11.7 监督风险（本过程5-10题）-转自石志国

PMP®考点解析之11.7 监督风险（本过程5-10题）

监督风险是在整个项目期间，监督商定的风险应对计划的实施、跟踪已识别风险、识别和分析新风险，以及评估风险管理有效性的过程。本过程的主要作用是，使项目决策都基于关于整体项目风险敞口和单个项目风险的当前信息。

为了确保项目团队和关键相关方了解当前的风险敞口级别，应该通过监督风险过程对项目工作进行持续监督，来发现新出现、正变化和已过时的单个项目风险。监督风险过程采用项目执行期间生成的绩效信息，以确定：

ü 实施的风险应对是否有效；

ü 整体项目风险级别是否已改变；

ü 已识别单个项目风险的状态是否已改变；

ü 是否出现新的单个项目风险；

ü 风险管理方法是否依然适用；

ü 项目假设条件是否仍然成立；

ü 风险管理政策和程序是否已得到遵守；

ü 成本或进度应急储备是否需要修改；

ü 项目策略是否仍然有效。

一、 输入

1.      项目管理计划：风险管理计划规定了应如何及何时审查风险，应遵守哪些政策和程序，与本监督过程有关的角色和职责安排，以及报告格式。

2.      项目文件：

a)      问题日志：用于检查未决问题是否已更新，并对风险登记册进行必要更新。

b)     经验教训登记册：

c) 风险登记册：主要内容包括；已识别单个项目风险、风险责任人、商定的风险应对策略，以及具体的应对措施。它可能还会提供其他详细信息，包括用于评估应对计划有效性的控制措施、风险的症状和预警信号、残余及次生风险，以及低优先级风险观察清单。注：通过风险登记册中的内容来监督风险的状态以及实施效果等。

d)     风险报告：包括对当前整体项目风险敞口的评估，以及商定的风险应对策略，还会描述重要的单个项目风险及其应对计划和风险责任人。

3.      工作绩效数据：包含关于项目状态的信息，例如，已实施的风险应对措施、已发生的风险、仍活跃及已关闭的风险。

4.      工作绩效报告：是通过分析绩效测量结果而得到的，能够提供关于项目工作绩效的信息，包括偏差分析结果、挣值数据和预测数据。在监督与绩效相关的风险时，需要使用这些信息。

二、 工具

1.      数据分析：

a)      技术绩效分析：开展技术绩效分析，把项目执行期间所取得的技术成果与取得相关技术成果的计划进行比较。它要求定义关于技术绩效的客观的、量化的测量指标，以便据此比较实际结果与计划要求。

b) 储备分析：在整个项目执行期间，可能发生某些单个项目风险，对预算和进度应急储备产生正面或负面的影响。储备分析是指在项目的任一时点比较剩余应急储备与剩余风险量，从而确定剩余储备是否仍然合理。可以用各种图形（如燃尽图）来显示应急储备的消耗情况。注：通过审查剩余应急储备，确定是否需要增加或释放风险储备。

2.      审计：风险审计是一种审计类型，可用于评估风险管理过程的有效性。注：风险审计在考试中经常出现，需要先使用会议判断风险应对策略有效性以判断风险管理过程的有效性。

3.      会议：包括（但不限于）风险审查会。应该定期安排风险审查，来检查和记录风险应对在处理整体项目风险和已识别单个项目风险方面的有效性。在风险审查中，还可以识别出新的单个项目风险（包括已商定应对措施所引发的次生风险），重新评估当前风险，关闭已过时风险，讨论风险发生所引发的问题，以及总结可用于当前项目后续阶段或未来类似项目的经验教训。

三、 输出

1.      工作绩效信息：是经过比较单个风险的实际发生情况和预计发生情况，所得到的关于项目风险管理执行绩效的信息。它可以说明风险应对规划和应对实施过程的有效性。

2.      变更请求：执行监督风险过程后，可能会就成本基准和进度基准，或项目管理计划的其他组件提出变更请求，应该通过实施整体变更控制过程对变更请求进行审查和处理。变更请求可能包括：建议的纠正与预防措施，以处理当前整体项目风险级别或单个项目风险。

3.      项目管理计划更新：

4.      项目文件更新

a) 风险登记册：更新风险登记册，记录在监督风险过程中产生的关于单个项目风险的信息，可能包括添加新风险、更新已过时风险或已发生风险，以及更新风险应对措施，等等。

b)     风险报告：应该随着监督风险过程生成新信息，而更新风险报告，反映重要单个项目风险的当前状态，以及整体项目风险的当前级别。风险报告还可能包括有关的详细信息，诸如最高优先级单个项目风险、已商定的应对措施和责任人，以及结论与建议。风险报告也可以收录风险审计给出的关于风险管理过程有效性的的结论。

5.      组织过程资产更新

四、 其他知识点

1. 牢记讲义中风险管理过程图；尤其关注判断是否为已识别风险（使用风险登记册）、实施风险应对使用变更请求、未知-未知风险使用权变措施（风险已发生并给项目带来影响，没有足够的时间去详细分析时适用）或按流程更新风险登记册（或定性风险分析，通常不选择定量风险分析，因为不是每个风险都会进行定量分析）；

2.      权变措施：通常是指未经详细分析（定性、定量）就根据项目团队的经验临时制定的应对措施，一般在实施之前也需要提交变更请求（但特殊情况下，允许先实施后补流程）

未详述部分考试通常不考。