文献阅读笔记：林炜. 企业创新激励:来自中国劳动力成本上升的解释[J]. 管理世界.2013(10): 95-105.

摘要:当前， 国内传统的依靠廉价劳动力发展的制造业面临劳动力成本持续上升的挑战，产业结构转型成为一大关键。 本文借助内生增长模型和知识生产函数分析了劳动力成本上升对企业创新能力的影响， 利用1998~2007年期间中国工业企业数据库， 测算劳动力成本对制造业企业创新能力的激励弹性系数， 发现企业的创新能力随着劳动力成本的上升而上升。 此外， 我们采用工具变量及两阶段最小二乘法对命题做进一步探讨， 并通过代理变量法、Tobit以及Truncated模型对结论的稳健性进行检验， 随后分析了劳动力成本上升对不同年龄企业创新能力的影响程度。 最后， 我们就以上分析提出相应政策建议。

(一)研究背景和问题提出

经济增长的长期动力来源于资本积累、劳动力投入和技术进步。以往中国经济增长依赖于数量庞大的低端劳动力在给中国带来国际市场竞争力比较优势，但如此的模式也在一定程度上阻碍了产业结构升级和技术革新的步伐。 粗放式的经济增长导致产业结构的不合理配置，进而造成市场和生产要素的扭曲。 因此，劳动力成本的上升将成为制造业企业的创新激励，并由此催生产业结构性转型机会。 然而，何为创新？ 什么样的企业表现出更强的创新能力？ 劳动力成本的上升是否对企业创新活动具有实质性的推动作用？

(二)研究理论和假设

熊彼特创新理论和内生增长理论：“通过新方法、新产品的实现，经济获得增长”。

核心观点：劳动力成本上升使劳动投入减少，资本投入增加。 在内生增长模型中，随每单位有效劳动力资本存量上升导致资本成本下降刺激了部门的研发，促进了创新和技术进步。在中国，当人口红利优势消失，劳动密集型产业将无法依赖廉价劳动力的投入来对冲规模报酬递减的趋势，此时国内的经济增长必须依靠技术创新来实现，从而达到产业结构更加优化的宏观经济目标。廉价劳动力虽然可以让中国企业在国际竞争中赢得成本上的比较优势，但这是一种短视的竞争策略，走创新之路，加强科技创新能力建设，才是提升中国以及企业竞争力的核心。

结合道格拉斯生产函数构建lagrange函数，进一步引进内生增长完全动态模型和知识产出模型综合得出假设： 迫于高工资的压力，企业将选择减少劳动投入，以资本替代劳动，反映在生产过程中加大对创新的投入，提高创新（知识） 产出，从而促进了企业创新能力的提高和技术进步。

(三)研究设计

(1)样本选取

本文的面板数据来自中国工业企业数据库1998~2007年，对数据采用如下处理过程：首先对关键指标的缺失值进行剔除，这类指标包括工业增加值、固定资产总值、职工人数、工业总产值以及主营业务收入等；第二步，删除统计有误以及不符合会计原则的样本；第三部，很具数据库“规模以上”的定义，对固定资产在2000万元以下或者职工人数少于30人或者销售额在1000万元以下的观测值进行剔除；第四步，舍弃关键变量的极端值（上下界各取1%）。 由于数据库2004年部分产值存在缺失问题， 故舍弃2004年数据库样本，仅保留1998~2003年、2005年~2007年两个区间，最终共筛选出1556847例企业年观测值，时间跨度为9年。

(2)变量设计

1)因变量：创新能力——选择新产品产值作为度量指标

2)自变量：①劳动力成本——实际工资

以工业企业全体从业人员的平均工资来替代劳动力成本，并用我国历年CPI指数对平均工资进行平减，得到实际工资。

②企业规模——企业销售收入

3)控制变量

4)实证结果

（一）面板固定效应：加入个体特征和地区固定效应以及时间固定效应。

（二）可变弹性估计：本文以1997年为基准年，在1998~2003年期间，劳动力成本的激励弹性是不断提高的。劳动力成本对企业创新能力的激励是持续性的，且保持增长趋势。 这表明企业会因额外用工成本的增加而进行更多的创新研发。

（三）IV-2LSL：假设内生性只存在个体层面， 而不可能存在行业或地区层面。故工具变量的选择为：各地市最低工资。（在模型加入外国投资，检验FDI对企业创新的影响）

5)稳健性检验

（一）模型的改进：选用Truncated截尾样本模型、断尾Tobit模型来检验文章结论的稳健性。

（二）子样本检测：将2005~2007年的企业集合的按年龄两等分， 新企业（年龄为0~5年）， 老企业（年龄大于5年）， 根据断尾模型（Tobit），分年龄子样本的回归结果基本稳健，无论是新企业或者是老企业，劳动力成本总是和企业的创新能力保持正相关关系。

(四)研究结论

（1）劳动力成本上升对企业创新能力具有推进作用；

（2）企业规模与企业创新能力之间存在着到U型关系；

（3）企业年龄为企业创新的一个影响因子。

(五)研究的主要贡献

（1） 弥补了国内在该领域研究的不足；

（2） 有助于解释劳动力成本与企业创新的关系；

（3） 证明了企业年龄对创新能力的影响。