小心短视频“黑嘴”荐股割韭菜 专家建议当事人“晒资质”

2020-08

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文 | 朱宝琛

《证券日报》记者最近在一些短视频平台上浏览相关视频时，观察到有的视频的当事人，会分析股市行情，暗示投资者买入一些股票；有的视频当事人，展示自己从几万元入市到现在达到几百万元资金的辉煌炒股经历，让粉丝“入群”。
对此，接受记者采访的业内人士表示，推荐股票必须要有从业资格，否则就属于非法荐股，是法律所不允许的。建议这些人“晒晒”自己的从业资质。
在一个知名的短视频平台上，《证券日报》记者搜索“炒股”，一下子就出来好多个短视频。通过梳理，记者发现，短视频的发布主体，除了一些机构从业者，还包括节目主持人、“民间股神”等，而这些人是否有相关的资质，从目前来看是存疑的。
另外，从这些账号的自我介绍来看，有些还明确表明“欢迎进群学习、一起交流”；从发布的内容来看，除了一些基本投资知识的介绍，甚至视频还被打上了博人眼球的标题，比如“揭秘”、“内部分享”、“重磅消息”、“深度挖掘”等。
一位券商投资顾问在接受《证券日报》记者采访时表示，当下各种自媒体、短视频平台众多，给了更多人展示的空间。但是，也经常会看到一些没有资质的人在各种平台上发表一些吸引眼球的言论，甚至推荐股票。“分享股票知识、投资经验，本无可厚非，但是，他们是否有从业资质呢？如果没有的话就推荐个股，这是不允许的。”
联储证券温州营业部总经理胡晓辉对《证券日报》记者表示，无资质公开荐股、分析市场行情这一乱象，是长期存在的现象，随着监管趋严虽有所收敛，但还是很多。从核心来看，还是监管制度执行不到位。“虽然证监会、中国证券业协会早有完善的相关规定，但由于涉及到互联网、视听等监管权限，很难真正执行到位。”
根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》，任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者证监会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书。
《证券投资顾问业务暂行规定》要求，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
除了发布一些短视频，有些人还会化身为主播进行直播。最近几天，《证券日报》记者围观了几个直播的账号（由于有些不是实名，无法在中国证券业协会官网上查询是否具有资质），注意到在直播过程中，粉丝们不停地向主播提问，而其本人也会解答“粉丝”提出的一些问题，并且时不时地弹出“加我粉丝团”。
值得关注的是，对于该主播所说的一些观点，有些理性的投资者直接“怼”了回去，留言称“说了等于没说”“全是废话”“天天忽悠”。
那么，对投资者而言，如何能做到慧眼识真，识别那些人是否具备资质？川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳在接受《证券日报》记者采访时表示，没有证券从业资格就进行荐股，肯定是不合规的。对投资者而言，可以要求相关人员“晒晒”分析师或者投资顾问的执业编号。同时，可以在中国证券业协会的官网上进行查询这些人是否有从业资质。
“即便有正式资格，也是遵守相关规定，必须合规备份，并有正式研究报告底稿。”陈雳说。
对于如何治理“无资质公开荐股、分析市场行情”这一现象，胡晓辉从三个层面提出建议：从监管层角度来看，可以考虑建立一个联合执法机制，进行监督执法；从平台角度来看，各网络平台要加强监督，比如从架构设计上增加合规执业资格展示，让主播们将职业资格证书编号等“晒出来”；第三，要加快推动基金投顾的全面普及，增加投资者选择渠道，“这是财富管理的关键。”

制作：张昕
编辑：李波 审核：王丽新 终审：马方业

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