太平基金董事长和总经理拟离职 成立六年发展停滞持续百亿徘徊

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文/《号外(北京号外科技旗下)》

作者/洪秀丽

近期公募基金的高管人事变动并不频繁,因为7、8月并非基金经理和公司高管离职变动的高峰,但是8月6日《基金人事快讯》却曝出一个重磅级的消息:目前排在公募基金公司第88位的太平基金即将发生人事巨变,董事长和总经理均拟离职。而这种情况如果发生,也将成为内地公募基金圈中少有的现象。

两大高管或即将携手而去

公开的资料显示,太平基金成立于2013年的1月23日,总部位于上海;目前公司一共管理着8只基金产品,公司的基金资产规模约为120亿,同时基金经理人数为6人,他们的平均任职年限约为2.07年。从股债产品的对比来看,该公司同样是中小基金公司中固收压倒了权益的典型。从股东构成来看,大股东太平资管一家占比达到了83%,同时中原证券和安石投资则均分了剩余的17%。

此次卷入离职流言中的是董事长汤海涛和总经理邱宏斌,从过往的履历来看,两人的经历均不凡。汤海涛曾任股份有限公司哈尔滨分行核算运行中心副主任、会计结算部高级经理,交通银行股份有限公司大庆分行党委书记、行长;太平资产管理有限公司市场部总经理、北方项目事业部总经理、产品开发部总经理;太平养老保险股份有限公司投资总监等职务。

而实际上太平基金就是原来的中原英石基金,收购一家公司后,对于新公司的发展则颇需要费一番心思。当初接手该基金后,汤海涛曾公开对媒体畅想过以类事业部制的方式来发展。 汤海涛总结这套方案的核心是三点:公司平台化、员工创客化、产品多元化。

但中原英石给他留下的是一个烂摊子,他基本上无异于重新打造一个公司,从2016年迄今的效果来看,似乎汤海涛并没有实现自己的初衷。首先,公司的规模排名持续在80—90位的区间徘徊;同时,再从资产规模来看,虽然还没有掉下百亿,但是从去年至今,规模不增反减,公开的数据显示缩水了大概20多亿。同时,从新发产品来看,虽然也有股基和混基募集成立,但是所募集的数据皆不理想。

太平基金何处寻找人才

此次可能一同离职的总经理邱宏斌实际也并非泛泛之辈。资料显示,1994年至2001年曾任职于大连信托投资公司,先后任项目经理、大连营业部会计、投资银行部经理、上海营业部总经理。2001年至2007年任职于大通证券股份有限公司,任上海营业部总经理。2007年3月至2010年4月,历任泰信基金管理有限公司高级研究员、理财顾问部总经理;2010年4月至2013年4月,任光大保德信基金管理有限公司专户理财部投资总监;2013年4月至2013年11月,任泰信基金管理有限公司总经理助理兼专户投资总监;2013年11月至2017年11月,历任太平资产管理有限公司资产管理事业部总经理、产品开发部总经理等职。

引发关注的是,他当年还曾管理过泰信双息双利债券89天,但他所取得的任职回报仅为0.69%,没有在基金经理岗位充分磨练可能为他后来的管理生涯埋下了隐患。从太平基金的6位基金经理情况来看,他们分别是吴超、徐磊、林开盛、陈晓、潘莉、梁鹏等。

分别来看,吴超于2013年5月起曾任职于西部证券股份有限公司固定收益部和上海金懿投资有限公司担任固定收益部投资经理、投资总监等职。2017年3月加入太平基金管理有限公司担任固定收益部基金经理助理,从事投资相关工作。2018年2月12日起担任太平日日金货币市场基金基金经理、太平日日鑫货币市场基金基金经理。2019年3月25日任太平睿盈混合型证券投资基金基金经理。

徐磊,英国埃克塞特大学金融学博士,经济学硕士,南开大学金融学本科。CFA、FRM。其中海外投资经验2年。2016年4月加入太平基金管理有限公司,现任量化投资部负责人。曾在花旗私人银行(欧非中东总部,伦敦)和Kleinwort Benson私人银行(伦敦)从事全球资产配置的量化研究工作,涵盖美国,欧洲,亚洲等市场,包括香港的股票市场,回国后先后在中原英石基金和嘉合基金任量化研究员和投资经理。2019年1月29日起担任太平灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。

林开盛,上海财经大学金融学专业证券投资方向硕士。具有证券投资基金从业资格。2009年7月至2016年4月在申银万国证券研究所任首席分析师,精通化工行业分析。2016年4月加入公司任研究发展部负责人,从事投资研究相关工作。2017年5月9日起担任太平灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。

潘莉,牛津大学工商管理硕士,具有证券投资基金从业资格。2004年6月至2007年11月在东京海上日动火灾保险公司非日系部任核保及客服经理;2007年11月至2008年11月在英国皇家太阳联合保险公司任核保及客服高级经理;2012年3月至2016年4月在人保资产管理股份有限公司历任集中交易室交易员、固定收益部投资经理;2016年4月至2018年1月在江苏南通农村商业银行股份有限公司历任金融市场部固收类投资经理、投资总监;2018年2月加入太平基金管理有限公司担任固定收益部基金经理,从事投资研究相关工作。

梁鹏,中国科学院环境科学博士及法国奥尔良大学大气化学博士。具有证券投资基金从业资格。5年国内基金投资研究经验。2012年6月起历任申万宏源证券研究所高级分析师,新华联集团新活力资本投资有限公司投资副总监等职。2016年2月加入太平基金管理有限公司担任权益投资部负责人,从事投资研究相关工作。

其中从别的公募基金转投而来的只有昔日光大保德信的陈晓一人。

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