Hive SQL 2023必考常用窗口函数及面试题

一、窗口函数概述

窗口函数也称为OLAP函数，OLAP 是OnLine Analytical Processing 的简称，意思是对数据库数据进行实时分析处理。例如，市场分析、创建财务报表、创建计划等日常性商务工作。窗口函数就是为了实现OLAP 而添加的标准SQL 功能。

1. 窗口函数的分类

按照功能划分：

• 序号函数：row_number() / rank() / dense_rank()

• 分布函数：percent_rank() / cume_dist()

• 前后函数：lag() / lead()

• 头尾函数：first_val() / last_val()

• 聚合函数+窗口函数联合：

  • 求和 sum() over()

  • 求最大/小 max()/min() over()

  • 求平均 avg() over()

• 其他函数：nth_value() / nfile()

如上，窗口函数的用法多种多样，不仅有专门的的窗口函数，还可以与聚合函数配合使用。

2. 窗口函数与普通聚合函数的区别：

聚合函数是将多条记录聚合为一条；窗口函数是每条记录都会执行，有几条记录执行完还是几条。

窗口函数兼具GROUP BY 子句的分组功能以及ORDER BY 子句的排序功能。但是，PARTITION BY 子句并不具备 GROUP BY 子句的汇总功能。

举例：若原表中有id一样的10行数据，使用GROUP BY，返回的结果是将多条记录聚合成一条；而使用 rank() 等窗口函数并不会减少原表中 记录的行数，结果中仍然包含 10 行数据。

窗口函数兼具分组和排序两种功能。

二、窗口函数的基本用法

如有基础数据：

drop table if exists exam_record;
CREATE TABLE exam_record (
    id int PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT COMMENT '自增ID',
    uid int NOT NULL COMMENT '用户ID',
    exam_id int NOT NULL COMMENT '试卷ID',
    start_time datetime NOT NULL COMMENT '开始时间',
    submit_time datetime COMMENT '提交时间',
    score tinyint COMMENT '得分'
)CHARACTER SET utf8 COLLATE utf8_general_ci;
 
INSERT INTO exam_record(uid,exam_id,start_time,submit_time,score) VALUES
(1006, 9003, '2021-09-07 10:01:01', '2021-09-07 10:21:02', 84),
(1006, 9001, '2021-09-01 12:11:01', '2021-09-01 12:31:01', 89),
(1006, 9002, '2021-09-06 10:01:01', '2021-09-06 10:21:01', 81),
(1005, 9002, '2021-09-05 10:01:01', '2021-09-05 10:21:01', 81),
(1005, 9001, '2021-09-05 10:31:01', '2021-09-05 10:51:01', 81),
(1004, 9002, '2021-09-05 10:01:01', '2021-09-05 10:21:01', 71),
(1004, 9001, '2021-09-05 10:31:01', '2021-09-05 10:51:01', 91),
(1004, 9002, '2021-09-05 10:01:01', '2021-09-05 10:21:01', 80),
(1004, 9001, '2021-09-05 10:31:01', '2021-09-05 10:51:01', 80);
 
select uid,score from exam_record;

运行结果展示

1. 基本语法

<窗口函数> OVER ([PARTITION BY <列名清单>] 
ORDER BY <排序列名清单> 
[rows between 开始位置 and 结束位置])

其中：

<窗口函数>：指需要使用的分析函数，如row_number()、sum()等。

over() : 用来指定函数执行的窗口范围，这个数据窗口大小可能会随着行的变化而变化；

如果括号中什么都不写，则意味着窗口包含满足WHERE条件的所有行，窗口函数基于所有行进行计算。如：

select 
    uid,
    score,
    sum(score) over() as sum_score
from exam_record 

结果：

sum(score) over() as sum_score 会聚合所有的数据，将结果接到每一行的后面(窗口函数不会改变结果原表行数)。

2. 设置窗口的方法

如果不为空,则支持以下4中语法来设置窗口。

1）window_name

给窗口指定一个别名。如果SQL中涉及的窗口较多,采用别名可以看起来更清晰易读，如：

--给窗口指定别名：WINDOW my_window_name AS (PARTITION BY uid ORDER BY score)
SELECT
    uid,
    score,
    rank() OVER my_window_name AS rk_num,
    row_number() OVER my_window_name AS row_num
FROM exam_record
WINDOW my_window_name AS (PARTITION BY uid ORDER BY score)

2）partition by 子句

窗口按照哪些字段进行分组,窗口函数在不同的分组上分别执行，如：

实例1：

SELECT
    uid,
    score,
    sum(score) OVER(PARTITION BY uid) AS sum_score
FROM exam_record

sum(score) OVER(PARTITION BY uid) AS sum_score 会按照 uid 分组，分别求和，展示在每个分组的末尾。

如果我想看某个uid有多少行记录，并标明序号该如何实现？使用序号函数row_number()请看：

SELECT
    uid,
    score,
    row_number() OVER(PARTITION BY uid) AS row_num
FROM exam_record

可以看到，row_number()按照uid分组并从上到下按照顺序标号。我们看到1004中的score是无序的，如果想按照score降序排名应该怎么做呢？(实际场景：成绩排名)

可以结合 order by 子句实现

3）order by子句

按照哪些字段进行排序,窗口函数将按照排序后的记录顺序进行编号，如：

SELECT
    uid,
    score,
    row_number() OVER(PARTITION BY uid ORDER BY score desc) AS row_num
FROM exam_record

这样就实现了每个uid内的分数降序排名，order by 后面可以跟多个列名，大家可以试一试。

当order by 与聚合类函数连用时，特别需要注意理解，如下面几个例子：

先看前面的例子，单独使用 partition by uid

SELECT
    uid,
    score,
    sum(score) OVER(PARTITION BY uid) AS sum_score
FROM exam_record

结果：

单独使用order by uid

SELECT
    uid,
    score,
    sum(score) OVER(ORDER BY uid) AS sum_score
FROM exam_record

结果：

运行结果展示

注意观察uid 从1004->1005的变化，两条SQL的结果有什么不同：

• partition by 按照uid分组，分别对score求和，”接到每一行的末尾“

  • 分组内求和，分组间相互独立。

• order by 按照uid排序，对”序号“相同的元素进行求和，不同”序号“的数累加求和

  • 如果将”序号“认为是分组的话，个人理解这是一个分组求和并累加的过程

  • 即分组内求和，分组间累加。

再看，order by score 的例子

SELECT
    uid,
    score,
    sum(score) OVER(ORDER BY score) AS sum_score
FROM exam_record

结果：

总结一下：

如果使⽤环境为hive，over()开窗函数前分排序函数和聚合函数两种。

当为排序函数，如row_number(),rank()等时，over中的order by只起到窗⼝内排序作⽤。

当为聚合函数，如max，min，count等时，over中的order by不仅起到窗⼝内排序，还起到窗⼝内从当前⾏到之前所有⾏的聚合（多了⼀个范围）。

4）rows 指定窗口大小

a. 先看个例子，按照顺序，求score的平均值：

SELECT
    uid,
    score,
    avg(score) OVER(ORDER BY score desc) AS avg_score
FROM exam_record

注意score相同的部分：

如果想要 sql 先按照 score 降序排列，每一行计算从第一行到当前行的 score 平均值，该怎么计算呢？——想办法做一个不重复的 key 。

实现：

SELECT
    uid,
    score,
    row_score,
    avg(score) OVER(ORDER BY row_score) AS avg_score
FROM (
    SELECT
        uid,
        score,
        row_number() OVER(ORDER BY score desc) AS row_score
    FROM exam_record
) res

现在改下需求，希望求"我与前两名的平均值"应该怎么实现呢？

分析一下，"我与前两名"指的是当前行以及前两行总共三行数据求平均，也就是说，我们需要限定窗口的范围或者窗口大小。

b.引入窗口框架

指定窗口大小，又称为窗口框架。框架是对窗口进行进一步分区，框架有两种范围限定方式：

一种是使用 ROWS 子句，通过指定当前行之前或之后的固定数目的行来限制分区中的行数。

另一种是使用 RANGE 子句，按照排列序列的当前值，根据相同值来确定分区中的行数。

语法：

ORDER BY 字段名 RANGE|ROWS 边界规则0 | [BETWEEN 边界规则1 AND 边界规则2]

RANGE | ROWS的区别是什么？

RANGE表示按照值的范围进行范围的定义，而ROWS表示按照行的范围进行范围的定义；边界规则的可取值见下表：

需要注意：

• 当使用框架时，必须要有 order by 子句，如果仅指定了order by 子句而未指定框架，那么默认框架将采用 RANGE UNBOUNDED PRECEDING AND CURRENT ROW（表示当前行以及一直到第一行的数据）。

• 如果窗口函数没有指定 order by 子句，也就不存在 ROWS/RANGE 窗口的计算。

• PS: RANGE 只支持使用 UNBOUNDED 和 CURRENT ROW 窗口框架分隔符。

OK，回到前面的需求：求"我与前两名的平均值"。因为要"我与前两名"，所以我们会用到规则 2 PRECEDING

之前2行的记录
之前1行的记录
自身（当前记录）
 
SELECT
    uid,
    score,
    avg(score) OVER(ORDER BY score desc rows 2 PRECEDING) AS avg_score
FROM exam_record

如果要求当前行及前后一行呢？

之前1行的记录
自身（当前记录）
之后1行的记录
 
SELECT
    uid,
    score,
    avg(score) OVER(ORDER BY score desc rows between 1 PRECEDING and 1 FOLLOWING) AS avg_score
FROM exam_record

结果略~

其他组合举例：

1.第一行到当前行
ORDER BY score desc rows UNBOUNDED PRECEDING
 
2.第一行到前一行(不含当前行)
ORDER BY score desc rows between UNBOUNDED PRECEDING and 1 PRECEDING 
 
3.第一行到后一行(包含当前行)
ORDER BY score desc rows between UNBOUNDED PRECEDING and 1 FOLLOWING
 
4.当前行到最后一行
ORDER BY score desc rows between CURRENT ROW and UNBOUNDED FOLLOWING 
注意，这种写法是错误的
ORDER BY score desc rows UNBOUNDED FOLLOWING -- 错误示范
 
5.前一行到最后一行(包含当前行)
ORDER BY score desc rows between 1 PRECEDING and UNBOUNDED FOLLOWING
 
6.后一行到最后一行(不含当前行)
ORDER BY score desc rows between 1 FOLLOWING and UNBOUNDED FOLLOWING
 
7.前一行到后一行(包含当前行) 
ORDER BY score desc rows between 1 PRECEDING and 1 FOLLOWING

3. 开窗函数中加order by 和 不加 order by的区别

如果使⽤环境为hive，over()开窗函数前分排序函数和聚合函数两种。

当为排序函数，如row_number(),rank()等时，over中的order by只起到窗⼝内排序作⽤。

当为聚合函数，如max，min，count等时，over中的order by不仅起到窗⼝内排序，还起到窗⼝内从当前⾏到之前所有⾏的聚合（多了⼀个范围）。

如：

-- sql ①
select id, dept, salary, min(salary) over(partition by dept) min_sal from dept;  
 
-- sql ②
select id, dept, salary, min(salary) over(partition by dept order by id) min_sal from dept; 

上⾯①②中的min_salary字段的值会不⼀样，原因是②中使⽤order by后，等同于 min(salary) over(partition by dept order by userid range between unbounded preceding and current row )，当然可以在order by后使⽤框架⼦句，即rows，range等，如果没有写框架⼦句，就默认在窗⼝范围中当前⾏到之前所有⾏的数据进⾏统计。

再看个例子：

# 表数据为：exam_record(uid,exam_id,start_time,end_time,score)
# (1001, 9001, '2021-09-01 09:01:01', '2021-09-01 09:31:00', 100),
# (1001, 9001, '2021-09-02 09:01:01', '2021-09-01 09:31:00', 100),
# (1001, 9001, '2021-09-03 09:01:01', '2021-09-01 09:31:00', 100),
# (1002, 9001, '2021-09-01 09:01:01', '2021-09-01 09:31:00', 100),
# (1002, 9001, '2021-09-01 09:01:01', '2021-09-01 09:31:00', 100),
# (1002, 9001, '2021-09-02 09:01:01', '2021-09-01 09:31:00', 100); 

-- 执行下面的sql
select 
    uid,
    exam_id,
    start_time,
    sum(score) over(partition by uid) as one,
    sum(score) over(partition by uid order by start_time) as two
from exam_record;

得到结果：

需要注意表中标注的部分。

三、窗口函数用法举例

1. 序号函数：row_number() / rank() / dense_rank()（面试重点）

三者区别：

• RANK(): 并列排序，跳过重复序号——1、1、3

• ROW_NUMBER(): 顺序排序——1、2、3

• DENSE_RANK(): 并列排序，不跳过重复序号——1、1、2

--给窗口指定别名：WINDOW my_window_name AS (PARTITION BY uid ORDER BY score)
SELECT
    uid,
    score,
    rank() OVER my_window_name AS rk_num,
    row_number() OVER my_window_name AS row_num
FROM exam_record
WINDOW my_window_name AS (PARTITION BY uid ORDER BY score)

我们来探索一下，如果不使用窗口函数，如何实现分数排序呢？（使用自连接的方法）

-- 相当于 rank()
SELECT 
    P1.uid,
    P1.score,
    (SELECT 
        COUNT(P2.score)
    FROM exam_record P2 
    WHERE P2.score > P1.score) + 1 AS rank_1
FROM exam_record P1
ORDER BY rank_1;

这里1234447..，如果想要7改为5呢，不跳过位次。相当于DENSE_RANK 函数。

只需要改 COUNT(P2.score) 为 COUNT(distinct P2.score) 即可。

2. 分布函数：percent_rank() / cume_dist()

1）percent_rank():

percent_rank()函数将某个数值在数据集中的排位作为数据集的百分比值返回，此处的百分比值的范围为 0 到 1。此函数可用于计算值在数据集内的相对位置。如班级成绩为例，返回的百分数30%表示某个分数排在班级总分排名的前30%。

每行按照公式(rank-1) / (rows-1)进行计算。其中，rank为RANK()函数产生的序号，rows为当前窗口的记录总行数。

SELECT
    uid,
    score,
    rank() OVER my_window_name AS rank_num,
    PERCENT_RANK() OVER my_window_name AS prk
FROM exam_record
WINDOW my_window_name AS (ORDER BY score desc)

运行结果展示

2）cume_dist():

如果按升序排列，则统计：小于等于当前值的行数/总行数。

如果是降序排列，则统计：大于等于当前值的行数/总行数。

如:查询小于等于当前成绩（score）的比例。

SELECT
    uid,
    score,
    rank() OVER my_window_name AS rank_num,
    cume_dist() OVER my_window_name AS cume_dist_num
FROM exam_record
WINDOW my_window_name AS (ORDER BY score asc)

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3. 前后函数 lag(expr,n,defval)、lead(expr,n,defval)（面试重点）

Lag()和Lead()分析函数可以在同一次查询中取出同一字段的前N行的数据(Lag)和后N行的数据(Lead)作为独立的列。

在实际应用当中，若要用到取今天和昨天的某字段差值时，Lag()和Lead()函数的应用就显得尤为重要。当然，这种操作可以用表的自连接实现，但是LAG()和LEAD()与left join、rightjoin等自连接相比，效率更高，SQL更简洁。下面我就对这两个函数做一个简单的介绍。

函数语法如下：

lag( exp_str,offset,defval) over(partition by .. order by …)
 
lead(exp_str,offset,defval) over(partition by .. order by …)

其中

• exp_str 是字段名

• Offset 是偏移量，即是上1个或上N个的值，假设当前行在表中排在第5行，offset 为3，则表示我们所要找的数据行就是表中的第2行（即5-3=2）。

• Defval 默认值，当两个函数取 上N 或者 下N 个值，当在表中从当前行位置向前数N行已经超出了表的范围时，lag() 函数将defval这个参数值作为函数的返回值，若没有指定默认值，则返回NULL，那么在数学运算中，总要给一个默认值才不会出错。

用途：

• 返回位于当前行的前n行的expr的值：LAG(expr,n)

• 返回位于当前行的后n行的expr的值：LEAD(expr,n)

举例：查询前1名同学及后一名同学的成绩和当前同学成绩的差值(只排分数，不按uid分组)

先将前一名和后一名的分数与当前行的分数放在一起：

SELECT
    uid,
    score,
    LAG(score,1,0) OVER my_window_name AS `前一名分数`,
    LEAD(score,1,0) OVER my_window_name AS `后一名分数`
FROM exam_record
WINDOW my_window_name AS (ORDER BY score desc)

再做diff：

SELECT
    uid,
    score,
    score - `前一名分数` AS `与前一名分差`,
    score - `后一名分数` AS `与后一名分差`
FROM (
    SELECT
        uid,
        score,
        LAG(score,1,0) OVER my_window_name AS `前一名分数`,
        LEAD(score,1,0) OVER my_window_name AS `后一名分数`
    FROM exam_record
    WINDOW my_window_name AS (ORDER BY score desc)
) res

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4. 头尾函数：FIRST_VALUE(expr),LAST_VALUE(expr)

用途：

• 返回第一个expr的值：FIRST_VALUE(expr)

• 返回最后一个expr的值：LAST_VALUE(expr)

应用场景：截止到当前成绩，按照分数排序查询第1个和最后1个的分数

SELECT
        uid,
        score,
        FIRST_VALUE(score) OVER my_window_name AS `第一行分数`,
        LAST_VALUE(score) OVER my_window_name AS `最后一行分数`
    FROM exam_record
    WINDOW my_window_name AS (ORDER BY score desc)

运行结果展示

5. 聚合函数+窗口函数联合使用

聚合函数也可以用于窗口函数。

原因就在于窗口函数的执行顺序（逻辑上的）是在FROM，JOIN，WHERE，GROUP BY，HAVING之后，在ORDER BY，LIMIT，SELECT DISTINCT之前。它执行时GROUP BY的聚合过程已经完成了，所以不会再产生数据聚合。

注:窗口函数是在where之后执行的，所以如果where子句需要用窗口函数作为条件，需要多一层查询，在子查询外面进行。

前面基本用法中已经有部分举例，如：

SELECT
        uid,
        score,
        sum(score) OVER my_window_name AS sum_score,
        max(score) OVER my_window_name AS max_score,
        min(score) OVER my_window_name AS min_score,
        avg(score) OVER my_window_name AS avg_score
    FROM exam_record
    WINDOW my_window_name AS (ORDER BY score desc)

运行结果展示

mysql> SELECT 
    ->     stu_id, 
    ->     lesson_id, 
    ->     score, 
    ->     create_time,
    ->     FIRST_VALUE(score) OVER w AS first_score, -- 按照lesson_id分区，create_time升序，取第一个score值
    ->     LAST_VALUE(score) OVER w AS last_score -- 按照lesson_id分区，create_time升序，取最后一个score值
    -> FROM t_score
    -> WHERE lesson_id IN ('L001','L002')
    -> WINDOW w AS (PARTITION BY lesson_id ORDER BY create_time)
    -> ;
+--------+-----------+-------+-------------+-------------+------------+
| stu_id | lesson_id | score | create_time | first_score | last_score |
+--------+-----------+-------+-------------+-------------+------------+
|      3 | L001      |   100 | 2018-08-07  |         100 |        100 |
|      1 | L001      |    98 | 2018-08-08  |         100 |         98 |
|      2 | L001      |    84 | 2018-08-09  |         100 |         99 |
|      4 | L001      |    99 | 2018-08-09  |         100 |         99 |
|      3 | L002      |    91 | 2018-08-07  |          91 |         91 |
|      1 | L002      |    86 | 2018-08-08  |          91 |         86 |
|      2 | L002      |    90 | 2018-08-09  |          91 |         90 |
|      4 | L002      |    88 | 2018-08-10  |          91 |         88 |
+--------+-----------+-------+-------------+-------------+------------+

四、面试题

1. 用户行为分析

表1：用户行为表tracking_log，大概字段有（user_id‘用户编号’,opr_id‘操作编号’,log_time‘操作时间’）如下所示：

问题：

1）统计每天符合以下条件的用户数：A操作之后是B操作，AB操作必须相邻

分析： 

（1）统计每天，所以需要按天分组统计求和 

（2）A操作之后是B，且AB操作必须相邻，那就涉及一个前后问题，所以想到用窗口函数中的lag()或lead()。

-- 使用 lead() 实现 
select 
    dt,
    count(1) as res_cnt
from (
    select
        user_id,
        date_format(log_time,"%Y%m%d") as dt,
        opr_id as curr_opr, -- 当前操作
        lead(opr_id,1) over(partition by user_id,date_format(log_time,"%Y%m%d") order by log_time) as next_opr -- 获取 下一个操作
    from tracking_log
) res 
where curr_opr = "A" and next_opr="B" 
group by dt
 
---------------------------------
 
-- 使用 lag() 实现 
select 
    dt,
    count(1) as res_cnt
from (
    select
        user_id,
        date_format(log_time,"%Y%m%d") as dt,
        opr_id as curr_opr, -- 当前操作
        lag(opr_id,1) over(partition by user_id,date_format(log_time,"%Y%m%d") order by log_time) as before_opr -- 获取 前一个操作
    from tracking_log
) res 
where before_opr = "A" and curr_opr="B" 
group by dt

2）统计用户行为序列为A-B-D的用户数,其中:A-B之间可以有任何其他浏览记录(如C,E等),B-D之间除了C记录可以有任何其他浏览记录(如A,E等)

select 
    count(*)
from(
    select 
        user_id,
        group_concat(opr_id) ubp -- 先按照用户分组，将组内的opr_id拼接起来
    from tracking_log
    group by user_id
) a
where ubp like '%A%B%D%' and ubp not like '%A%B%C%D%'

2. 学生成绩分析

表：Enrollments (student_id, course_id) 是该表的主键。

1）查询每位学生获得的最高成绩和它所对应的科目，若科目成绩并列，取 course_id 最小的一门。查询结果需按 student_id 增序进行排序。

分析：因为需要最高成绩和所对应的科目，所以可采用窗口函数排序分组取第一个

select 
 student_id,
 course_id,
 grade
from (
 select
  student_id,
  course_id,
  grade,
  row_number() over(partition by student_id order by grade desc,course_id asc) as rank_num 
 from Enrollments 
) res 
where rank_num = 1 
order by student_id 

解法2：IN 解法

取成绩在最大成绩之中的学生的最小课程号的课程

select student_id,min(course_id)
from Enrollments
where (student_id,grade) in (
                     -- 先取最大成绩
      select student_id,max(grade)
      from Enrollments
      group by student_id)
group by student_id
order by student_id;

2）查询每一科目成绩最高和最低分数的学生,输出course_id,student_id,score

我们可以按科目查找成绩最高的同学和最低分的同学，然后利用union连接起来。

select 
 c_id,
 s_id
from(
 select 
  *,
  row_number() over(partition by c_id order by s_score desc) r
 from score
) a
where r = 1
 
union
 
select 
 c_id,
 s_id
from(
 select 
  *,
  row_number() over(partition by c_id order by s_score) r
 from score
) a
where r = 1;

解法2：case-when

select 
     c_id,
     max(case when r1 = 1 then s_id else null end) '最高分学生',
     max(case when r2 = 1 then s_id else null end) '最低分学生'
from(
     select 
          *,
          row_number() over(partition by c_id order by s_score desc) r1,
  row_number() over(partition by c_id order by s_score) r2
 from score
) a
group by c_id;