1.11 项目立项管理

项目立项管理

一、项目立项

项目立项一般包括提交项目建议书，项目可行性研究、项目招标与投标等内容。

一）、项目建议书（立项申请）

项目建设单位向上级主管部门提交的项目申请文件，包含总体建设方案、效益和风险分析等内容，是对拟建设项目提出的总体设想，是可行性研究的依据。项目建议书主要是论证项目建设的必要性，建设方案和投资估算也比较粗、投资误差为+-30%.

二）、项目建议书内容

项目建议书应该包含的核心内容如下。

1. 项目的必要性。
2. 项目的市场预测。
3. 产品方案或服务的市场预测。
4. 项目建设必备的条件。

三）、项目建议书的主要内容

1. 项目简介
2. 项目建设单位概况
3. 项目建设的必要性
4. 业务分析
5. 总体建设方案
6. 本期项目建设方案
7. 环保、消防、职业安全
8. 项目实施进度
9. 投资估算和资金筹措
10. 效益与风险分析

四）、可行性研究的内容

技术可行性分析、经济可行性分析、运行环境可行性分析、其他方面的可行性分析等。

1. 投资必要性：论证项目投资建设的必要性。

2. 技术的可行性：主要从项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价。同时包括（考虑因素）对项目进行开发的风险、人力资源的有效性、技术能力的可能性、物资的可用性分析。

3. 财务可行性：评价项目的财务盈余能力，进行投资决策。

4. 组织可行性：制定合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制定合适的培训计划等，保证项目顺利进行。

5. 经济可行性：从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生产等方面的效益。包括支出分析、收益分析、投资回报分析以及敏感性分析等。

6. 社会可行性：项目对社会的影响。

7. 风险因素及对策：市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险。、经济及社会风险等因素进行评价。

   运行环境可行性分析：从用户单位（企业）的管理体制、管理方法、规章制度、工作习惯、人员素质（甚至包括人员的心里承受能力、接受新知识和技能的积极性等）、数据资源积累、硬件（包含系统软件）平台等多方面进行评估。

五）、可行性研究的步骤（☆）

初步可行性研究、详细可行性研究、可行性研究报告。

1. 确定项目的规模和目标。
2. 研究正在运行的系统。
3. 建立新系统的逻辑模型。
4. 导出和评价各种方案。
5. 推荐可行性方案。
6. 编写可行性研究报告。
7. 递交可行性研究报告。

六）、详细可行性研究（☆）

需要对一个项目的技术、经济、环境、及社会影响等进行深入调查研究，是项目评估和决策的依据。

详细可行性研究的基本原则：科学性、客观性、公正性。

详细可行性研究的方法：经济评价法、市场预测法、投资估算法、增量净效益法等。

七）、详细可行性研究的内容

1. 概述。
2. 需求确定。
3. 现有资源、设施情况分析。
4. 设计（初步）技术方法。
5. 项目 实施进度计划建设。
6. 投资估算和资金筹措计划。
7. 项目组织、人力资源、技术培训计划。
8. 经济和社会效益分析（效果评价）。
9. 合作/协作方式。

八）、详细可行性研究的步骤

1. 委托与签订合同。

2. 组织人员和制定计划。

3. 调查研究与收集资料。

4. 方案设计与选优。

5. 经济分析和评价。

6. 编写详细可行性研究报告

九）、项目评估与论证

"先论证，后决策"是现代项目管理的基本原则。

项目论证：是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性、实施上的可能性、风险可控性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。项目论证应该围绕着市场需求、开发技术、财务经济三个方面展开调查和分析，市场是前提、技术是手段、财务经济是核心。

项目论证分为两种：内部论证和外部论证。项目论证可以贯穿于可行性研究的整个阶段，也可以在可行性研究完成之后才开始执行。项目论证的费用属于立项前的费用，不计入项目的总投资之内。一般而言，项目论证的核心问题是财务经济，即投资赢利问题。项目论证一般为机会研究、初步可行性研究和详细可行性研究三个阶段。

十）、项目论证的作用

1. 确定项目是否实施的依据；
2. 筹措资金、向银行贷款的依据；
3. 编制计划、设计、采购、施工以及机构设置、资源配置的依据；
4. 是防范风险、提高项目效率的重要保证。

十一）、项目评估

项目评估是指在可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家有关部门颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目（或企业）、国民经济、社会角度出发、由贷款银行或有关机构对拟建设投资项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、财务效益、经济效益和社会效益等进行全面评价分析论证，进而判断其项目是否可行。是项目投资前期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。

项目取舍的依据（决策依据）是项目评估报告。

十二）、项目评估的依据

1. 项目建议书及其批准文件。
2. 项目可行性研究报告。
3. 报送单位的申请报告及主管部门的初审意见。
4. 有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金（包括外汇）等方面的协议文件。
5. 必需的其他文件和资料。

十三）、承建方立项管理

承建方的立项管理一般经过项目识别，项目论证，投标，签订合同四个阶段。

项目识别是承建方项目立项的第一步，其目的在于选择投资机会、鉴别投资方向。

可以从政策导向。市场需求、技术发展中寻找项目机会。

• 系统集成商内部立项目的：

  • 为项目分配资源。
  • 确定合理的项目绩效目标。
  • 提升项目实施效率。

• 系统集成供应商在进行项目内部立项时一般包括的内容：

有项目资源估算、项目资源分配、准备项目任务书和任命项目经理等。