《投资基金基础知识》第11章 基金的投资交易与结算

* 目前，证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的千分之三。
* 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手（1手为1000元面值）。交易价格实行涨跌幅限制，比例为10%。
* 为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金。
* 托管资产的场内资金清算主要采用两种模式：托管人结算模式和券商结算模式。
* 目前我国基金和债券不收取印花税。
* 目前银行间债券市场债券结算主要采用券款对付的方式。
* 场内证券交易结算原则有：货银对付、法人结算、分级结算和共同对手方制度。
* 对于优先股交易的登记过户费，上海市场和深圳市场均按照普通股下调20%向买卖双方投资者分别收取。
* 市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总额不得超过其基金资产净值的100%。
* 债券回购主协议和书面形式回购合同构成回购交易的完整合同。
* B股实行次交易日起回转交易。
* 期货在期货交易所进行交易 。
* 对于A股，我国证券交易对 证券作除权处理的时间为权益登记日的次一交易日。
* 托管资产的场内资金清算主要采用两种模式：托管人结算模式和券商结算模式（也称第三方存管模式）。
* 托管人结算模式分为两级结算:一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与中国结算公司完成净额交收;二级结算由托管人根据交易和清算数据拆分计算后与托管资产组合完成二级交收。
* 货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结束参与人交收违约的风险，大大提高证券交易的安全性。
* 深圳证券交易所：权益类证券   交易日  15:00至15:30    公司债券   9:15至11:30、13:00至15:30。
* 无论期限的长短，央行票据的交易流通起始日均为债权债务登记日当天。
* 中国人民银行规定，到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。
* 回购分为质押式回购和买断式回购：后者的资金融出方不仅可以获得回购期间融出资金的利息收入 ，亦可获得回购期间债券的所有权和使用权。
* 任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的200%。
* 全国银行间债券市场现券交易采用净价交易。
* 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。
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