证券从业法律法规考试

一、公司法

监事会不对发行债券做出决议（由股东会负责）

有限责任公司的权利机构：股东会

股份有限公司的董事会成员：5人或15人

有限责任公司股东1-50人

被担保人不可以参与表决

清算费用-工资社保-税款-债务-按股分配剩余

非法募集资金1%-5%罚款

财务会计报告虚假、未按规定报送审计报告的3w-30w罚款

有限责任公司股东会不制定公司管理制度（应该是董事会管）

股利分配请求权不属于共益权

并购过桥贷款负债经营不得超过12个月

上市公司董事会秘书要负责管理公司股权

公司成立后抽逃出资罚款5%-15%

分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格

全体股东货币出资金额不得低于30%公司注册资本

投资公司的注册资本在5年内交足即可

监事会没有决定权（？）

公司章程没有公平性，而是公开性

超过公司资产30%，需要股东大会2/3同意

上市公司设独立董事具体办法由国务院规定

监事会不得少于3人

公司合并10日之内通知债权人，30日内在报纸上公示

有限责任公司的业务执行机关是董事会

20日不行使优先购买权视为放弃

法定公积金转为股本，留存的公积金不得少于公司注册资本的25%

募集形式发起的股份有限公司，认购股份不得低于35%

设立股份有限公司应由董事会作为申请人

设立股份有限公司发行股票不需要上报公司营业执照

二、证券法

收购要约的期限30-60日

设立证券公司，最近3年无违法记录信誉良好且资产不低于2亿

基金份额持有人不得运作和管理基金资产

公司债券实际发行额不少于5000万

股份上市公司股本总额3000万

三、基金法

6个月内选新的基金管理人

募集资金、办理基金份额发售登记：基金管理人（不是基金托管人）

保管基金资产：基金托管人

公开披露信息不包括股东会决议

私募基金财产投资可以买卖股权、期权、基金份额

基金管理人或托管人不按规定召开基金份额持有人大会，罚款5万以下

设立基金管理公司注册资本不低于1亿元

不同基金债权不可相互抵消

非公开募集基金投资者不得多于200人

不公示基金销售从业人员的年龄

基金份额持有大会：50%以上持有人

期货交易高信用：保证金制度

持有期不公布

存取保证金：期货结算账户

四、证券公司监督管理条例

证券公司不需要向证券交易所报告

证券公司章程包括证券公司的解散事由与清算办法

证券公司法定代表人或高级管理人员离任，需进行审计，自离任2月内将审计报告报送国务院证券监管机构

中国证监会主要监管措施不包括定期巡视

证券公司应当由3名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员

各证券公司对不规范账户要制定明确时限和具体责任人，按月细化落实清理计划

合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督和检查

会员不需要重点监控持续盈利的账户

证券公司在境外参股证券经营机构，须经国务院证券监管机构批准

证券公司不可以委托他人代为买卖证券类金融产品

审慎经营

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

审查董事、监视、负责人任职资格的申请，国务院证券监管机构自受理之日起20工作日内做出决定

证券交易所不负责监督

客户交易结算资金存放在指定的商业银行

证券经营机构取得资格证书失效后从事自营业务的，3-30w罚款

单位或个人实际控制证券公司5%以上股份，应上报国务院证监机构

证券公司不设立风险规避委员会

解聘合规负责人3个工作日内报告书面理由给国务院

“管理”制度，防范从业人员持有、买卖、受赠股票

五、证券从业人员管理

连续3年不再机构从业，注销证券业执业证书

被证券业协会采取纪律处分未满2年，不得注册为投资主办人

证券经纪业务集中统一管理

公司最近两年连续亏损，证券交易所可暂停其债券上市交易

自律管理：中国证券业协会

公开发行股票4亿股以上，可向战略投资者配售股票

执业人员申请，30天内颁发执业证书

保荐代表人资格申请，20日内作出决定

商业银行分行不需要证券执业证书

基金销售人员从业资格可以参加原称系统培训，不可以参加辖区外的培训

投资主办人与原证券公司解除劳动合同，须10日内备案 

设立股份有限公司应由董事会作为申请人

有限责任公司的权力机关：股东会

中国证券业协会对执业人员2年检查一次

证券投资咨询人员可分为：专业证券投资机构咨询人员、证券经营机构研究部门咨询人员

上市公司公开财务状况，每半年公布一次财务会计报告

从事证券投资咨询业务：具有大学本科以上学历

申请期间，申请文件内容发生重大变化，2个工作日内提交新资料

个人申请保荐代表人须董事长、总经理签字