澳大利亚ASIC监管有多严？平均0.8天就吊销一张金融服务牌照！

导读

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）发布了2017上半年执法成果报告，截至2017年6月30日，ASIC经手的执法事件达810项，其中共完成80项调查、对5人发起刑事诉讼、撤销23名个人的金融服务从业资格、收到侵权通知支付金额140万美元、违规行为赔偿金额达到6.188亿美元。

2016年ASIC平均0.8天吊销一张金融服务牌照，其中多半是因为未及时递交财务报告。

今年ASIC修改法规，券商不再允许动用客户资金，作为目前权威的监管机构，ASIC的一系列措施，监管力度不断加大，对于整个监管来说越发的稳定。

根据ASIC最新，ASIC的努力没有辜负消费者的希望，对于ASIC也越来越有信心。

上半年ASIC的重大事件如下：

根据ASIC调查，2008年1月1日至2013年6月30日期间，西太平洋银行（Westpac）、澳新银行（ANZ）、麦格里银行（(Macquarie）的批发外汇业务存在问题，三者未能对不恰当交易行为进行有效防范、管控及处理，ASIC因此责令三者进行整改，同时对三者共计罚款800万美元，用于支持独立的金融素养提升计划。

2017年5月26日，ASIC发布有关批发现货外汇市场的调查报告，旨在引导良性的市场行为，并将参考该报告对外汇市场进行监管。

由于内幕交易、公司虚假信息披露问题，Steven Noske、Benjamin David Kirkpatrick分别被判18个月及12个月的监禁；由于误导投资者并从中获利，Shun Yuen Li（又名Leo Lee）被永久禁止提供金融服务，Bingxing Hu被要求5年内不得提供金融服务。

报告还指出，2017下半年，ASIC的监管工作将继续聚焦于市场诚信、企业管理、金融服务等方面，金融服务执法行动的待办事件有92项，其中13项涉及刑事犯罪。

ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构简单的说就是监管机构和和叫监管局，澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者,澳大利亚证券及投资事务监察委员会（ASIC）是澳大利亚金融服务和市场监管的机构。