上海展开虚拟货币交易所排查整治行动

昨日（11月15日），一份名为《关于开展虚拟货币交易场所摸排整治的通知》的文件截图在网络上疯传。据悉，财新记者向央行上海总部确认了这份文件的真实性。

如图所示，该通知由上海市金融稳定联席办和人民银行上海总部互金整治办联合下发。主要内容是要求上海各区整治办在11月22日之前，对以下三类虚拟货币相关活动进行摸排。

一是在境内组织虚拟货币交易；二是以“区块链应用场景落地等为由，发行“XX币”、“XX链”等形式的虚拟货币，募集资金或比特币、以太币等虚拟货币；三是为注册在境外的ICO项目、虚拟货币交易平台等提供宣传、引流、代理买卖等服务。

这次整治行动的缘起是什么？会不会预示着9.4之后的整治升级？

从文件内容看，和以往的整治有何不同？巴比特随即采访了几位业内人士。

上海交通大学上海高级金融学院教授胡捷表示：这个通知更像是一个预防性的措施。在中共中央政治局集体学习区块链技术的背景下，一方面是担心有人误解，将区块链技术和虚拟货币相混淆；另一方面是防止有人利用这个东西，去忽悠大家搞空气币、资金盘。与9.4文件对比来看，其推出的背景不同，当时问题更为严重，现在这些项目都跑到国外偷偷摸摸的进行了，所以这一次主要是预防性的。

中伦律师事务所于鲁平律师表示：这并不是一个升级整治的行动。我们国家关于虚拟货币的交易和发行，从法律的衔接上来看，一直是严厉禁止的状态。此前在中央政治局第十八次集体学习的文件中谈及区块链，强调了这是一个技术。虽然提到在数字资产交易领域可以使用，但这和发行虚拟货币没有任何关系。此外还明确了，区块链技术应该被重点应用在已技术为依托的领域和民生领域。

作为一个地方性文件，不存在波及其他地区的问题，但据我所知，不少地方都在加强关于虚拟货币的管控，尤其是江浙、广东一带。上海是比较有代表性的，因为在第一次虚拟货币的清查过程中，上海的行动就比较积极，所以这个通知可以看作是过往政策和行动的一个延续。

一位地方银行高管表示：10月25日，中共中央政治局集体学习区块链技术的新闻出来后，业界就有“正规军进山，肯定要剿匪”的说法，这个文件只是开始，都是预料之中的事情。数字货币本身是没问题的，比如比特币。但通过数字货币的名义来进行非法集资（ICO、传销币、空气币等）、虚拟货币交易以及打着区块链名义炒币等行为必然是和国家发展区块链的大方向是违背的。这个通知是联合公安等部进行的，可以理解为清理违法p2p企业一样的性质。