技术评价是科技管理与市场机制相结合的产物。自20世纪初,美国开展技术评价以来,经过近一个世纪的发展,科技评价已受到许多国家的广泛关注和高度重视。近年来,我国政府有关加强科技创新工作的重要政策文件多次强调要加强技术评价工作,将技术评价作为更好地促进科技成果转移转化、提高专利交易效率和推动科技成果资本化的重要基础性环节。
一、概念及作用
所谓技术评价是指: 由第三方专业机构站在公正立场上,从技术项目的先进性、科学性、创造性、可行性、成熟度、市场前景、预期效益和投资风险等维度,进行全方位分析、测评、评估和评价,充分挖掘和展示委托技术项目的创新价值和市场开发价值,同时也为产品和技术的改进、提升、完善指明方向,纠正科研偏误,降低研发风险。
国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会批准发布的《专利交易服务规范》国家标准(标准号:GB/T 34670-2017,以下简称《标准》)中,将技术评价明确为六个专利交易服务类型之一,《标准》规定:在制定专利交易服务方案过程中,专业机构在认为必要时应安排技术评价。
技术评价的作用主要体现在:
1、获得价值认定,促进技术交易
科学客观的技术评价是获取投资、融资、许可、转让、合作中对成果价值评判的重要依据和科学决策参考,有利于减少技术交易中买卖双方的沟通和谈判成本,从而提高交易效率。
2、获得国家奖励和政府支持的重要依据
技术评价是申报国家及地方行业科技奖项的重要佐证材料。国务院印发的《“十三五”国家科技创新规划的通知》中,把第三方评价结果作为财政科技经费支持的重要依据。
3、获得行业认可和职称评定
通过行业权威专家的评价,有利于技术成果快速获得行业认可,科研人员在职称晋升时,技术评价报告可作为对其科研能力和研发水平评定的重要依据。
二、国内外形势
作为推动科技成果转移转化的关键环节和有力抓手,技术评价目前已成为科技计划、科技成果和科技项目实施管理的重要组成部分,并引起了各国政府的高度重视。
从国际层面上来看:
美国是最早在科技管理活动中引入科技评估机制、建立评估环节的国家,并建立了科技评估支持系统,其完善的评估理论,评估体系、评估机制以及丰富的评估内容和形式,吸引了许多国家纷纷效仿。法国、德国、加拿大、日本、丹麦、瑞典、英国、澳大利亚、韩国等先后开展科技评价工作,并建立相应的机构及法律体系。
从国内层面上来看:
对我国而言,虽然科技评价工作起步较晚,但经过十几年的发展也取得了可喜的成绩。与此同时,政府相继颁布了相关政策,对技术评估工作进行了规范和引导。《国家专利交易体系建设方案》指出,“加快社会化专利交易机构发展。鼓励各类中介机构为专利交易提供知识产权、法律咨询、资产评估、技术评价等专业服务。”中办国办印发的深化科研“三评”改革意见指出,应用技术开发和成果转化评价要突出企业主体和市场导向,以用户评价、第三方评价和市场绩效为主。
三、市场需求及容量
从创新主体的需求来看:
伴随我国社会主义市场经济体制的逐步完善,越来越多的企业和创新主体认识到,技术发明从实验阶段走向生产应用需要评价,研发成果由生产阶段转向市场开发需要评价,技术成果的所有权、使用权的让渡及转移更需要评价,科学权威的技术评估评价,能挖掘成果创新价值、明确应用条件、规避开发风险和优化研发方向,是一项高附加值的科技服务智力产业。专利技术的成果化,科技成果的市场化、产业化、资本化,都离不开公正权威科学的评估评价服务。
从市场需求来看:
目前我国正处于大量基础研究成果加快向技术应用转化的历史性阶段,大量的专利和非专利技术成果的转移、转让和产业化、市场化,越来越需要技术成果评价服务,在专利交易和成果转化的各个环节和领域,也越来越强调和依赖技术成果评价的作用。因此,技术成果评价的市场需求近年来正迅速增长,市场需求非常可观。
以近几年新兴的知识产权质押贷款为例,银行对在评估对象是否符合相关出质条件这一条中,明确提到:1)专利的应用是否符合国家产业政策发展方向,具有潜在或现实的应用能力;2)专利产品是否能够适应市场需要,具备可预期的未来获利能力,或者专利虽未实施或应用但具备可预期和可验证的未来获利能力,对尚未实施专利技术,还应特别关注专利的潜在可应用性。而这些正是技术评价进行的工作。因此,技术评价报告可作为知识产权质押的重要文件。
四、认知误区
认知误区1:
不用进行技术评价也能进行技术转让。
很多技术权利人认为,技术本身如果极具价值的话,就算不进行技术评价,也能成功进行技术转让,其实不然。技术评价是针对某项专利进行技术价值、经济价值以及实施风险的评价,它将技术的客观质量进行量化和研判,能够为技术转让提供权威的评价依据和科学决策参考,可以有效减少交易双方技术风险,是技术成功转让的必要条件。
认知误区2:
技术评价并非一定要包括价值评估。
技术评价是以定量和定性相结合的科学方法,对技术和专利从技术创新、知识产权、生产应用、市场开发、经济效益等多个维度进行评估和评价,评价服务的完成是以评价报告的形式呈现。评价虽然包括定量分析,但并不意味着一定包含技术的价值评估,更不等同于价值评估。技术的价值评估目前尚缺乏统一的行业标准和成熟的方法体系,评估结果缺乏可比性,带有很大不确定性,因而,进行技术的价值评估,以及对于价值评估结果的应用,都需要非常慎重。