2022-04-08尽职调查与风险识别

2022-04-08尽职调查与风险识别

尽职调查和风险识别是风险管理的前期工作和基础工作。

1.尽职调查。以通过综合调查手段取得项目所需的全部基础信息为目标所获取的与项目有关或可能有关的

2.风险识别。将尽职调查所收集的资料作为证据，从主体、行为、环境三个要素出发，通过分析、比对证据信息和规则要求，以识别出企业所存在的刑、行、民、单方权益丧失和违反法律以外规则的各类风险。

3.清单管理。出于效率和成本的考虑，尽职调查需要详尽的尽职调查清单，风险识别清单，二者都需要基于周密的法律等规则的具体要求而提前列出，使得这工作重点突出，提高效率。

随着社会经济的发展，企业的商业模式、经营行为、经营方式已经越来越多样化、复杂化，风险行为的种类越来越多、复杂程度越来越高。加之立法和法律修订活动频繁，识别风险的难度和质量要求已经越来越高。