质量、风险、采购三大审计

质量审计

质量审计：管理质量的工具与技术，三个审计中唯一一个处于执行阶段的审计。

质量审计是一种独立的结构化审查，用来确定项目活动是否遵循了组织和项目的政策、过程与程序的一种结构化的、独立的过程。（PMBOK 294页）

质量审计流程图

质量审计通常由项目外部的团队开展，如组织内部审计部门、项目管理办公室 (PMO) 或组织外部的审计师。

质量评审通常由项目内部的团队开展。

质量审计目标可能包括（但不限于）：

• 识别全部正在实施的良好及最佳实践；
• 识别所有违规做法、差距及不足；
• 分享所在组织和/或行业中类似项目的良好实践；
• 积极、主动地提供协助，以改进过程的执行，从而帮助团队提高生产效率；
• 强调每次审计都应对组织经验教训知识库的积累做出贡献。

采取后续措施纠正问题，可以降低质量成本，并提高发起人或客户对项目产品的接受度。

质量审计可事先安排，也可随机进行；可由内部或外部审计师进行。

质量审计还可确认已批准的变更请求（包括更新、纠正措施、缺陷补救和预防措施）的实施情况。

风险审计

风险审计：监督风险的工具与技术。

风险审计评估风险管理过程的有效性。（PMBOK 456页）

注意风险审计和风险审查会的区别。

风险审查会：检查和记录风险应对在处理整体项目风险和已识别单个项目风险方面的有效性。（PMBOK 457页）

采购审计

采购审计：控制采购的工具与技术。

采购审计是对采购过程的结构化审查。（PMBOK 498页）

练习题

1. 一个外部顾问分享了行业中另一家公司所采用的良好实践。

这描述的是什么？

A.过程分析

B.利益冲突

C.工作绩效测量

D.质量审计

2. 项目发起人对批准的变更请求所导致的缺陷量十分关切。项目经理应如何调查已实施变更请求的有效性?

A.执行质量审计

B.制作控制图

C.让变更控制委员会(CCB)审查

D.计算挣值(EV)绩效

3. 项目已完成 40%。若要提高团队生产力，改善流程的执行，项目经理应该开展下列哪一项？

A.头脑风暴会议

B.风险审计

C.过程优化审计

D.质量审计

4.项目经理正在从事项目的持续完善过程，发现一些项目活动不符合定义的政策和流程。项目经理应使用什么来发现类似问题？

A. 原本原因分析

B. 检查

C. 专家判断

D. 审计

5. 项目发起人提供了一份奖金，如果项目能够比进度计划提前一个月完成就能得到这份奖金。项目团队受到这个奖金的激励，加快了速度，却把标准合规过程置于脑后。项目经理应使用什么来调查任何问题？

A. 因果图

B. 控制图

C. 质量审计

D. 检查

6. 指导委员会质疑进度报告是否遵循公司的方法论.若要确保报告的可靠性，项目经理应该怎么做？

A. 开展质量审计。

B. 要求所有项目团队成员审查报告。

C. 要求另一名项目经理评估报告。

D. 向指导委员主席发送额外信息。

7. 项目团队成员报告了项目执行期间的一个潜在风险。哪一项工具或技术支持风险控制?

A.定量风险分析

B.风险审计

C.风险登记册

D.定性风险分析

8. 项目经理在项目状态报告中包含有关分包商工作的质量审计报告。项目经理应使用哪一种工具或技术？

A.工作绩效信息

B.专家判断

C.合同变更控制系统

D.采购绩效评审

9. 完成工作之后，卖方请求签署同意合同正式收尾。在接受并批准收尾之前应完成什么?

A. 确认卖方满足采购管理计划和合同文件中所述的进度计划和预算。

B. 执行检查和审计，检查卖方工作流程和可交付成果的合规性。

C. 编制一套完整的文件集，让其能够与最终项目文件一起包含在内。

D. 调查客户对已完成工作的满意度。

10. 在合同的最后一个月，关键项目相关方质疑卖方是否能完成其合同目标。项目经理使用的是什么工具或技术？

A. 索赔管理

B. 绩效报告

C. 合同变更控制系统

D. 检查和审计