证监会将抽查25家机构

【上证报记者 马婧妤】

证监会新闻发言人邓舸昨日在例行新闻发布会上透露，证监会将于近期抽取25家证券期货经营机构开展专项检查，本次检查将涉及券商、基金公司、期货公司、证券投资咨询机构等各类机构，证券、基金、期货公司的子公司也是重点。

邓舸表示，今年年初，证监会制定了2015年度证券期货经营机构现场检查工作计划。前期，证监会已完成了证券期货经营机构信息技术等专项检查，并对存在违法违规问题的机构采取了行政监管措施，取得了较好的监管效果。

他透露，按照既定安排，近期，证监会将继续以问题和风险为导向抽取部分证券期货经营机构开展专项检查。

本次检查将涉及证券公司、基金公司、期货公司、证券投资咨询机构等各类机构，证券、基金、期货公司的子公司也是本次检查的重点，抽取机构数量为25家。

其中，包括证券公司7家，证券公司资管子公司1家，基金管理公司3家，基金子公司5家，独立基金销售机构1家，期货公司3家，期货公司风险管理子公司3家，证券投资咨询机构2家。

邓舸称，对检查发现的违法违规行为，证监会将依法从严查处，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。

4宗证券市场违法案件 受到行政处罚

【上证报记者 马婧妤】

近日，证监会对4宗证券市场违法案件作出行政处罚决定，其中包括1宗信息披露违法案，2宗操纵市场案和1宗内幕交易案。

证监会新闻发言人邓舸在昨日召开的例行新闻发布会上对这些案件的处罚情况进行了介绍。

此次公布的信息披露违法案件为中科云网信披违法案。经查，中科云网科技集团股份有限公司2012年年度报告违规确认加盟费收入1480万元、违规确认股权收购合并日前收益1556.1万元，合计3036.1万元。中科云网科技集团股份有限公司2014年度第一季度报告违规提前确认收入3418.8万元。

证监会对公司作出给予警告并处以40万元罚款，对18名责任人员作出给予警告并分别处以3至15万元罚款的处罚。

2宗操纵市场案中，冼锦军控制使用4个证券账户，通过在自己实际控制的账户之间交易、异常价格申报等方式影响“华恒生物”等18支新三板股票的交易价格和交易量，获利24.6万元。证监会决定依法没收冼锦军违法所得，并处以73.8万元罚款。

任良成为完成大宗交易买入股票在二级市场的顺利出货，控制使用20个账户在8支股票的9个交易日尾市阶段通过高价申报、大笔申报等方式买入相关股票拉抬股价，并于次日卖出，在8支股票的10个交易日中采用频繁虚假申报撤单、随即反向卖出的手法，操纵证券市场，盈利合计1828.5万元。证监会决定没收任良成违法所得，并处以1828.5万元罚款。

内幕交易案中，重庆三峡油漆股份有限公司非公开发行股票申请提交证监会发行审核委员会审核未获通过后至该信息公开前，吴香海在与内幕信息知情人通讯联系后卖出公司股票，并与刘合军联系，刘合军与吴香海通讯联络后卖出全部公司股票，吴香海规避损失51万元，刘合军规避损失9.3万元。证监会决定没收吴香海、刘合军违法所得，并分别处以等额罚款。

邓舸表示，上市公司信息披露违法、操纵市场和内幕交易是当前资本市场典型、高发的违法行为，是证监会执法的重中之重。

“上市公司信息披露不真实、不准确、不完整破坏资本市场稳定健康发展的根基，损害投资者交易决策权利和利益。无论主板市场还是新三板市场，操纵市场行为均为通过不正当手段，营造虚假的市场供求关系和证券期货价格，影响投资者的投资决策，破坏市场交易秩序。内幕交易行为破坏资本市场的公平交易秩序，损害其他投资者交易权利。”

他说，证监会将持续严厉打击上述违法行为，维护公开、公平、公正的市场秩序。

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