“合规践行”——2018农行武汉何家垅支行合规文化建设工作总结

为响应洪山支行“合规践行”的号召，更好的完成合规文化的建设，进一步体现我行“审慎合规、优化结构、提质增效、严控风险”的工作思路，并切实管控好各类风险，为促进金融市场业务 规范有序开展创造有利条件，何家垅支行组织网点全员开展了以“合规经营，稳健发展”为主题的系列学习活动，对案防风控案例进行分析，现将具体情况汇报如下：

1、全员利用晨夕会加强理论制度学习，强化合规思想建设

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网点负责人余江要求全员熟悉掌握《员工违规行为处理办法》的内容，在今后的工作岗位上引以为戒，严格律己，严规守矩。人人要把制度和约束当做履职工作的保护伞，不能看成工作开展的障碍，务必认真遵守。要在制度和规矩的保护下干成事，不出事。要珍惜目前来之不易的工作岗位、工作环境，时刻对制度和规矩心存敬畏，强化自律和制度执行。

2、全员开展交流会议，深入剖析风险案例，针对“合规践行”各抒己见，并撰写心得体会

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3、向公众进行文化建设宣传，内外联合监督，双管齐下

一、负责人余江强调全员需将合规理念的内涵渗透到经营管理的各方面。结合新形势下银行的风险表现、特征和监管要求，应严抓弄虚作假、飞单私售、抽屉协议、营私舞弊、代客操作、充当掮客、违规越权、失职渎职、失密泄密、赌博经商等违反职业纪律的行为。真正将“合规从高层做起”理念融入经营管理中，将“内控合规人人有责”理念融入思维方式中，将“合规创造效益”理念融入行为习惯中。高度重视风险监测手段对违反职业纪律行为的防控作用，积极推动信息技术改造升级，建立现场与非现场、线上与线下、全面与重点相结合的立体监测体系，加大数据集中和分析力度，从多个维度、多个层面监测经营管理和业务操作行为。

二、开展合规文化教育活动，对于规范员工行为具有积极意义。通过学习和培训，端正员工思想，树立合规意识。我们应时时绷紧合规一弦，使之成为我们的自觉行为，而不是为了合规而合规。同时，我们也要加强学习，系统地学习和掌握政治理论和规章制度，及时更新知识构架，提升自己的综合素养。

三、合规文化建设要“以人为本”。滴水石穿，非一日之功，合规文化建设本就是一个系统性工程，须循序渐进，而建设的重点则在于员工本身。在全行营造“人人合规”的文化氛围，不仅要加强合规教育，认真学习上级下发的合规建设文件、资料，还要有的放矢地开展专项治理和排查工作。每个员工都是监督者与被监督者的双重角色，要有吾日三省吾身的思想觉悟，也要及时发现和阻止他人的不合规行为。

建设合规文化，需要从制度、思想、环境等方面入手，需要各层部门和员工的通力合作与执行，才能让这一企业文化深入人心，源远流长。