1.注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。
2.合规管理活动：合规文化、组织架构、合规培训、法律纠纷。
3.封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。
4.货币基金的申购和赎回费用都可以是0。
5.连续两个交易日发生巨额赎回才能暂停申请。
6.基金公司监事会行使以下职权：①监督、检查公司的财务状况；②监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为。
7.基金业协会的理事会，是基金业协会闭会期间的执行机构 会议生效：2/3人员参加 ， 决议生效：1/2会员同意。
8.基金推介材料向公众发布前，要在前5个工作日内向证监局备案。负责营销高管检查。
9.证券重大违法行为：限制交易15个交易日 情节复杂延长15个交易日（双15）。
10.开放式基金 赎回费，归入基金资产不低于25%。
11.封闭式基金合同：基金的总额有上限，合同有期限，开放式基金合同：基金总额有下限，没上限！！
12.基金的销售服务费是从基金的财产中计提的，不是申购人承担售服务费。
13.监管机构依法监管 可以用到自律协会 或交易所的规章制度。
14.基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开；二分之一以上参加方可召开； 提前30天通知基金份额持有人。
15.资管行业作用：降低交易成本，提供金融市场流动性，对金融资产合理评价。
16.FOF 22原则， 规定FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的20％，且不得持有其他FOF。除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20％，被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准。
17.开放式基金招募说明书哦 一年 90 半年45日 季度15日 登载
18.基金协会会员分为：普通会员，联席会员，特别会员 联席会员：基金销售机构 特别会员包括：交易所，登记结算机构，协会。
19.基金公司可以开展直销和代销，其他公司也只能代销。
20.督察长要在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上。
21.基金托管人职责 是资产保管 清算 复核 监督 资产估值是基金管理人。
22.在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。
23.基金份额的确认由基金管理人完成.
24.私募备案协会，公募备案证监会.
25.宣传资料影像最少5秒。
26.和投资部门最为密切的风险为投资风险，其包含市场风险、流动性风险和信用风险，流动风险最重要。
27.基金当事人： 管理人 托管人 份额持有人，没有销售机构，基金管理人必须独立于托管人。
28.托管费是管理人与托管人约定的，从基金财产中计提。
29.基金份额持有人大会开一次不满足1/2标准，第二次须在3个月以后，6个月以内开；第二次开只要到1/3即可。
30.中国证监会一般工作人员离职后2年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。
31.封闭式基金金额核准规模80%以上，200人以上；开放式基金满足募集份额总额不少于2亿份，募集金额不少于2亿，持有人不少于200人.
32.基金信息披露 年报：所有股票+前5债券。季报：前10股票+前5债券
33.封闭式基金上市交易：5年；2亿；1000人
34.独立董事人数不得少于3人，且不少于董事会人数的1/3