，但是实际业务运转正常，非功能性方面用户体验良好，系统成本上也没有明显的异议。这种情况下，投入成本给系统做性能优化，好像并没有太大的必要。平时也有同学在社区咨询现有的 ShardingSphere 性能测试结果。在不同的场景、环境、方法下测试，ShardingSphere 的性能表现差异可能会很大，参考意义并不大。

性能本身存在较大的主观性，脱离实际场景是无法讨论的。充分评估业务的非功能性需求、收集真实用户的反馈信息、考虑投入的成本与可能的收益、进行客观准确的性能测试，最后再判断当前是否存在性能问题，或需要对性能进一步优化。

如何选择观察工具？

选择合适的工具观察系统、应用性能，在性能优化的过程中会起到很大的作用。大多数生产、压测等环境一般都部署了可观察性平台，用于监测系统的各项指标、跟踪全链路等，在必要时进行告警行为。这类可观察性具备规模大、常态化、通用性高等特点，同样，这些特点也注定了可观察性工具在指标的粒度、实时性、针对性等方面存在一定的局限。

直接登录到被优化对象所在的环境，通过各种命令行工具直接查看系统状况，可能会比操作图形化的可观察性平台更繁琐，但这种方式更灵活、更直接，能够观察到更多的细节。

另外，对于特定领域，可能会有更有针对性的观察工具。例如对 JVM 进程进行采集，Linux 下有 perf 工具能够采集系统事件、堆栈等信息，采集的信息可生成火焰图，但 perf 等工具在 Java 代码堆栈的采集有一定局限性；使用 async-profiler 等工具能够采集到堆内存分配、Object Monitor 等信息，JFR 格式的采集结果能够直接导入 Java 性能分析工具，分析 Java 应用性能更方便。举个例子，以下是一台多核服务器在应用性能测试期间，在监控面板中，观察到的 CPU 使用率可能长下面这个样子：

直接登录到服务器环境，使用 htop 观察到的 CPU 使用率却可能是下面这个样子（上下图没有直接关系）：

虽然在可观察性界面中也能够配置具体到每个 CPU 核心的图表，但大部分的面板默认只展示了 CPU 的整体使用率，尤其是在 CPU 核心数较多的环境下，在面板中展示过于详细的信息可能会让界面变得复杂。以上这种情况，很容易让调优人员忽略了某些 CPU 核心上的异常表现，增加了性能问题的定位难度。因此，对于观察工具的选择，我给出以下两点建议：

在有条件的情况下，考虑直接到调优目标对象所在的环境上直接观察，以得到及时、准确的反馈信息。

并尽可能选择一些具有针对性的工具，例如：在 Java 领域，async-profiler 相比 perf 更具有针对性。

先尽可能排除应用之外的因素

性能问题可能很简单，可能很复杂，也可能让人出乎意料。例如在上一节案例中展示的诡异的 CPU 使用率，与网卡队列、软中断有关，影响了网络收发性能，导致应用程序无法充分利用整机 CPU 资源。曾经也遇到过有用户在 aarch64 环境部署 ShardingSphere-Proxy 后，发现 Proxy 性能与预期结果存在数量级上的差异，通过 jstat -gc 发现 JVM 频繁 STW (Stop-The-World)，更换了一个 JVM 后问题解决。

影响性能的因素难以完全枚举，在进一步关注应用本身的性能表现之前，应该先检查性能是否受其他因素的影响。

Java 应用相关性能问题排查

如果已经尽可能排除应用之外影响性能的因素，下一步就是对应用本身的情况进行观察。Apache ShardingSphere 提供的 ShardingSphere-Proxy 镜像使用 JDK 而不是尺寸更小 JRE 作为基础镜像，理由之一是 JDK 包含了一些观察 JVM 进程的工具，遇到问题时，这些观察工具能提供不少帮助。

各类工具都有文档说明，但在脱离场景的情况下，单独看文档可能不容易理解。本文将结合与 ShardingSphere 相关案例排查问题的思路，简要介绍相关工具。

JDK 自带工具

jstack

jstack 能让开发者对 JVM 的线程状态有一个初步的了解。笔者曾多次遇到过 Java 应用无法充分使用 CPU 的案例，有些案例问题过于明显，以至于仅通过 jstack 就能发现问题。案例说明如下：

问题现象：对 ShardingSphere-Proxy 进行性能测试，通过 top 命令发现：压测程序、Proxy 进程、数据库 CPU 使用率均比较低，整机 CPU 使用率不超过 20%。

以下为 jstack 输出结果过滤、节选，可以观察到大量 ShardingSphere Command 线程处于 WAITING 状态，且代码路径包含 SQLLogger、Logback。

"ShardingSphere-Command-1560" #1893 daemon prio=5 os_prio=0 tid=0x00007f482c011800 nid=0x4dd64 waiting on condition [0x00007f460a072000]
   java.lang.Thread.State: WAITING (parking)
        at sun.misc.Unsafe.park(Native Method)
        - parking to wait for  <0x00000005c0023bc0> (a java.util.concurrent.locks.ReentrantLock$NonfairSync)
        at java.util.concurrent.locks.LockSupport.park(LockSupport.java:175)
        at java.util.concurrent.locks.AbstractQueuedSynchronizer.parkAndCheckInterrupt(AbstractQueuedSynchronizer.java:836)
        ...
        at java.util.concurrent.locks.ReentrantLock.lock(ReentrantLock.java:285)
        at ch.qos.logback.core.OutputStreamAppender.writeBytes(OutputStreamAppender.java:197)
        ...
        at ch.qos.logback.classic.Logger.info(Logger.java:591)
        at org.apache.shardingsphere.infra.executor.sql.log.SQLLogger.log(SQLLogger.java:74)
        at org.apache.shardingsphere.infra.executor.sql.log.SQLLogger.logSQL(SQLLogger.java:47)
        at org.apache.shardingsphere.infra.context.kernel.KernelProcessor.logSQL(KernelProcessor.java:68)

分析结论：性能测试期间，ShardingSphere 的 SQL 日志为启用状态，大量线程等待获取锁打印日志，导致并发性能受限。与以上案例中使用锁影响并发性能类似的情况，包括但不限于：

* 高频并发调用同一对象的 synchronized 方法或代码块。
* 高频并发使用了 Properties (HashTable)、Collections.synchronized* 修饰方法等数据结构。
* Java 8 下高频并发对同一个 key 的 ConcurrentHashMap.computeIfAbsent (JDK-8161372)。
* 第三方依赖中存在以上提到的内容（如分布式事务管理器 Atomikos 使用了较多 synchronized 方法或代码块）。

除了锁、synchronized 相关代码导致并发性能受限，jstack 还能够发现一些其他问题，如因数据库连接池内连接不够导致大量调用方排队、线程意外进入死循环造成 CPU 100% 等。

当然，jstack 获取的是瞬时状态，在线程数量特别多或性能影响不是特别明显的情况，通过 jstack 可能不容易发现问题，可考虑使用专门的采样工具分析调用栈与线程阻塞（例如本文后面会简要介绍的 async-profiler）。

jstat

jstat (Java Virtual Machine Statistics Monitoring Tool) 是查看 JVM 统计信息的工具，能够查看类加载、JIT、GC 等统计信息。GC 是 JVM 性能调优过程中常关注的点，通过 jstat 工具能够输出 JVM 堆内存使用情况、回收次数与耗时等信息。案例如下：

问题现象：对 ShardingSphere-Proxy 进行性能测试，在性能测试期间，Proxy 实时 QPS 并不理想。通过 MySQL 客户端连接 ShardingSphere-Proxy，发现客户端需要等待好几秒才能开始操作。

从客户端现象来看，网络延时、线程阻塞、JVM 停顿等情况都有可能造成客户端连接等待时间较长。通过 jstat -gc 可以查看 JVM 的 GC 统计信息，一下示例是每 3 秒输出 PID 为 30833 的 GC 情况。

对于 GC 时间，主要关注最右侧 5 列：

• YGC：Young GC 次数‍

• YGCT：Yound GC 总时间（秒）‍

• FGC：Full GC 次数‍

• FGCT：Full GC 总时间（秒）‍

• GCT：GC 总时间（秒）

  ‍‍

从上图最右侧的 GCT 列能够发现，进程在 GC 上消耗了大量时间，这是导致客户端连接 Proxy 阻塞的直接原因之一（本案例实际上还存在 Netty 线程处理队列积压等问题，但本节目的为简要介绍工具，其他问题暂不展开讨论）。

jmap

那 JVM 为什么会频繁发生 GC？堆内存里装的又是什么？jmap (Memory Map) 是查看堆内存中对象的工具，能够输出统计信息、导出内存快照等。当发现 JVM 进程 GC 状况异常时，可以通过 jmap 进一步分析堆内存。案例说明如下：

本案例来源于 ShardingSphere 社区反馈：

MySQL's prepStmtCacheSize default value of 200000 is not reasonable, which is easy to cause OOM

https://github.com/apache/shardingsphere/issues/18471

使用 sysbench oltp_point_select 对 ShardingSphere-Proxy 进行长时间性能测试，短时间内看 Proxy QPS 无明显异常，但对比启动时与测试持续一小时后的实时指标，发现 QPS 下滑严重。

以下为 VisualVM 面板，从 JVM 基本情况来看，堆内存使用率看似存在无法释放的情况（这种情况通过 jstat -gc 也能够发现异常状况，累计 GCT 时间应该会比较长）。但是在简单点查场景中，理论上不存在生命周期较长的实例。

通过 jmap -histo:live 能够输出每个类的实例数与占用空间，输出示例如下：

不过在很多时候，占用大量空间的对象都是一些基本类型数组、JDK 数据结构的对象，仅凭每个对象自身占用空间，难以定位内存占用的根本原因。例如上图的 [J （即 long[] 实例）占用了约 1 GB 内存，但除此之外看不出别的信息。

如果环境方便传输大文件，优先考虑导出内存快照文件（Heap Dump），传输到本地分析或留存。导出的内存快照可以通过 IntelliJ IDEA、VisualVM 等工具查看，通过 IDEA 还能直接定位到代码上，查看更方便。

以下是通过 IDEA 打开的内存快照，左侧 3 列信息对应 jmap -histo 的输出信息，第 4 列 Retained 是通过内存快照分析工具计算得出的。

如何理解 Shallow 与 Retained？

• Shallow 与 jmap -histo:live 中看到的 bytes 列对应，表示实例本身占用的空间。‍

• Retained 表示实例本身及其引用的实例所占用的空间，需要计算得出。

在本案例中，GC 频繁执行的直接原因是 HashMap 本身的存储结构占用空间 (Shallow) 较大，但单凭这一点无法判断根本原因。

如果按照 Retained 降序排序，能够发现：MySQL 连接 JDBC4Connection 本身占用的空间 (Shallow) 并不大，不足 300 KB；但 JDBC4Connection 引用的实例占用空间 (Retained) 近 300 MB。

进一步分析发现，占用内存的主要是 JDBC4Connection 内部的服务端 Prepared Statement 缓存。

最终得出结论，本案例的内存占用问题是由于 MySQL JDBC 参数 prepStmtCacheSize 设置不合理导致（ShardingSphere-Proxy 5.0.0-beta ~ 5.2.0 版本默认设置了 200,000）。

所以，平时在查内存相关问题时，通过对 Retained 占用较大的对象进行分析，大概率能够确定内存占用的根本原因。主流内存分析工具还具备跟踪引用链、执行 OQL 查询等功能，本文篇幅有限，请读者自行探索。

async-profiler

笔者曾在《代码细节带来的极致体验，ShardingSphere 5.1.0 性能提升密钥》中介绍了 ShardingSphere 在代码细节方面的性能优化，async-profiler 在发现这些代码细节优化点的过程中提供了很大的帮助。

async-profiler 是针对 JVM 的采样分析工具。具备以下特点：

• 不受 Safepoint Bias 影响‍

• 性能开销低（采样频率可调整），生产可用‍

• 使用方便，可基于 Java Agent 启动，或指定 PID 连接已有 JVM‍

• 支持多种输出格式（HTML、SVG、JFR 等）及格式转换

支持事件：

• CPU 周期‍

• 硬件和软件性能指标，如缓存未命中、分支未命中、缺页、上下文切换等‍

• Java 堆中的分配‍

• 锁，包括 Java 对象监视器和 ReentrantLock‍

• ……

与一些常见的采样工具相比，async-profiler 能够同时支持 Java、本地方法、内核代码路径采样，性能开销可控，用于 JVM 采样，选它不会有错。

图片来源：https://github.com/apangin/java-profiling-presentation/blob/master/presentation/java-profiling.pdf

IDEA 也集成了 async-profiler 等工具，能够在启动应用的时候直接使用。

on-CPU 与 off-CPU 采样

on-CPU 采样：对应 async-profiler event 为 cpu。对当前正在消耗 CPU 的线程进行采样，即采样结果中只包含 Running 状态的代码路径（例如线程池中正在等待任务的空闲线程、正在等待 I/O 操作的线程等，这些线程的代码路径不会被大量记录到样本中）。最终的采样记录，代码路径与其样本数在总样本数中的占比，表示对应代码在采样期间大致的 CPU 使用率。在火焰图中，即样本宽度越大，其对应的代码占用的 CPU 可能越多。

off-CPU 采样：对应 async-profiler event 为 wall。无论当前线程状态如何，其代码路径均会被记录到样本中。cpu 与 wall 无法同时使用。案例说明如下：

本案例来源于 PR：https://github.com/apache/shardingsphere/pull/21005

ShardingSphere 曾经发生过在代码重构过程中，因编码不当，在主流程代码中引入了大量创建异常对象的开销。使用 async-profiler 对 JVM 进程进行 120 秒 on-CPU 采样，结果以 JFR 格式输出到文件中：

./profiler.sh -e cpu -f %t-output-%p.jfr -d 120 ${JVM_PID}

JFR 格式可以直接使用 IDEA 打开。从火焰图中可以看出，代码路径中出现了大量的 fillInStackTrace。fillInStackTrace 是创建异常实例过程中，用于获取异常代码堆栈的方法，由于获取堆栈的过程存在一定的开销，大量执行的情况下会消耗较多 CPU。

根据采集到的代码路径，对代码进行优化即可。

内存分配采样

模拟试验：使用 jshell 创建一个类 AllocExample，这个类的每个实例会持有一个 1 GB 的 long[]。

使用 async-profiler 对 jshell 进程进行内存采样：

./profiler.sh start -e cpu,alloc -f /tmp/%t-alloc-%p.jfr $JVM_PID
# jshell 内执行 new AllocExample()
./profiler.sh stop -e cpu,alloc -f /tmp/%t-alloc-%p.jfr $JVM_PID

使用 IDEA 可以打开采集的 JFR 文件，代码路径显示 AllocExample 构造方法创建了约 1 GB 的 long[] 实例：

在 Events 详情中可以看到，这个 1 GB 的实例创建是在 TLAB 之外的。

通过内存分配采样，能够可视化 HashMap、ArrayList 等数据结构的扩容开销，或发现代码中不合理的内存分配表现。

阻塞事件记录

async-profiler 支持的 lock 事件在应用并发性能调优过程中能够发挥很大作用。本文前面介绍 jstack 时也提到，当线程因锁、synchronized 阻塞的情况不是特别明显但又存在一定并发性能影响时，async-profiler 能够帮助调优人员发现这类情况。

ShardingSphere 历史版本在并发性能受限这一问题上有较多案例，其中多起与 JDK-8161372 有关。案例说明如下：

本案例来源于 ShardingSphere 社区：

Potentially concurrent performance issue in DriverExecutionPrepareEngine

https://github.com/apache/shardingsphere/issues/13274

在 ShardingSphere-Proxy 高并发性能测试过程中，压测程序、Proxy、数据库的 CPU、内存、I/O 等指标使用率均没有明显瓶颈，实时 TPS 低于预期。使用 async-profiler 只要指定 --lock 100us 参数即启用 lock 事件采样，100us 指的是仅记录持续 100 微秒以上的阻塞事件。

./profiler.sh -e cpu --lock 100us -f %t-cpu-lock-%p.jfr -d 120 $JVM_PID

采集到的 JFR 文件同样可以使用 IDEA 或 Java Mission Control 等程序进行分析，以下为 Java Mission Control 的展示结果。采样过程只持续了 2 分钟，但从结果中看总阻塞时间长达 10 小时 57 分。这个总时长实际上是将所有线程的总阻塞时间之和，本案例并发线程数为 350，每条线程阻塞总时长约 1 分 53 秒，350 * 1 分 53 秒大约为 10.98 小时。

开发者可以根据 lock 采样分析结果，优化可能会限制并发性能的代码。以上就是部分 JDK 自带工具、async-profiler 基本使用方法的介绍，掌握这些方法，就能够发现大部分代码层面的性能问题及优化点。