最新！433家私募投顾数据画像：外资增加至9家（内附名单）

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前言

二级市场的活跃度不断提升，激发了私募管理人投资的热情。投资顾问资质是很多管理人渴望而不可求的，它不仅可以节约嵌套层级，还是监管政策引导下与各大金融机构合作的门槛要求。本文与大家分享最新的私募投顾数据情况。

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投顾资质的条件

2016年7月，证监会发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，正式提出“3+3”的投顾要求，对于想要申请投顾资格的私募证券投资基金管理人，需要同时符合以下条件：

1、在中国证券投资基金业协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员；

2、具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、无不良从业记录。

此外，2018年12月，银保监会发布《商业银行理财子公司管理办法》，规定理财子公司发行的私募理财产品的合作机构、公募理财产品的投资顾问可以为持牌金融机构，也可以为依法合规、符合条件的私募投资基金管理人。同时，对可作为理财合作机构的私募投资基金管理人提出了相关要求：

1、在中国证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员；

2、担任银行理财子公司投资顾问的，应当为私募证券投资基金管理人，其具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员应当不少于3人；

3、金融监督管理部门规定的其他条件。

此处对私募管理人担任投顾的要求与证监会对证券期货私募资管业务聘请私募证券基金管理人担任投资顾问的要求是一致的，核心要义均是“3+3”，对象仅限于证券类私募管理人，这样理财子公司的监管标准与其他资管机构总体上保持一致。

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私募投顾数据画像

1、433家私募投顾占比4.97%，以观察会员为主

截止到2020年6月底，已登记私募管理人共计24385家，其中私募证券投资基金管理人8719家，具有投顾资质的共计433家，占比约4.97%，这个数量仍然比较少。

从433家投顾的登记时间来看，集中在2014年、2015年，共计377家，占比达到87.07%。由此可见，老牌私募仍然是投顾的生力军。

从投顾的会员类型来看，以观察会员为主，有361家，占比达83.37%。普能会员数量较少。

从注册地来看，上海仍然是私募投顾的集中地，达到208家，占比48.04%。其次是广东（含深圳）、北京、浙江、江苏，前5大地区的投顾数量共计396家，占比91.45%，北上广深苏浙等沿海地区是投顾的聚集地，内陆地区相对较少。

私募投顾注册地

2、外资投顾增加至9家

从企业性质来看，私募投顾以内资企业为主，共计420家，占比达97%。外资和中外合资企业共计13家，数量较少。

近年来，随着国内金融市场的不断开放，外资私募加速进入中国市场，而申请成为投顾的外资私募数量也不断增加。截止到2020年6月底，共计9家外商独资私募基金管理人取得投顾资格，近一年内增加了6家。

外资私募拿下投顾资格，意味着正式打开了与国内银行合作的大门，银行可以直接聘请外资私募作投资顾问，这将对本土私募产生不小的冲击。由于申请投顾需要登记满一年，随着时间的推移，相信接下来会有更多外资私募获得投资建议服务资格。

外资私募投顾名单（2020年6月）

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433家私募投顾名单

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