随着国家普法教育的深入开展和国家依法治国、依法治企的管理力度的加大,人们的法律意识越来越强,对依法合规开展工作的认识越来越到位,并逐渐发展为一种新常态。据dlzbcg.wang统计,近几年建筑领域合同纠纷呈上升趋势,分歧主要集中在工程结算方面。如在招标阶段投标人有意或无意的对某项报价低报,实施阶段以严重低于成本为由要求业主变更,否则不予实施;或者对于可能发生变更的项目有意过分高报,结算时因差异较大而产生争议;或者利用招标清单项目特征描述的缺陷,以清单漏项为由索赔而引起争议;或者一些算术性错误造成结算分歧,这些问题均源于在合同签订前对招标文件和投标文件的瑕疵未能及时发现。为了有效规避合同纠纷,应从建设项目招投标阶段抓起,一方面要保证经评审的投标文件完全响应招标文件,另一方面要保证经评审的投标文件中无技术性、算术性错误及不平衡报价等情况的存在。这就需要业主在评标过程中认真开展清标工作,确保将来签订的合同中无隐含性不平等条款或错误条款,为合同顺利执行奠定基础。
随着我国建筑业改革开放的不断深入,EPC总承包模式的应用领域越来越广,目前电力、化工、煤炭等行业都普遍采用EPC总承包模式,而EPC招标远比施工招标管理的难度大,因此开展EPC招标清标具有非常重要的意义。
1 清标工作面临的困难
长期以来人们对招标评标工作的认识不足,认为招标主要是为了确定中标单位及总价,其它因素不是很重要,这种认识一方面源于过去招标管理的不规范,另一方面源于过去合同执行的不严肃,导致评标过程的清标工作没有人重视。此外,招标代理机构从节约费用和提高效率的角度考虑,尽可能压缩评标时间,使评委根本没有充足的时间仔细阅读招标文件和投标文件,使清标工作无法仔细开展。
清标工作本来属于评标工作的一部分,鉴于上述的错误认识,使清标工作难以全面开展。导致投标文件中技术性、算术性错误、不平衡报价等情况难以发现,甚至一些不响应招标文件的条款都不能发现,为将来合同的执行留下隐患。同时业内还存在一种错误的认识,认为清标工作只针对投标报价开展,虽然开展了清标工作,但仅针对投标报价部分进行了清标,致使合同签订后仍出现一些招标范围或技术、质量、管理标准等与招标文件不一致的情况。最终导致合同在执行过程中纠纷不断,竣工结算时分歧重重,结算工作无法按照《建设工程价款结算暂行办法》规定时间完成。
2 EPC清标工作的重要性
EPC总承包项目的招标一般在项目的可行性研究阶段或初步设计阶段开展,也就是在没有完整施工图设计的条件下进行招标。在这种情况下要保证业主通过招标选择到满意的设计方案、可靠的设备、先进的工艺、良好的管理、合理的报价及优秀的承包商,必须保证EPC招标文件内容全面、详细,包括详细规定设计、设备、施工、服务等方面的技术要求;设备、施工、服务等分包商的商务要求;安全环保、文明施工、质量、进度、投资等方面的管理要求;投标范围、界面及报价原则等方面的要求;以及评标办法等。在招标文件编制科学的条件下,如何能保证选择到全面响应招标文件的投标单位?这就需要在评标阶段开展全面细致的清标工作。
通过对投标文件全面、客观、认真的核查分析,找出商务、技术、管理、报价等方面存在的偏差,整理形成清标报告,作为评标委员会评标依据。评委在对清标报告认真分析的基础上,通过澄清消除投标偏差和错误,使修正后的投标文件更好地响应招标文件;对实质性不响应招标文件的投标文件将予以拒绝。这样可以科学规避项目合同执行过程的纠纷,减少结算中的扯皮,保证EPC项目的顺利推进。如果不能有效开展清标工作,EPC项目招标文件的商务、技术、管理、报价要求中不管是哪项落实不到位,都会直接影响建设目标的实现。因此对于EPC项目开展全面清标工作具有非常重要的作用。
3 清标的方法
清标就是通过核对、比较、筛选等方法,对投标文件进行基础性的数据分析和整理工作。找出投标文件中可能存在的疑义或者显著异常的数据,为初步评审以及详细评审中的质疑工作提供基础。
3.1 商务标、技术标的清标方法
对于商务标、技术标等文字内容比较的清标,通过建立对比分析表进行排查核对。首先在表格中列出清标项目,其次列出相应招标文件要求,然后查找出投标文件相应响应项,开展逐项对比分析,把分析出的差异填在差异列,需要特殊说明事项在备注中说明。
3.2 报价标清标方法
对于报价标等数字对比类的清标,也要列表进行对比分析。首先在表格中列出招标控制价项目子目、定额编号、工程量、单价、总价;其次列出对应投标报价的项目子目、定额编号、工程量、单价、总价;然后在表格中计算工程量、单价、总价的差异率,根据差异率大小找出需要重点分析的子项,在差异列说明;对于清单招标的项目还要分别列出项目特征,并进行对比分析,把分析出的差异填在差异列,需要特殊说明事项在备注中说明(如表2:报价标清标对比分析表)。报价标清标不仅要与控制价开展对比,还要进行不同投标人报价之间的横向对比,与有效投标人平均报价进行对比,以提高清标的科学性。
4 清标工作的开展
根据《建设工程造价咨询成果文件质量标准》CECA/GC7-2012规定,清标工作一般安排在开标后、评标工作正式开始前进行。鉴于EPC招标的情况复杂,要保证投标人的综合能力、设计方案、工艺技术、设备性能、施工方案及投标报价等全面满足招标文件的要求,清标工作就必须从商务、技术、报价三个方面开展工作。
4.1 商务部分的清标
结合项目管理中对承包商的综合评价,商务清标主要从以下几个方面开展:核查资质等级、资质范围是是否满足招标文件的要求;同类项目业绩的规模、数量、实施年度是否满足招标文件的要求;注册资本金、社会信誉等是否满足招标文件的要求;项目经理的资格、业绩是否满足招标文件的要求;项目管理团队人员的资格、数量是否满足招标文件的要求;分包商资信或短名单承诺是否满足招标文件的要求。通过逐一核查,发现其中存在的问题,计入清标报告。
4.2 技术部分的清标
结合项目管理的实际,技术标关注的有总体建设目标、设计与施工的技术方案、工艺与设备的技术性能,以及安全、质量、进度管控措施等,因此清标工作重点从建设目标、工作范围、技术质量要求、管理要求等方面进行。
4.2.1 建设目标的清标
建设目标直接关系到项目将来的建设管理水平和质量标准,因此开展建设目标的清标非常重要。主要核查安全、环保、文明、质量、进度目标及里程碑进度计划是否满足招标文件的要求;核查生产系统的技术参数及最低性能指标是否满足招标文件的要求。
4.2.2 招标范围的清标
EPC招标范围直接关系到项目的实施范围、内容及投资报价,必须认真做好招标范围的清标。认真核查勘察、设计的工作范围、深度是否与招标文件要求一致;核查设备、材料采购范围是否与招标文件要求一致;核查施工、技术服务范围是否与招标文件一致;核查固定价、暂估价范围与招标文件要求一致;同时认真核查以上各工作范围的界面是否与招标文件一致。
4.2.3 投标技术方案方面的清标
设计、设备、施工等技术方案直接关系到项目的建设质量标准和将来生产系统的性能,必须开展严格的清标工作。一要核查设计方案、主要技术工艺、技术创新、技术性能指标是否满足招标文件的要求;二要核查设备及主要材料的质量标准、技术参数、性能指标,以及生产厂家的资信或短名单是否满足满足招标文件的要求;三要核查建筑安装工程安全、质量、进度等技术方案,建构筑物的结构、装修标准、色彩风格,主要材料、构配件的质量品质或短名单,创优规划和管理承诺,分包商的资信或短名单承诺是否满足招标文件的要求。
4.2.4 管理要求方面的清标
为了确保项目建设目标的实现,必须对投标单位的管理要求的响应性进行认真清标。核查设计是否满足招标文件设计管理方面的要求;现场安全文明施工是否满足招标文件标准化工地管理方面的要求;工程质量是否满足招标文件达标创优规划管理方面的要求;工期是否满足招标文件进度管理方面的要求;工程结算是否满足招标文件工程造价管理方面的要求;设备监造、物资代保管是否满足招标文件物资管理方面的要求;基建信息系统的建立是否满足招标文件信息管理方面的要求;EPC现场管理机构及人员配置是否满足招标文件总承包管理方面的要求。
4.3 报价标的清标
投标报价是项目投资控制的关键,而且也是清标的重点所在。EPC报价标清标工作量较大,为了有效提高清标效率,可利用清标软件开展清标工作。报价清标重点从以下四个方面开展。
4.3.1 报价范围的清标
报价范围是投标单位使用报价策略的风险区,也是清标工作的重点区域。投标报价范围是否与招标文件要求一致,直接关系到合同价格,关系到将来合同的执行,关系到将来结算工作的顺利开展。EPC总承包项目招标一般不设工程量清单,报价范围的清标要以招标文件及业主控制价为依据进行核查。
EPC总承包项目投标报价范围的清标要逐项开展,首先进行暂估价项目清标,确保暂估价项目明细及相应价格与招标文件一致;其次进行固定价项目清标,按照建筑工程、安装工程、设备、其他费用等类别分别进行逐项核查分析。建筑、安装工程费清标要根据初步设计和技术要求进行,既要保证整个项目的建筑、安装工程项目清单齐全,又要保证报价与招标文件要求的质量标准一致,还要保证报价内容及费用项齐全,对于清单报价项目还需核查已标价工程量清单项目特征的一致性;设备费清标既要保证整个项目的设备清单齐全,又要保证报价与招标文件要求的质量标准一致,同时还要保证报价费用齐全,如包装费、运杂费等;其他费用清标既要保证费用项目齐全,还要保证报价内容全面,如各项技术服务费、EPC管理费、招标费、保险费、风险费等是否与招标文件一致,保险、风险等范围是否与招标文件一致等。通过招标范围的清标,查找出漏报项、超报项、错报项,为项目评标澄清提供基础资料计入清标报告。
4.3.2 不平衡报价或报价错误的清标
EPC总承包项目招标一般采取总价承包的模式,不平衡报价清标可采用招标控制价作为清标基准价,也可采用有效投标报价的平均价作为清标基准价,不平衡报价的清标不仅对单价进行清标,还要对工程量及合价进行分析;如采用清单计价,对投标报价的综合单价、合价进行分析,计算出综合单价差异率、合价差异率、合价差异占基准总价的比例三种差异率,根据项目具体情况,也可选用其中的一种或两种基准数字进行分析对比。对于差异率比较大的不平衡报价项,尤其将来可能发生变更的子项,在清标报告中必须说明,以便评委澄清。
报价错误的清标重点是对计算错误、数据汇总错误、笔误、数字大小写不一致,以及重复报价、取费程序错误、取费标准错误等方面进行清查。通过清标核查,确保评标修正后的投标报价的正确性。
另外,还要对安全文明施工费、规费、税金等国家规定不可竞争费用进行复核,杜绝违规竞争。
4.3.3 是否低于成本价分析
对于投标报价是否低于成本价,国家及地方目前没有统一的标准,部分地区对投标报价低于招标控制价或评标基准价的一定比例时,要求评标委员会启动是否低于成本价的评审程序,因此,当投标总价低于招标控制价或评标基准价的比例较大时,要参照地方相关规定或行业造价水平进行分析,并向评标委员会提出启动低于成本价的评审程序的建议。
4.3.4 合同价款调整方式及付款方式的清标
EPC总承包项目固定总价合同一般情况不作调整,对于EPC招标文件中约定了合同价款调整范围及调整方式的,要核查投标文件的响应程度;同时要核查投标文件是否对EPC招标文件约定的付款条件及付款方式进行了响应。
5 清标报告的编制及落实
5.1 清标报告的编制
清标工作完成后要编制清标报告,清标报告要反映各投标单位投标文件对招标文件的响应程度,重点要反映投标文件与招标文件之间的差异。清标报告是评标委员会进行评审的主要依据,它的准确与否将可能直接影响评标委员会的评审结果和最终的中标结果。因此,要严格按照《建设工程造价咨询成果文件质量标准》CECA/GC7-2012编制清标报告,将清标结果客观真实的体现在评标报告中。
清标报告包括封面、签署页、编制说明、正文及相关附件。其中编制说明中要全面介绍各投标单位投标报价的整体情况,清标工作的方法,清标工作的内容,以及EPC招标文件中关于商务、技术、报价方面的主要要求或规定等。清标报告的正文应阐述清标范围、清标的内容、清标方式、清标结果和主要问题等,要包括投标文件对招标范围、建设目标、技术方案、商务、管理要求方面的响应,以及存在的差异,要突出重点差异项;投标报价是清标报告的重点,正文中要对各投标单位投标报价的完整性、不平衡报价、错项、漏项、重项的核查情况及合理性进行分析;正文中还要反映投标文件中含义不明确、对同一问题表述不一致、明显的文字错误的核查情况。同时清标报告中要提出需要评标委员会澄清和讨论、决定事项的建议。
5.2 清标报告的落实
清标报告完成后要及时提交评标委员会,评标委员要认真分析清标报告并做好落实,清标报告的落实直接关系到评标工作的质量和效果,也是保证项目合同质量的关键。
5.2.1 需要澄清的事项
对于投标文件中含义不明确、同类问题表述不一致、有明显错误的情形;建设目标、技术方案、设备参数、短名单、质量标准等存在的偏差;投标报价漏项、重项、错项;不平衡报价;投标报价清单项目特征及内容的偏差等,要通过发书面澄清,要求投标单位进行书面回复,根据其对差异项的修正来判断其是否相应招标文件。同时也通过书面澄清来消除投标单位的投标策略给业主带来的合同执行风险。
5.2.2 需要讨论决定的事项
清标报告中,一些重要事项需要提请评标委员会进行讨论研究,包括商务或技术标中关系到废标的事项;修正投标价格方法;投标报价低于成本价的分析;重大偏差的处理;澄清结果的处理;以及评委认为其他需要要提请评标委员会进行讨论研究的事项。对这些重要事项通过评标委员会研究讨论,最终形成同意的解决意见。
通过评标委员会对评标报告的全面落实,使投标单位投标文件与招标文件的差异全部得到修正,或者通过判定为不响应招标文件而废标的方式,确保了中标单位的投标文件全面响应招标文件的要求,使业主的招标意愿全部得到落实,进而能更好的保证项目建设目标的实现。
6 结束语
目前国内清标工作仍未全面开展,评标工作还不够规范,合同纠纷仍呈上升趋势。EPC总承包管理模式的发展比较迅速,但EPC招标管理还没有形成统一的规范。EPC招标管理涉及的范围较广,涉及的技术问题较多,还存在较多需要规范的问题。为此,在强化EPC招标管理旳同时,有必要全面启动EPC清标工作,使招标管理水平能够满足EPC总承包项目管理的需要。开展EPC清标工作的研究,是推进EPC招标管理规范化的有力手段,是对国家推行EPC总承包管理模式政策的积极响应,也是促进EPC总承包管理健康发展的需要。