003项目立项管理

项目立项管理

立项管理内容

项目建议书

• 项目的必要性
• 项目的市场预测
• 产品方案或服务的市场预测
• 项目建设必须的条件

项目可行性研究报告

• 投资必要性a
• 技术可行性
• 财务可行性
• 组织可行性
• 经济可行性
• 社会可行性
• 风险因素及对策

可行性研究的特点：

• 预见性
• 公正性
• 可靠性
• 科学性

项目招投标

1.招标

• 公开招标
• 邀请招标
• 议标

2.投标

• 编制标书
• 递交标书
• 标书的签收

3.评标

4.选定项目承建方（中标）

可行性研究

信息系统项目开发的可行性一般包括：

• 可能性（技术、物资、资金、人员支持）
• 效益性（经济效益、社会效益）
• 必要性（社会环境、领导意愿、人员素质、认知水平）

可行性研究内容

技术可行性分析

• 项目开发的风险（时间限期、功能、性能）
• 人力资源的有效性
• 技术能力的可能性
• 物资（产品）的可用性

经济可行性分析

• 支出分析（一次性、非一次性）
• 收益分析（直接收益、间接收益、其他收益）
• 收益投资比、投资回收期分析
• 敏感性分析

运行环境可行性分析

用户单位

• 管理体制
• 管理方法
• 规章制度
• 工作习惯
• 人员素质
• 数据资源积累
• 硬件平台

其他方面的可行性分析

• 法律可行性（合同责任、知识产权）
• 社会可行性（社会环境、自然环境、社会效益分析）

可行性研究的步骤

阶段

• 初步可行性研究
• 详细可行性研究
• 可行性研究报告

基本步骤

• 确定项目规模和目标
• 研究正在运行的系统
• 建立新系统的逻辑模型
• 导出和评价各种方案
• 推荐可行性方案
• 编写可行性研究报告
• 递交可行性研究报告

初步可行性研究

定义及目的

在对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行初步评估，决定是否开始详细可行性研究。

• 分析项目前途
• 初步估计和确定项目关键技术和核心问题
• 初步估计必须进行辅助研究，解决核心问题，判断是否具备必要条件

回答以下问题：

• 项目进行投资建设的必要性
• 项目建设的周期
• 项目需要的人力、财力资源
• 项目的功能和目标是否可以实现
• 项目的经济效益、社会效益是否可以保证
• 项目从经济上、技术上是否合理

主要内容

• 市场和生产能力
• 设备与材料投入分析
• 网络规划、物理布局方案的布局
• 项目设计
• 项目进度安排
• 项目投资与成本估算

结果及作用

如果进行了项目机会研究，可省去初步可行性研究。

如果有足够的项目数据，有时可越过初步可行性研究。

如果项目的经济效果存疑，则要通过初步可行性研究来确定项目是否可行。

辅助功能研究

• 产品市场研究
• 配件和投入物资研究
• 试验室和中间工厂的试验
• 网络物理布局设计
• 规模的经济性研究
• 设备选择研究

详细可行性研究

详细可行性研究依据

• 国家经济和社会发展长期规划、政策、法律、法规、制度
• 项目主管部门批复
• 项目建议书、签订意向性协议
• 国家、地区、企业的信息化规划和标准
• 市场调研分析报告
• 技术、产品、工具有关资料

详细可行性研究的原则与程序框架

原则

• 科学性原则
• 客观性原则
• 公正性原则

程序框架

• 立项
• 项目目标设定
• 方案分析与设计
• 方案比较
• 最优方案论证
• 编写可行性报告

详细可行性研究的方法

• 投资估算法

  • 指数估算法。“0.6次方法则”
    $$x=y(c_2/c_1{)}^{0.6}{C}_F$$
    x = 投资估算数

    y = 同类老项目的实际投资数

    c1 = 新项目的生产能力

    c2 = 老项目的生产能力

    CF = 价格调整系数

  • 因子估算法（主要设备与其他设备的比值）

  • 单位能力投资估算法
    $$K=aQ$$
    K = 被估算项目投资额

    a = 单位生产能力投资额

    Q = 被估算项目的生产能力

• 增量净效益法（有无比较法，有项目成本效益与无项目成本效益比较）

详细可行性研究的内容

• 概述
• 需求确定
• 现有资源、设施情况分析
• 设计（初步）技术方案
• 项目实施进度计划建议
• 投资估算和资金筹措计划
• 项目组织、人力资源、技术培训计划
• 经济和社会效益分析（效果评价）
• 合作/协作方式

主要方法：

• 市场需求预测
  • 需求分析的内容
  • 需求预测
  • 预测方法（消费水平法、最终用途或消费系数法）
• 配件和投入的选择供应
  • 配件和投入的分类
  • 配件投入的选择与说明
  • 配件和投入的特点（质量性能、来源和可得数量、单位成本、供应计划）
• 信息系统结构及技术方案的确定
  • 技术的先进性
  • 技术的实用性
  • 技术的可靠性
  • 技术的连锁效果
  • 技术后果的危害性
• 技术与设备选择
  • 技术选择（技术选型、技术获得方式、技术费用）
  • 设备选择（硬件）
• 网络物理布局设计
  • 基本设施
  • 社会经济环境
  • 当地条件
• 投资、成本估算与资金筹措
  • 总投资费用
  • 资金筹措（长期贷款、短期贷款）
  • 开发成本
  • 财务报表
• 经济评价及综合分析
  • 经济评价（企业经济评价、国民经济评价）
  • 综合分析（不确定性分析、综合分析）

详细可行性研究的步骤及报告编写

• 步骤
  • 委托与签订合同
  • 组织人员和制定计划
  • 调查研究和收集资料
  • 方案设计与选优
  • 经济分析和评价
  • 编写详细可行性研究报告
• 结构
  • 第一部分 概述
  • 第二部分 项目技术背景与发展概况
  • 第三部分 现行业务系统、资源、设施情况分析
  • 第四部分 项目技术方案
  • 第五部分 实施进度计划
  • 第六部分 投资估算与资金筹措计划
  • 第七部分 人员及培训计划
  • 第八部分 不确定性（风险）分析
  • 第九部分 经济和社会效益预测与评价
  • 第十部分 可行性研究结论与建议

效益的预测与评估

划分表现形式

• 直接效益、间接效益
• 经济效益、社会效益
• 近期效益、远期效益
• 显性效益、隐性效益
• 微观效益、宏观效益

函数求解法

$$Y=f(X)$$

Y = 效益

X = 项目、子项目效益变量
$$Y=\sum (X_n)-C_1\ast K_1-C_2/K_2-t$$
xn = 各专项管理所获的经济效益

c1 = 新增的固定资产价值

k1 = 固定资产折旧系数

c2 = 低值易耗品及器具等的价值量

k2 = c2的使用年限

t = 同时费用总额

相关关系法

使用最小二乘法找出最佳拟合曲线或直线。

多元线性回归方程进行求解。

模糊数学法

确定一些项目指标来评价，授予权值进行打分。

专家意见法

请有经验的多方面的专家，多轮评估。

成本降低法

统计对象为成本

• 项目成果、功效提高
• 流动资金占用减少
• 设备利用率提高
• 生产周期缩短
• 产品开发速度加快
• 市场占有率提高

利润增加法

统计对象为利润，与成本降低法类似

项目评估与论证

项目论证

基本原则：“先论证，后决策“

围绕是市场需求、开发技术、财务经济三个方面展开调查和分析。

项目论证回答以下问题：

• 项目产品或市场的需求如何？为什么要实施这个项目？
• 需要多少人力、物力资源？供应条件如何？
• 需要多少资金？筹资渠道如何？
• 采用技术是否先进？生命力如何？
• 规模多大？物力布局的指向性如何？

项目论证的作用：

• 是确定项目是否实施的依据
• 是筹措资金、向银行贷款的依据
• 是编制计划、设计、采购、施工以及机构设备、资源配置的依据
• 是防范风险、提高项目效率的保证

项目论证阶段划分：

• 机会研究：寻求投资机会、鉴别投资方向
• 初步可行性研究：初步判断项目是否有生命力、能否盈利
• 详细可行性研究：详细技术经济论证，多方案比较择优

项目论证一般程序：

• 明确项目范围和业主目标
• 收集并分析相关资料
• 拟定多种可行的能够互相替代的实施方案
• 多方案分析、比较
• 选择最优方案进一步详细全面的论证
• 编制项目论证报告
• 编制资金筹措计划和项目实施进度计划

项目评估

含义及依据

项目评估是指在项目可行性研究基础上，由第三方根据一定的依据，判读是否可行的一个评估过程。

目的是：审查项目可行性研究的可靠性、真实性、客观性。

成果是：项目评估报告。

依据包括：

• 项目建议书及其批准文件
• 项目可行性研究报告
• 报送单位的申请报告以及主管部门的初审意见
• 有关资源、资金等方面协调文件
• 必要的其他文件和资料

项目评估程序：

• 成立评估小组，制动评估工作计划
• 开展调查研究、收集数据资料，审查分析
• 分析与评估
• 编写评估报告
• 讨论、修改报告
• 专家论证会
• 评估报告定稿

项目评估内容：

• 项目与企业概况评估
• 项目建设的必要性评估
• 项目建设规模评估
• 资源、配件、燃料及公用设施条件评估
• 网络物理布局条件和方案评估
• 技术和设备方案评估
• 信息安全评估
• 安装工程标准评估
• 实施进度评估
• 项目组织、人员培训评估
• 投资估算和资金筹措
• 财务效益评估
• 国民经济效益评估
• 社会效益评估
• 项目风险评估

项目评估报告内容大纲：

• 项目概况
• 详细评估意见
• 总结和建议