合规管理体系中的术语与定义

1、 组织：是指为实现目标，由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人。

2、 利益相关方：是指能影响、被影响或认为自己受到某个决定或行动影响的个人或组织。

3、 最高管理者：是指在高层指挥和控制组织的一个或一组人。

4、 治理机构：是指对组织进行治理、设定方向并对最高管理者问责的一个人或一组人。

5、 员工：是指国家法律或实践认可的雇佣关系中受雇的人。

6、 合规团队：是指负责合规管理的一个或多个人。

7、 管理体系：是指组织建立方针和目标以实现这些目标的过程的相互关系或相互作用的一组要素。

8、 方针：是指由最高管理者正式发的组织的宗旨和方向。

9、 目标：是指要实现的结果。

10、 过程：是指将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。

11、 风险：是指不确定性对目标的影响。

12、 合规风险：是指不确定性对于合规目标的影响。

13、 要求：是指明标的、通常隐含的或有义务履行的需求或期望。

14、 合规要求：是指组织有义务遵守的要求。

15、 合规承诺：是指组织选择遵守的要求。

16、 合规义务：是指合规要求或合规承诺。

17、 合规：是指履行组织的全部合规义务。

18、 不合规：是指不履行某项合规义务。

19、 合规文化：是指贯穿整个组织的价值观、道德规范和信念，并与组织的结构和控制系统相互作用，产生有利于合规成果的行为准则。

20、 准则：是指组织内部制定的或由国际、国家、行业机构或其他组织制定的实践声明。

21、 组织和产业标准：是指组织相信的相关的文件化准则、良好实践（或惯例）、章程、技术和产业的标准。

22、 监管机构：是指负责管制或强制执行法制合规和其他要求的组织。

23、 能力：是指应用知识和技能实现预期结果的本领。

24、 文件化信息：是指组织需要控制和维护的信息及其载体。

25、 程序：是指为进行某项活动或过程所规定的途径。

26、 绩效：是指可测量的结果。

27、 持续改进：是指提高绩效的循环活动或过程。

28、 外包：是指安排外部组织承担组织的部分职能或过程。

29、 监视：是指确定体系、过程或活动的状态。

30、 测量：是指确定数值的过程。

31、 审核：是指为获取“审核证据”并对其进行客观评价，以确定满足“审核准则”的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

32、 合格：是指满足管理体系要求。

33、 不合格：是指不满足管理体系要求。

34、 纠正：是指为消除异己发现的不合格或不合规所采取的活动。

35、 纠正措施：是指为消除不合格或不合规的原因并防止其再发生所采取的措施。

36、 行为：是指影响客户、员工、供应商、市场和社区结果的行为和实践。

37、 有效性：是指实现策划的活动并完成策划结果的程度。

38、 第三方：是指独立于组织的人或团体。

本文内容来源于读《合规管理体系 标准解读及建设指南》笔记， 作者：李素鹏、叶一珺、李昕群编著。