2022-04-02防范单位犯罪导致个人的刑事责任风险

2022-04-02防范单位犯罪导致个人的刑事责任风险

合规起源于美国，内容就是反海外贿赂。但合规引进中国后内容则变得大而全了，变成应该做好的一切事。

鉴于美国式的合规范围太窄和中国式合规范围太宽，最好的办法就是把中国的合规范围限定于刑事责任合规范畴。如此，让合规的监管有重点、让企业更有合规的意愿。下面简要说明合规防范刑事责任风险的内容：

一、刑事责任风险分为单位刑事责任风险和个人刑事责任风险两类。单位成为犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接人负责的人员和其它直接责任人员判处刑罚。这类刑事责任风险的起因多是基于单位的经营行为，而非法定的代表人、主管人员、负责人员或员工的个人行为，所以这些个人容易忽视个人可能要承担的刑事责任风险。

二、单位犯罪主要集中点。生产、销售伪劣商品罪；妨害对公司、企业的管理秩序罪；破坏金融管理秩序罪；危害税收征管罪；侵犯知识产权罪；扰乱市场秩序罪；破坏环境资源保护罪；贪污贿赂罪等。

三、个人犯罪主要集中点。基于单位犯罪的刑事责任风险的双罚制而形成的个人刑事责任风险；基于非法经营的刑事责任风险，当情节超过了行政处罚限度的违法经营还会涉及刑事处罚；基于职务身份的刑事责任风险，如管理义务、管理职务、国企业身份和职业操守。

防范单位犯罪导致个人的刑事责任风险。单位负责人、法定代表人、主管、直接负责人员都会因单位犯罪而受刑罚。中国市场经营主体经历了前些年的快速发展时期，此时国家法规和监管处于相对滞后的状态，不泛有一些野蛮生长的企业存在着刑事责任风险；目前产能严重过盛加上国际国内市场环境恶劣，有一些人怀着侥幸的心里挺而走险去做一些违法犯罪的事情。旧账加新债，中国的组织和个人确实积累了一些刑事责任风险，如何化解已经形成的刑事责任风险？如何防范现在和未来可能的刑事责任风险？这些都是国家提倡合规的的愿望，由于中国式的合规缺少胡萝卜加大棒的机制，所以企业主动追求合规的意愿度并不高。刑事合规如此，其它合规更是如此。