2016年4-12月主办券商执业质量累计评价结果出炉（附排序名单）

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》（以下简称《评价办法》）和主办券商执业记录（2016年12月1日至12月31日），对主办券商2016年12月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。

12月主办券商执业质量评价结果

本月共有100家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示96家主办券商评价结果。

39家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比40.63%（11月45.26%）；

37家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比38.54%（11月32.63%）；

11家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比11.46%（11月14.74%）；

9家主办券商评价点值在70以下，占比9.37%（11月7.37%）。

评价点值排名前五的主办券商为银河证券、申万宏源证券、国泰君安证券（并列第二）、华信证券（并列第二）、第一创业证券（并列第二）、南京证券（并列第二），华泰证券（并列第二）、长城国瑞证券（并列第二）、国盛证券（并列第二）。

负面行为记录情况

本月全国股转公司共记录负面行为271条，涉及72家主办券商。其中，推荐挂牌类83条，占比30.63%；推荐后督导类149条，占比54.98%；交易管理类25条，占比9.23%；综合管理类14条，占比5.16%。

负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商54家，合计占总记录数的47.60%（11月50.82%）；

负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商18家，合计占总记录数的52.40%（11月49.18%）；

20条以上的主办券商0家，合计占总记录数的0%（11月0%）。

从统计结果看：

推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为太平洋证券、东方财富证券；

挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为东方财富证券；

交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中金公司；

综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为川财证券。

2016年4-12月主办券商累计计值排序

前瞻君根据股转公司公布的2016年4-12月主办券商累计计值数据显示，2016年主办券商执业质量累计计值排序前十名：

排在第一的有三家券商，分布是银河证券（并列第一）、申万宏源（并列第一）、中泰证券（并列第一）；并列排在第四的是国泰君安、光大证券、世纪证券；长江证券和东北证券并列排在第七；招商证券和国开证券并列排在第九。

以下是详细的排序情况：

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