以星源材质发行可转债为例：可转债代码123094 正股代码300568 原股东优先配售代码380568 新股东申购代码370568
（一）投资O3.2系统深交所可转债发行相关证券参数
（1）【系统管理】-【证券参数】-【证券类别维护】-【可转债代码】
交易市场：2 深交所
证券类别：5 可转债
资产类别：3 债券资产。可转债证券类别对于投资人而言属于债权，是债权类资产，可参与二级市场等交易业务。在O3.2系统计算基金资产时应计入债券资产。
资金冻结方式：1 按交易员输入的委托价格冻结。可转债正债代码普通交易将会冻结账户资金，冻结资金时的价格取交易员输入的委托价格，具体冻结金额=数量*委托价格。
证券类别单位：1 张
每手股数：10 张
买入单位、卖出单位：10 张。可转债买卖交易的最小单位为1手，即10张。
面值：100 元
数量最小单位：1 张。可转债的配债等交易场景下可能存在零股，零股允许一次性卖出，最小的数量单位为1张。
买入最大数量、卖出最大数量：100000 手（100000000元）。
买卖最小单位控制方式：1 由证券类别决定， 2 由证券决定。参数默认为1 由证券类别决定。此处控制在可转债买卖申报时，申报数量最小单位的控制方式。如果由证券类别决定，则取证券类别5界面的买入单位、卖出单位、数量最小单位；如果由证券决定，则取对应具体可转债代码证券资料界面的最小单位。
最小价差：0.001 元。可转债交易的最小价差精确到0.001元。
申报单位：1 按股申报。债券实际是按张申报，一张100元面值。
价格模式：2 人工输入。对于可转债正债代码相关业务，系统允许交易员手工输入委托价格，且该价格可自定义。
OMGEO证券类别：默认空，沪深可转债均无意义。OMGEO 相关参数是恒生整合OMGEO接口的产物，主要使通过中文界面的恒生基金管理系统O3.2直接访问 Omgeo 的 Central Trade Manager(CTM)，从而自动匹配其跨境交易。
委托方向权限：3,4,T,t,U,u,A,B,G,J,K,N,(,)
委托类别权限：12567
指令界面权限：123
允许的投资类型：1 可交易，2 持有到期，3 可供出售，4 贷款和应收款项
交易所价格上限：999999.999
委托数量拆分标志：0 不可以拆分，1可以拆分。参数默认为0 不可以拆分。单笔指令下达后，委托数量是否可以拆分由此控制。
（2）【系统管理】-【证券参数】-【证券类别维护】-【原股东优先配售代码】
交易市场：2 深交所
证券类别：C 配债
资产类别：6 非资产。可转债配债代码在O3.2中属于非资产，不参与基金资产计算。
资金冻结方式：2 按证券面值冻结。配债业务按照申报配债数量*债券面值冻结缴款资金。
证券类别单位：1 张
每手股数：10 张
买入单位：10 张。
卖出单位：1 张。可转债配债可能存在零股的情况，零股允许一次性卖出。
面值：100 元
数量最小单位：1 张。可转债的配债等交易场景下可能存在零股，零股允许一次性卖出，最小的数量单位为1张。
买入最大数量、卖出最大数量：0 手，配债代码无意义。
买卖最小单位控制方式：1 由证券类别决定。
最小价差：0.001 元。可转债交易与配债的最小价差精确到0.001元。
申报单位：1 按股申报。债券实际是按张申报，一张100元面值。
价格模式：1 固定价格。对于可转债配债或回售等业务，价格模式默认为固定价格，委托界面固定取最新价（即配债或或回售价格），且交易员不能修改，也可以选择人工输入，输入对应的配债回售价格即可。
OMGEO证券类别：默认空，沪深可转债均无意义。OMGEO 相关参数是恒生整合OMGEO接口的产物，主要使通过中文界面的恒生基金管理系统O3.2直接访问 Omgeo 的 Central Trade Manager(CTM)，从而自动匹配其跨境交易。
委托方向权限：9 配股/配债认购
委托类别权限：12
指令界面权限：13
允许的投资类型：1 可交易，2 持有到期，3 可供出售，4 贷款和应收款项
交易所价格上限：999999.999
委托数量拆分标志：0 不可以拆分，1可以拆分。参数默认为0 不可以拆分。单笔指令下达后，委托数量是否可以拆分由此控制。
（3）【系统管理】-【证券参数】-【证券类别维护】-【新股东申购代码】
交易市场：2 深交所
证券类别：k 债券申购
资产类别：6 非资产。可转债申购代码在O3.2中属于非资产，不参与基金资产计算。
资金冻结方式：1 按交易员输入的委托价格冻结。可转债认购申购需要冻结对应客户账户资金，该资金数额计算公式为：可转债认购申购资金 = 认购申购委托数量（张） * 价格（100），O3.2系统按照交易员申报的委托价格冻结资产单元资金。但是需要注意的是，目前深圳可转债实施信用申购规则，委托下达后不会立即冻结资金头寸，需要投资者关注中签与账户资金可用。投资者申购可转债中签后，应确认资金账户在T+2日日终有足额的认购缴款资金。目前O3.2系统也有参数针对不同的资金流动性需求进行头寸控制。
证券类别单位：1 张
每手股数：1 张
买入单位：10 张。
卖出单位：1 张。可转债申购可能存在零股的情况，零股允许一次性卖出。
面值：100 元
数量最小单位：1 张。可转债的配债等交易场景下可能存在零股，零股允许一次性卖出，最小的数量单位为1张。
买入最大数量、卖出最大数量：0手，配债代码无意义。
买卖最小单位控制方式：1 由证券类别决定。
最小价差：0.001 元。可转债交易与配债的最小价差精确到0.001元。
申报单位：1 按股申报。债券实际是按张申报，一张100元面值。
价格模式：1 固定价格，2 人工输入。对于可转债配债或回售等业务，价格模式默认为固定价格，委托界面固定取最新价（即配债或或回售价格），且交易员不能修改，也可以选择人工输入，输入对应的配债回售价格即可。
OMGEO证券类别：默认空，沪深可转债均无意义。OMGEO 相关参数是恒生整合OMGEO接口的产物，主要使通过中文界面的恒生基金管理系统O3.2直接访问 Omgeo 的 Central Trade Manager(CTM)，从而自动匹配其跨境交易。
委托方向权限： C,$
委托类别权限：1
指令界面权限：13
允许的投资类型：1 可交易，2 持有到期，3 可供出售，4 贷款和应收款项
交易所价格上限：999999.999
委托数量拆分标志：0 不可以拆分，1可以拆分。参数默认为0 不可以拆分。单笔指令下达后，委托数量是否可以拆分由此控制。
（4）【系统管理】-【证券参数】-【证券模板维护】-【可转债代码】
交易市场：2 深交所A
证券类别：5 可转债
模板名称：KZZ
证券代码特征：123***。深交所分配123***代码段为可转债代码段。
证券名称特征：***********************。类似新股发行，除权除息等特殊业务场景下，证券名称会有特殊前缀，普通证券类别常规场景名称无特殊意义。
交易代码特征：123***
涨停板比例、跌停板比例：0 %。对于可转债而言，涨停板比例、跌停板比例均不控制，O3.2系统参数值0表示不控制。
委托冻结代码: 123***
关联冻结代码：123***
风控关联代码：123***
估值关联代码：123***
配对关联代码特征1：123***
配对关联代码特征2：300***
杂项分类：
交易的业务分类：
所属板块：
（5）【系统管理】-【证券参数】-【证券模板维护】-【可转债配债代码】
交易市场：2 深交所
证券类别：h 配股
模板名称：PG
证券代码特征：38****。深交所分配08****和38****代码段为配股/债代码段，其中08代码段用于深圳主板，38代码段用于创业板。
证券名称特征：***********************。类似新股发行，除权除息等特殊业务场景下，证券名称会有特殊前缀，普通证券类别常规场景名称无特殊意义。
交易代码特征：无意义
涨停板比例、跌停板比例：0 %。涨停板比例、跌停板比例对于配股代码而言无实际意义，O3.2系统参数值0表示不控制。
委托冻结代码: 38****
关联冻结代码：38****
风控关联代码：30****
估值关联代码：30****
配对关联代码特征1：30****
配对关联代码特征2：38****
杂项分类：
交易的业务分类：
所属板块：
（6）【系统管理】-【证券参数】-【证券模板维护】-【可转债申购代码】
交易市场：2 深交所A
证券类别：k 债券申购
模板名称：ZQSG
证券代码特征：37****。深交所分配07****和37****为债券申购代码段，其中07代码段用于深圳主板，37代码段用于创业板。
证券名称特征：***********************。类似新股发行，除权除息等特殊业务场景下，证券名称会有特殊前缀，普通证券类别常规场景名称无特殊意义。
交易代码特征：无意义
涨停板比例、跌停板比例：0 %。涨停板比例、跌停板比例对于债券申购代码而言无实际意义，O3.2系统参数值0表示不控制。
委托冻结代码: 37****
关联冻结代码：37****
风控关联代码：123***（风控关联代码应该为正债代码）
估值关联代码：123***（估值关联代码应该为正债代码）
配对关联代码特征1：37****
配对关联代码特征2：37****
杂项分类：
交易的业务分类：
所属板块：
（7）【系统管理】-【证券参数】-【证券资料维护】-【可转债标的股代码300568】
（8）【系统管理】-【证券参数】-【证券资料维护】-【可转债代码123094】
（9）【系统管理】-【证券参数】-【证券资料维护】-【可转债配债代码380568】
（10）【系统管理】-【证券参数】-【证券资料维护】-【可转债申购代码370568】
（二）深交所可转债发行公告
深圳市星源材质科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券发行公告
股权登记日： 2021年1月19日
原股东优先配售日、网上申购日：2021年1月20日
发行价格：100元/张
股票代码：300568
证券简称：星源材质
原股东优先配售代码：380568
简称：星源配债
新股东申购代码：370568
简称：星源发债
可转债代码：123094
简称：星源转2
（三）交易与清算结算处理流程
设定T日为股权登记日
老股东配债（售）
（1）T+0日
股权登记日R日，即T+0日日终，接收深圳结算文件SJSJGmmdd.dbf
资金头寸：无
证券头寸：无
（2）T+1日
O3.2系统在当日日初【结算数据接收】步骤导入并处理SJSJG文件中的配债权益数据
资金头寸：无
证券头寸：配债权证数量增加，具体数量为SJSJG.dbf中配债代码的权益数量； 记流水41301-配股权益登记
老股东配债需要先将配债权证划入O3.2系统，如果系统没有将配债权证代码380568可配数量进行上账处理，那么需要在O3.2【证券管理】界面手工划入380568的证券数量，数量为股权登记日(2021年1月19日) 正股300568的持仓数量×配售比例(按每股配售2.2294元可转债的比例来计算可配售可转债金额，再按100元/张的比例转换为可转债张数，每1张为一个申购单位，即每股配售0.022294张可转债，配售不足1张的部分按照结算公司零股/债处理方法进行精确处理），单位为张。例如：
股东账户0899025437 持仓300568数量为31400股，那么配债权证数量对应为700张
股东账户0899025626 持仓300568数量为1929990股，那么配债权证数量对应为43027张
实际O3.2系统无需手工计算配债权证数量，系统在股权登记日R+1日初【结算数据接收】的时候会根据SJSJG文件进行自动处理，具体接收的SJSJG数据如下，本次300568配债的权证数据在文件SJSJG0119.DBF中的有效字段：
配债委托申报，日终接收SJSJG文件，JGYWLB=PGRG进行资金证券头寸处理
资金头寸：
如果从严控制资金头寸，那么减少当前现金；增加买金额，增加配股缴款流水-41302
证券头寸：
根据委托数量扣减380568配债权证持仓
同时增加可转债代码123094的当前数量、冻结数量以及配股数量
在公告的配债缴款期间，投资经理可以在【交易所指令】-【个股指令】界面下达配债指令，交易员可以在【交易管理】-【证券交易】界面下达配债委托。老股东配售交易流程与委托订单要素：
证券代码：380568
委托方向：9-配股认购
委托价格：100 元
目标类型：1-绝对数量
委托数量：单位为张，总量不得超过380568代码的持仓数量
委托状态：“已报”
当380568配债委托下达后，按照交易所交易接口技术标准，订单委托状态为已报即可，该业务无需接受成交回报数据，委托下达后系统及时根据委托数量扣减380568配债权证持仓，同时增加可转债代码123094的当前数量、冻结数量以及配股数量。如果未执行配债或者未全部配债，那么剩余的配债权证会在T+8日日终（380568将在20210128日日终【日结处理】步骤）进行“权益持仓注销（现金选择权、配股配债等）”操作。因为深交所改革后的可转债为信用申购模式，配债或者申购当日无需针对资金进行处理。O3.2系统可使用参数对头寸进行管控，提前冻结配债缴款资金。
（3）T+N日
T+N配债上市，接收SJSJG文件，JGYWLB=TGSS进行证券上市处理
资金头寸：无
证券头寸：
减少正债代码的配股待上市数量，减少正债代码的冻结数量，增加正债代码可用数量；记资金流水41303-配债上市。
如果SJSJG文件中未发送JGYWLB=TGSS的数据，O3.2系统也可根据证券资料或者债券属性的上市日期进行上市处理，相关资券处理规则与上述相同。