2022-03-27美国用“刑罚”引导合规的开展

2022-03-27美国用“刑罚”引导合规的开展

1991年美国联邦量刑委员会的《针对组织机构的联邦量刑指南》颁布，明确把组织的合规及道德计划作为判刑的依据。2004年进行了修正使得合规和道德计划的标准更加严厉。

量刑指南适用范围：公司、合伙、工会、养老基金、信托、非营利实体、政府单位。

量刑指南主要内容：量刑指南用于促进量刑中的两个方面的用途，即公平处罚和威慑。在公平处罚项下，处罚基于违法者的责任程度，而威慑则是引导组织自觉去预防、侦查和阻止犯罪。

目前中国开展合规的方法是政府号召、企业自愿的形式。这种近似于“口号式”的运动让大家感觉是说起来重要，做起来无从下手。反观美国促进合规的作法同，起点就是运用刑罚的约束和激励机制。美国量刑指南规定了董事及高管要采取积极行动管理合规和道德计划，在刑罚量刑中细化了企业高管的合规责任，从而让企业重视、高管更重视组织的合规管理。

合规管理之路任重而道远。中国仅用了几十年时间走过了西方上百年的工业历程，在学习西方的先进经验的过程中也需要从表及里的过程。尽管中国合规管理的开展有着各种各样的问题，可喜的是中国的检察机关已经认识到了上述问题，并在司法层面开始探索类似于美国的合规刑罚激励机制。可以预见，在大家的共同努力下，在立法层面也能很快借鉴美国的量刑指南，将合规早日纳入法制化的体系之中。