Java 多线程系列Ⅴ（常见锁策略+CAS+synchronized原理）

---

一、乐观锁 & 悲观锁

锁的实现者，预测接下来锁冲突的概率，来决定接下来该怎么做。于是分为两大“门派”：

乐观锁：乐观锁是一种乐观的思想，预测接下来冲突概率不大或认为多个线程之间不会发生冲突，因此在访问数据时不会加锁，而是通过在读取数据时记录一个版本号，更新数据时如果版本号不一致，则认为数据已经被其他线程修改过，需要重新尝试更新（借助版本号或时间戳识别出当前的数据访问是否冲突）。例如 Java 中的 AtomicInteger 类，其内部实现使用了乐观锁机制。

悲观锁：悲观锁则是一种悲观的思想，预测接下来冲突概率比较大或认为多个线程之间会发生冲突，因此在访问数据时会对其加锁，以防止其他线程同时访问。

Synchronized 初始使用乐观锁策略，当发现锁竞争比较频繁的时候，就会自动切换成悲观锁策略。

通常来说悲观锁一般要做的工作要更多一些，效率会更低一些。乐观锁做的工作会更少一点，效率更高一点。

二、重量级锁 & 轻量级锁

知识补充：锁的核心特性 “原子性”，这样的机制追根溯源是 CPU 这样的硬件设备提供的。CPU 提供了 “原子操作指令”，操作系统基于 CPU 的原子指令，实现了 mutex 互斥锁。JVM 基于操作系统提供的互斥锁，实现了 synchronized 和 ReentrantLock 等关键字和类。

提供原子操作指令

提供mutex互斥锁

提供synchronized等关键字

CPU

操作系统

JVM

Java代码

重量级锁：加锁解锁，过程更低效。加锁机制重度依赖了 OS 提供了 mutex。其中涉及到大量的内核态用户态切换，很容易引发线程的调度。而这个操作，相对来说成本都比较高。

轻量级锁：加锁解锁，过程更高效。加锁机制尽可能不使用 mutex，而是尽量使用用户态代码完成。实在搞不定了，再使用 mutex。涉及到少量的内核态用户态切换，不太容易引发线程调度。

一般情况下：一个乐观锁很可能是一个轻量级锁（不绝对），一个悲观锁很可能是一个重量级锁（不绝对）

需要注意的是，用户态的时间成本是比较可控的，而内核态的时间成本不太可控

用户态下的程序只能访问用户空间的数据和代码，无法直接访问内核空间中的数据和资源，而内核态下的程序可以访问并操作所有的系统资源。

用户态和内核态之间的切换需要通过系统调用来实现，也就是从用户态陷入内核态，通过执行内核代码完成一些特权操作，并返回结果到用户态。这种切换过程需要耗费大量的时间和资源，因此，减少用户态和内核态之间的切换次数，是优化系统性能的一条重要途径。

三、自旋锁 & 挂起等待锁

自旋和阻塞：
实现自旋就是为了忙等，就是为了能够最快速度拿到锁。而阻塞等待，意味着放弃了当前cpu使用权，即使后续被唤醒，也不保证该线程第一时间重新拿到CPU。

自旋锁：是轻量级锁的一种典型实现（通常是存用户态的，不需要经过内核态）。
自旋锁是指当前线程反复地检查锁标志位，如果发现该标志位已经被其他线程设置，则该线程就会不停地循环检查，直到获取到锁为止。自旋锁适用于共享数据区访问短、竞争强度不高的情况下，因为自旋等待并没有真正释放 CPU 给其他线程使用，而是一直占用 CPU 进行循环检查，所以如果自旋等待时间过长，会浪费 CPU 资源，影响系统性能。

挂起等待锁（也称为阻塞锁）：是重量级锁的一种典型实现。（通常是通过内核机制来实现挂起等待）
挂起等待锁是指当一个线程请求锁时，若发现该锁已经被其他线程持有，则该线程会被挂起等待，直到锁被释放为止。在挂起等待锁的过程中，该线程会进入睡眠状态，释放 CPU 资源给其他线程使用。当持有锁的线程释放锁之后，等待的线程便会被唤醒，重新请求该锁（可能不会立即获取到锁，需要重新进行锁竞争）。

总体而言，自旋锁适用于共享数据区访问短、竞争强度不高的情况下，可以避免线程上下文切换所产生的开销；而挂起等待锁适用于共享数据区访问长、竞争强度较高的情况下，可以有效地利用 CPU 资源，减少 CPU 的空转时间。

四、互斥锁 & 读写锁

互斥锁（Mutex）：是一种用于多线程编程中，防止两个或多个线程同时访问共享资源的机制。通过用锁包围多个线程所要访问的代码区域，只有一个线程能够占有锁，其他线程必须等待该线程释放锁后才能继续执行。互斥锁通常用于保护对共享资源的单线程访问，并且在保证数据正确性的同时保证程序的效率。

读写锁（ReadWrite Lock）：则是一种更加高级的同步机制，它允许多个线程同时读取共享资源，但在写入共享资源时需要互斥锁的保护。

读写锁的实现方式是，在读取共享资源时，多个线程可以同时占有读锁；而在写入共享资源时，只允许一个线程占有写锁，其他线程必须等待其释放写锁后才能获取锁。读写锁的使用场景一般是读操作频繁，但写操作比较少的场景，如数据库、文件系统等。

1. 读加锁和读加锁之间，不互斥。
2. 写加锁和写加锁之间，互斥。
3. 读加锁和写加锁之间，互斥。

Java 标准库提供了 ReentrantReadWriteLock 类, 实现了读写锁：

• ReentrantReadWriteLock.ReadLock 类表示一个读锁。这个对象提供了 lock / unlock 方法进行加锁解锁。
• ReentrantReadWriteLock.WriteLock 类表示一个写锁。这个对象也提供了 lock / unlock 方法进行加锁解锁。

五、可重入锁 & 不可重入锁

可重入锁：可重入锁的字面意思是“可以重新进入的锁”，即允许同一个线程多次获取同一把锁，而不会被阻塞。这种锁可以在同一个线程获取同一把锁时避免死锁状态的发生，同时能够保证代码的高效性和正确性。

比如一个递归函数里有加锁操作，递归过程中这个锁会阻塞自己吗？如果不会，那么这个锁就是可重入锁。

ReentrantLock 是一个常见的可重入锁的实现，它使用一个计数器来追踪锁的持有次数，每当一个线程获取一次锁时，计数器加 1，释放锁时计数器减 1。

不可重入锁：是指一个线程获取锁后，在未释放锁之前，再次请求获取该锁时将被阻塞，直到锁被释放。这种锁通常会导致死锁的情况，因为如果一个线程已经获取了锁并期望继续获取该锁，则会一直等待自己的锁被释放。

注：JDK提供的所有现成的Lock实现类，包括synchronized关键字锁都是可重入的。

六、公平锁 & 非公平锁

约定：遵循先来后到就是公平锁，不遵循先来后到，就是非公平锁。

注：系统对于线程的调度是随机的，sychronized 这个锁是非公平的。

七、CAS

1、CAS特点

CAS：全称Compare and swap，字面意思:”比较并交换“。
CAS(V,A,B); CAS操作包括三个参数：内存位置V、期望值A和新值B。它的执行过程如下：

1. 首先，比较内存位置V中的值是否等于期望值A。
2. 如果相等，则将内存位置V中的值替换为新值B，操作成功。否则，操作失败。
3. 无论操作是否成功，都返回内存位置V当前的值。

特别注意：

1. CAS 是一个原子的硬件指令完成的。CAS 的读内存，比较，写内存操作是一条硬件指令，是原子的。
2. CAS 是直接读写内存的, 而不是操作寄存器。
3. 当多个线程同时对某个资源进行CAS操作，只能有一个线程操作成功，但是并不会阻塞其他线程，其他线程只会收到操作失败的信号。CAS 可以视为是一种乐观锁，或者可以理解成 CAS 是乐观锁的一种实现方式。

2、CAS的应用

实现原子类
标准库 java.util.concurrent.atomic 中的类，它们都是使用 CAS（Compare-And-Swap）技术实现的：

例如 AtomicInteger 类，这些类本身就是原子的，因此相关操作即使在多线程下也是安全的：

1. num.getAndIncrement();// 此操作相当于num++

2. num.incrementAndGet();// 此操作相当于++num

3. num.getAndDecrement();// 此操作相当于num–

4. num.decrementAndGet();// 此操作相当于–num

测试原子类：

public class CAS {
    public static void main(String[] args) throws InterruptedException {
        // 创建原子类，初始化值为0
        AtomicInteger num = new AtomicInteger(0);

        Thread t1 = new Thread(()->{
            for (int i = 0; i < 50000; i++) {
                // num++ 操作
                num.getAndIncrement();
            }
        });

        Thread t2 = new Thread(()->{
            for (int i = 0; i < 50000; i++) {
                num.getAndIncrement();
            }
        });

        t1.start();
        t2.start();

        t1.join();
        t2.join();

        System.out.println(num);

    }
}

num.getAndIncrement();操作伪代码：

class AtomicInteger {
    private int value;
    public int getAndIncrement() {
        int oldValue = value;
        while ( CAS(value, oldValue, oldValue+1) != true) {
            oldValue = value;
       }
        return oldValue;
   }
}

说明：此处CAS操作中的参数 oldValue，可以将看做是工作内存（寄存器）中的值，value 看做是主内存中的值。如果value 和 oldValue 值相同，也就是在这次更新期间 value 值没变过，这时再将 oldValue+1 的值赋给 value 实现自增。如果比较时 value 不等于 oldValue 说明这次更新操作期间 value 被改变，所以此次更新失败，并刷新 oldValue 值进行下次更新操作。

3、CAS 实现自旋锁

使用CAS实现自旋锁伪代码：

public class SpinLock {
    private Thread owner = null;
    public void lock(){
        // 通过 CAS 看当前锁是否被某个线程持有. 
        // 如果这个锁已经被别的线程持有, 那么就自旋等待. 
        // 如果这个锁没有被别的线程持有, 那么就把 owner 设为当前尝试加锁的线程. 
        while(!CAS(this.owner, null, Thread.currentThread())){
       }
   }
    public void unlock (){
        this.owner = null;
   }
}

原理说明：上面CAS伪代码表示，如果当前锁持有者为空，就比较成功，就可以把锁获取权给当前线程，加锁完成循环结束。如果owner非空，说明当前锁被其他线程持有，此时CAS操作失败进入循环空转，持续询问当前锁持有者是否为空，此时一旦其它线程释放了锁，当前线程就能立即获取到锁。

4、CAS的ABA问题

CAS只能对比值是否相同，不能确定这个值是否中间发生过改变。可能导致线程对该值进行操作时出现误判或错误结果的问题。

举例来说，线程 T1 读取一个内存位置 V 的值为 A，然后执行一些操作，最后将值更新为 B。在此期间，线程 T2 将 V 的值从 A修改为 C，再修改回 A。此时，T1 再次执行 CAS 操作时，会发现 V 的值仍然是 A，于是认为它没有被其他线程修改过，就会将 V的值更新为 B。但实际上，在这个过程中 V 的值已经被其他线程修改过了，这样就造成了 ABA 问题。

例如再进行取钱操作时：假设此时我有100元存款，需要取出50块钱，此时建立了两个线程进行取钱操作。正常情况下，线程1、线程2读取当前存款100元，然后线程1将其修改为50元，扣款成功。线程2阻塞结束，比较当前存款50元和100元不同，线程2失败。但是如果在线程1扣款成功后，突然有人给我又转账了50，此时存款又变成了100元，然后线程2开始扣款操作时会发现，存款和读取值相同，就会再次扣款。这就是一个ABA问题。

解决方案
给要修改的数据引入版本号。在 CAS 比较数据当前值和旧值的同时，也要比较版本号是否符合预期，如果发现当前版本号和之前读到的版本号一致，就真正执行修改操作，并让版本号自增。如果发现当前版本号比之前读到的版本号大，就认为操作失败。

八、synchronized 原理

1、synchronized 基本特征

结合以上的锁策略，我们就可以总结出，Synchronized 具有如下特性：

1. 开始时是乐观锁，如果锁冲突频繁，就转换为悲观锁。
2. 开始是轻量级锁实现，如果锁被持有的时间较长，就转换成重量级锁。
3. 轻量级锁部分基于自旋锁实现，重量级锁部分基于挂起等待锁实现。
4. 是可重入锁。
5. 不是读写锁。
6. 是非公平锁。

2、synchronized 锁升级策略

从上述synchronized锁具有的策略可知，synchronized锁可根据实际场景进行锁升级，在JVM中对synchronized主要有以下锁升级策略：

遇到锁竞争

锁竞争更激烈

无锁

偏向锁

轻量级锁

重量级锁

上述锁策略中设计到偏向锁概念：

偏向锁：就是非必要不加锁。偏向锁不是真正的“加锁”，只是给对象头中做一个 “偏向锁的标记”，记录这个锁属于哪个线程：

1. 如果整个代码执行过程中，都没有遇到别的线程竞争当前标记的对象的锁，此时就不用真加锁了。这时就节省了加锁和解锁带来的开销。
2. 如果后续有其他线程来竞争该锁，由于已经在该锁对象中记录了当前锁属于哪个线程了，因此很容易识别当前申请锁的线程是不是之前记录的线程，如果不是，那就取消原来的偏向锁状态，进入一般的轻量级锁状态。

简单来说，偏向锁就相当于是“搞暧昧”，一旦发现潜在危险，就立即官宣！

总之，synchronized的锁升级策略主要指：当一个线程访问共享资源时，秉承非必要不加锁， 优先进入偏向锁状态。随着其他线程进入竞争，偏向锁状态被消除，进入轻量级锁状态。如果竞争进一步激烈，自旋不能快速获取到锁状态，就会膨胀为重量级锁。

3、synchronized 锁优化操作

锁消除
在程序中，可能存在有些程序的代码，用到了 synchronized，但其实没有在多线程环境下。此时这些加锁操作是非常没有必要的，而且会白白浪费加锁和解锁的资源开销。（如单线程下使用StringBuffer）这时我们的编译器+JVM 就会判断锁是否可消除，如果可以，就直接消除。

锁粗化
在一代码段逻辑中，如果出现多次加锁解锁，编译器 + JVM 会自动进行锁的粗化。

这里的锁粗化（细化）是相对于锁的粒度的，锁粒度即synchronized代码块包含代码的多少（代码越多，粒度越粗。越少粒度越细）。一般写代码的时候，多数情况下，希望锁的粒度更小一点（串行执行的代码少一些，并发执行的代码多一些，充分利用CPU内核资源）。但是实际上可能并没有其他线程来抢占这个锁进行并发，这种情况 JVM 就会自动把锁粗化，避免频繁申请释放锁带来额外开销。