2019-07-07

【优胜行动派️学习日记】

[打卡宝宝]：王燕

[打卡日期]：2019/7/6

[学习内容]：内控手记

[学习笔记]：

第四章 内控的角色定位

1.组织的把脉人

如果说组织架构是企业的骨架，那么内控就是企业的脉搏。钱、财、物、信息在企业系统内流动得是否顺畅，都可以由内控系统窥见一斑。

内控部门可以充当组织的“把脉人”，及时发现组织的隐忧，防患于未然，该堵的堵，该疏的疏，该管的管，治组织于未病。

第二要用心。海恩法则（Heinrich's Law）是飞机涡轮机的发明者帕布斯·海恩提出的在航空界关于安全飞行的法则。海恩法则指出：每一起严重事故的背后，必然有29起轻微事故和300起未遂先兆以及1 000起事故隐患。法则强调两点：一是事故的发生是量积累的结果；二是再好的技术，再完美的规章，在实际操作层面，也无法取代人自身的素质和责任心。

3.组织变革的催化剂

企业管理者必须提前察觉组织变革的征兆，及时进行组织变革。

1.企业经营业绩下降，如市场占有率下降，产品质量下降，消耗和浪费严重，企业资金周转不灵等。

2.企业生产经营缺乏创新，如企业缺乏新的战略和适应性措施，缺乏新的产品和技术更新，没有新的管理办法或新的管理办法推行困难等。

3.组织机构本身病症的显露，如决策迟缓，指挥不灵，信息交流不畅，机构臃肿，职责重叠，管理幅度过大，人事纠纷增多，管理效率下降等。

4.职工士气低落，不满情绪增加，如管理人员离职率增加，员工旷工率及病、事假率增加等。

出于对经营管理控制点的关注和对效率提升的要求，内控部门通常是最迫切希望进行流程改造和信息系统整合的部门，这无形中对这部分组织变革起到了推动作用。

4.组织的守护者

内控是企业组织中的骑士团。其存在的意义在于帮助组织或董事会和管理层达成目标。但内控人员会坚守自己的道德准则，对待所有人都谦和有礼，敢于挑战，维持公平正义，内控人员基于使命，运用自己的力量守护组织。

5.目标：鹰+海豚

我最认同两种动物：鹰和海豚。其实，内控人员和内审人员的角色定位十分相似。

鹰：在自己的领域庄严飞翔，监视周遭环境，并在必要时采取措施一举处理掉所有问题。

海豚：聪明、随和、反应迅速，受到大家的喜爱。

对内控人员来说，首先得是海豚，不求人见人爱，也要博得亲切随和、沟通能力强、善于协作的好口碑。当然，可爱如海豚还不够，也得像鹰隼一样飞得高、看得远、看得全，时刻保持警惕，必要时迅速出击，一击必中。

[坚持习惯]：

读书＋10000步+破所知障+精减+早起

[今日感悟]：内控人员会基于组织目标，设定适当的内控目标，帮助职能部门和分支机构优化作业流程，进行适度控制，完善管理机制，使其免受外界“恶魔”的侵扰。