关于场外期权的532资质介绍

2018年8月1日，中证协公布了第一批可开展场外期权的券商名单，同时公布了个股场外期权的准入准则，参照券商场外新规对于投资者适当性的要求来执行，具体为：

交易对手方应当是符合《证券期货投资者适当性管理办法》的专业机构投资者，并满足以下条件：

①：法人参与的，最近1年末净资产不低于5000万元人民币、金融资产不低于2000万元人民币，且具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等相关投资经验。（俗称523或者532资质，这一项是参与个股期权的机构的首选，不过市场上没多少机构满足，也是辨别平台资质的唯一条件）

②：产品参与的，代表产品参与的资产管理机构最近一年末管理的金融资产规模不低于5亿元人民币，且具备2年以上金融产品管理经验；产品应当为合规设立的非结构化产品，规模不低于5000万元人民币，并符合以下条件：

1.1：穿透后的委托人中，单一投资者在产品中权益超过20%的，应当符合《证券期货投资者适当性管理办法》专业投资者的基本标准，且最近一年末金融资产不低于2000万元人民币，具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等相关投资经验；

1.2：购买场外期权支付的期权费以及缴纳的初始保证金合计不超过产品规模的30%。对于不符合该标准的客户，需提供关于5000万元人民币净资产、2000万元人民币金融资产以及3年以上投资经验的证明材料。在未补齐资料前，需要暂时停止交易。