《基金法律法规》第2章 证券投资基金概述

1. 基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任，按照基金合同的约定进行基金资产的投资运作
2. 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值，出现溢价交易现象；当需求低迷时，会出现折价交易现象。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场工供求关系的影响。
3. 基金的市场营销主要涉及基金份额的募集和客户服务。
4. 契约型基金（不具有法人资格，依据基金合同成立， 我国的证券投资基金均为契约型基金）与公司型基金（具有法人资格，依据基金公司章程成立，基金投资者是基金公司的股东）的区别包括：法律主题资格不同、投资者的地位不同、基金运营依据不同。
5. 《1940年投资公司法》和《1940年投资顾问法》
6. 基金的运作活动从基金管理人的角度看，分为基金的市场营销（涉及基金份额的募集和客户服务）、基金的投资管理（体现基金管理人的服务价值）、基金的后台管理（登记、估值、会计核算）三部分。
7. 伞形基金的有点：简化管理、降低成本、强大的扩张功能。
8. 证券投资基金在美国称为“共同基金”，在英国和香港称为“单位信托基金”。欧洲称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。
9. 证券投资基金的特点包括:①集合理财、专业管理;②组合投资、分散风险;③利益共享、风险共担;4严格监管、信息透明;⑤独立托管、保障安全。
10. 多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是系列基金（又称伞形基金）。
11. 基金管理人是基金的组织者管理者，在整个基金的运作中起着核心作用。
12. 基金（间接投资工具）反映的是一种信托关系，投资者是基金的受益人
13. 股票（直接投资工具）反映的是一种所有权关系，投资者是公司的股东
14. 债券（直接投资工具）反映的是一种债权债务关系，投资者是公司的债权人
15. 目前，我国封闭式基金在二级市场上通常按市场价格进行交易，交易价格主要受二级市场供求关系的影响。
16. 第一只证券投资基金---英国1868年“海外及殖民地政府信托”
17. “老基金”是指1997年以前设立的
18. 基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任。
19. 封闭式基金的基金份额时固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减，开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或者赎回申请，基金份额会随之增加或减少。