“新年礼物”来了！
中国基金报记者 王元也
在2019年的最后一天，深交所给摩根大通证券（中国）有限公司送来了一份“新年礼物”。
近日，深交所网站公告称，决定接纳摩根大通证券（中国）有限公司成为本所会员，正式给予其行业身份的认可。而这是继野村东方国际证券之后，深交所正式纳入会员的又一家外资控股券商。
摩根大通证券（中国）有限公司
成为深交所会员
在证券业务许可证获批不到半个月时间，近日深交所公告称，根据《深圳证券交易所章程》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，决定接纳其成为本所会员，会员简称为：摩根大通中国；会员编码为：000700。官方给予其行业身份的认可。
而就在12月5日，首批新设外资券商之一的野村东方国际证券也收到深交所欢迎，成为其会员，会员编码为000699。
截至目前，在深交所的会员名单中，加上此次纳入的摩根大通证券（中国）有限公司，共有118家券商及承销保荐等公司在列，其中也不乏一些合资券商，比如汇丰前海证券有限责任公司、东亚前海证券有限责任公司等合资券商就已经在去年甚至更早时间成为会员。
而根据深交所章程，会员具有参加会员大会、选举权和被选举权、深交所事务的提议与表决权、参加场内交易、享受深交所提供的服务、对深交所事务和其他会员的活动进行监督、转让会员席位等多项权利。
开业在即
今年4月已开始招兵买马
在证券业务许可证获批后，摩根大通证券（中国）有限公司的开业就已经被提上日程。事实上，在今年3月底成立以后，摩根大通证券（中国）有限公司在4月就开始招兵买马，为开业筹备，动作不可谓不快。
当时公司的官网挂出合资券商的招聘岗位，包含大量投行VP（副总裁）岗位，包括金融服务与技术、医疗保健与技术、基础设施和商品、生活时尚和智能制造、数字访问等细分领域。
公司高管也相继落定。今年8月13日和9月9日，胡笑容和James J Lew证券公司经理层高级管理人员任职资格也获得核准；9月23日，李一的，摩根大通证券（中国）有限公司董事长类人员任职资格也获批复，，摩根大通证券（中国）有限公司董事长人选落定，而李一是摩根大通全球银行业务副主席、摩根大通中国区业务负责人。
随后9月29日，上海证监局核准，摩根大通证券（中国）有限公司的公司章程。
12月18日晚间，摩根大通宣布已获得证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，标志着其旗下证券公司摩根大通证券（中国）有限公司将成为在野村东方国际证券之后，第二家获准开业的外资控股券商，据了解，其拿到的四块牌照包括证券经纪、证券自营、证券投资咨询以及证券承销与保荐。
摩根大通中国区首席执行官梁治文表示，随着中国金融市场持续发展以及客户的需求不断变化，摩根大通证券（中国）有限公司的建立将进一步加强摩根大通在岸业务平台和能力。
这边厢摩根大通证券（中国）有限公司被纳入深交所会员，那边厢，同为首批获准开业的外资控股券商野村东方国际已经正式在年前实现开业。
12月20日，野村东方国际证券有限公司在上海举行开业庆典，正式在年前完成开业。野村东方国际总经理孙冬青接受上证报采访时表示，将发挥第一家日资合资券商的优势，借助控股股东野村的全球平台优势，借鉴其在本土市场长期积累的财富管理经验，将业务在中国市场落地，为中国客户的证券金融服务带来新的体验。
合资券商申请业务牌照进程有望提速
今年 10 月 16 日，在国务院常务会议上确定，要扩大对外开放领域，全面取消在华外资银行、证券公司、基金管理公司业务范围限制。但是，另一方面，目前合资券商中仅有中金公司、瑞银证券和高盛高华业务牌照相对齐全，其他合资券商业务资格以股票债券承销为主，对经纪业务、资产管理等业务牌照有强烈需求。
以首批获准开业的两家外资控股券商为例，摩根大通证券（中国）有限公司目前拿到的四块牌照包括证券经纪、证券自营、证券投资咨询以及证券承销与保荐。从经营范围上来看，和野村东方国际证券的经营范围有些微不同，后者可开展的经营业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营及证券资产管理。可以看出，摩根大通没有申请资产管理牌照，当然也是因为其在中国已经有了摩根资产管理，而野村东方国际证券则并未申请证券承销与保荐。
但是，根据《外商投资证券公司管理办法》，允许新设合资证券公司根据自身情况，依法有序申请各项证券业务资格。
孙冬青在野村东方国际开业庆典上表示，公司目前拿到的四块牌照主要是围绕着证券二级市场业务开展，为财富管理业务和机构客户服务做好准备。但开业一年后，会积极申请投行牌照，目标就是成为全牌照的券商，最终目标则是成为一个亚洲(除日本以外)的战略性的综合性证券公司。
联讯证券指出，随着全面取消在华外资证券公司业务范围限制，合资券商申请业务牌照进程有望提速。合资券商业务牌照齐全有利于自身业务多元化发展，同时做好业务协同进一步增厚收入。
不过，对于外资券商进军中国市场会否引发券业鲶鱼效应，业内人士看法并不甚乐观，有券商认为，外资券商入场虽然会在一定程度上加剧券商之间的竞争，但短期内难改券业格局。
编辑：舰长
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