集团与SBU 战略规划编制流程、SBU 年度经营计划编制指导流程

2、集团战略规划编制流程

2.1 集团战略规划是依照集团董事局提出的发展愿景，经过科学和充分的分析论证程序而提出的包括可量化的战略目标及相应的实施规划的文本文件。规划包含集团未来三至五年的全面工作，是指导集团经营行为和方向的基本依据。

2.2 每年 8 月 10 日前，战略管理部收集各 SBU，非 SBU 的战略规划草案（非 SBU 战略规划草案由投资管理部牵头在 8 月 10 日前完成），结合行业分析资料，组织投资管理部、财务部和其他相关单位研究提出集团战略目标草案，报交执委会。执委会据此并综合考虑集团的投资结构、新的投资方向等因素在 8 月 31 日前明确/调整集团的愿景、使命和发展目标，以《集团愿景、目标指引书》方式下达战略管理部。

2.3 战略管理部依照执委会下达的文件修正战略目标并编制正式的《集团战略规划草案》，在9 月 10 日前报集团执委会。

2.4 自 9 月 10 日起至 11 月底，执委会组织，在总裁办公会（例会）或专题会议上，对集团战略规划草案和 SBU、非 SBU 战略规划草案进行讨论。涉及战略规划研讨的总裁办公会应通知相关的SBU、非 SBU 董事长、总经理和规划编制人员参加。经过讨论，达成各方都能接受的一致意见，由战略管理部整理成书面文件及时发至各 SBU（股东意见书）、经投资管理部发至各非 SBU。文件同时送财务部供其组织编制财务预算参照。

2.5 每年 12 月 15 日前，各 SBU、非 SBU（由投资管理部组织）向战略管理部提交正式的《SBU战略规划》、《非 SBU 战略规划》文本和下年度的《SBU 年度经营计划》、《非 SBU 年度经营计划》。

战略管理部会同投资管理部、财务部在 12 月 20日前编制出正式的《集团战略规划预案》和下年度《集团年度经营计划预案》报集团执委会。集团执委会在 12 月 30 日前报集团董事局审批。预案一经批准即为正式的规划和计划。

2.6 每年 12月 31 日由集团董事局主席或总裁签发《集团战略规划》。

3、SBU 战略规划编制指导流程

3.1 SBU 战略规划编制程序

3.1.1 战略管理部通过战略控制员每年 2 月份与 SBU 对口部门一起落实服务于战略规划的有关研究工作；每年 6 月初向 SBU 提出制订或滚动修订战略规划的《股东意见书》。

3.1.2 SBU 由董事长牵头，负责编制《SBU 战略规划草案》，8 月 10 日前提交给战略管理部。

3.1.3 在编制过程中，战略管理部的战略控制员，与 SBU 战略规划领导小组沟通，参与、指导、监督 SBU 战略规划的起草过程，必要时以联席会议形式，协调、解决战略规划制定过程中难于确定的重点战略问题。

3.2 SBU 战略规划论证与审批程序

3.2.1 SBU 战略规划的论证、修订和形成文本的程序见 2.4、2.5

3.2.2 SBU 在 12 月 15 日前向战略管理部提交的《SBU 战略规划》文本和下年度《SBU 年度经营计划》必须是经 SBU 董事会正式审议批准的文件。SBU 董事会审议意见与《股东意见书》意见不一致时，集团执委会应及时召集专门会议与SBU 董事会协商解决分歧。

3.3 SBU 战略规划效果评估程序

3.3.1 战略管理部组织 SBU 在每年 5 月份对 SBU战略规划效果进行评估。

3.3.2 评估的依据主要有：

（1）上年度《SBU 战略规划》

（2）《SBU 所在行业研究报告》

（3）《SBU 内部分析报告》

（4）《SBU 偏差分析报告》

（5）《SBU 核心竞争力评价报告》

（6）《SBU 年度经营分析报告》

（7）《SBU 并购评估报告》

（8）《整合效果评估报告》

3.3.3 评估的内容包括：

（1）战略目标偏差

（2）主要战略的适宜性检讨

（包括：业务战略，核心竞争力发展战略，并购整合战略，国际化/国际营销战略，合作/联盟战略等）

（3）SBU 竞争地位评价

3.3.4 《SBU 战略规划评估报告》，经部门审核后一份提交执委会作为对 SBU 评价及相关决策参考，一分递交 SBU 作为 SBU 下阶段战略规划编制参考。

3.4 SBU 战略规划格式：见附表

4、 SBU 年度经营计划编制指导流程

4.1 战略管理部和投资管理部负责《集团战略规划》的实施监督，依据是集团战略规划分解后各

《SBU 年度经营计划》和《非 SBU 年度经营计划》，其中《SBU 战略规划》和《SBU 年度经营计划》的实施监督由战略管理部负责，《非 SBU 战略规划》和《非 SBU 年度经营计划》由投资管理部负责。

4.2 战略管理部协助 SBU 根据《SBU 战略规划》，在每年 11 月底前完成《SBU 年度经营计划》。

4.3 《SBU 年度经营计划》报战略管理部组织审核。审核通过后，战略管理部将批准的《SBU 年度经营计划》用《股东意见书》的方式提供给SBU 董事会，由 SBU 董事会批准后下达执行。

4.4 SBU 年度经营计划格式：见附表

战略规划编制进度汇总表