合规会议纪要

2017.5.13

反腐败反商业贿赂的重要性

对企业损害 增加外付成本

目前主要法律法规

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1.FCPA

《反海外腐败法》

也叫《反海外贿赂法》简称FCPA（Foreign CorruptPracticesAct），该法于1977年制定，期间经过1988、1994、1998年三次修改。旨在限制美国公司利个人贿赂国外政府官员的行为，并对在美国上市公司的财会制度做出了相关规定。在美国影响下，一些国家如加拿大也出台了类似FCPA的国内法。
美国《反海外腐败法》的主管部门主要有两个：美国司法部（DOJ）和美国证券交易委员会（SEC）。司法部负责所有刑事指控、以及关于非发行人违反反贿赂条款提起的民事诉讼；证券交易委员会负责有关发行人及其董事、高级管理人员、股东、代理人或者雇员提起的民事诉讼。

处罚措施：

• 刑事责任 ：对于犯罪的公司和其他商业实体，可处以最高200万美元的[罚金][自然人] 则会被处以最高10万美元罚金和5年以下监禁。而且，根据选择性罚款法的规定，罚金的数额可能会高出更多。实际罚金可能会是行贿所图谋利益的两倍。
• 民事责任:司法部长或者SEC可以对行贿者提起民事诉讼，要求最高1万美元的罚款。同时，在SEC提起的诉讼中，法院还可以判决追加罚款。追加罚款的最高限额为：①违法所得总额；② 违法情况严重时，限额为：对自然人，5000～10万美元，对其他人，5万-50万美元。
  同时，受损害的个人也可以根据《不正当敛财及不正当犯罪组织法》，或者其他联邦和州的法律，对违法者提起民事诉讼。因为违法者的非法行为而丧失了交易机会的竞争对手，可以提起民事诉讼。
• 其他处罚：违法者可能面临禁止参与与联邦的交易活动、剥夺出口权、禁止进行[股票交易]等等处罚。

2.UK

英国的暂无具体介绍

3.中国

《刑法》、《反不正当竞争法》、《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定 中国的刑法相对还不够完善。侧重于受贿方。侧重于抓现行。

当前的合规风险局势

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未来发展目标

• 脱离现金支付
• 定期进行强化合规培训
• 技术监督的运用
  /* 一些指导原则合规细节 */：
  [餐饮招待单次不能超过300，禁止现金购物卡,禁止不合适的礼品，于外部合作伙伴合作必须鉴定商业合同等等]

会议行业

1.会议地点的选择

• 必须是会议酒店 简朴 （禁止温泉度假村休闲娱乐奢旅游景点名胜古迹等）
• 必须是身边附近的 就近选择
• 开会之前就要有plan

2.讲者安排

• 需要有讲师库 并定期更新
  • 内部有讲者管理系统，包括资质 标准等 ,明确付款金额，提供协议、审核文稿幻灯片，提供会议照片。沙龙会议不能收费。

3.赞助会议

            一样的标准

4.礼品

金额、频率限制等  

5.商务招待

场所限制 范围限制

扩展阅读：

• 浅析医药企业的合规之路