信管-第11章-项目风险管理

项目风险管理章节-内容整理笔记

项目风险管理概述

项目风险定义

具有不确定性的事件不一定是风险

项目风险既包括对项目目标的威胁，也包括促进项目目标的机会

• 必要条件
  • 1、风险同人们有目的的活动有关
  • 2、风险同将来的活动和事件有关
  • 3、当实践、活动或项目有损失或收益与之相联系，涉及到某种或不确定性和涉及到某种选择时，才被称之为有风险

风险的属性

• 风险事件的随机性
• 风险的相对性
  • 收益的大小
  • 投入的大小
  • 项目活动主体的地位和拥有的资源
• 风险的可变性
  • 风险性质的变化
  • 风险后果的变化
  • 出现新的风险

风险的分类

• 按风险后果划分
  • 纯粹风险
    • 所造成的损失是绝对损失
  • 投机风险
    • 既可能带来机会，获得利益，又隐含威胁、造成损失的风险
• 按风险来源划分
  • 自然风险
  • 人为风险
• 按风险是否可管理划分
  • 可管理的风险是指：可以预测，并可采取相应措施加以控制的风险，反之，则为不可管理的风险
• 按风险影响范围划分
  • 局部风险
    • 影响范围小
  • 总体风险
    • 影响范围大
  • 概要: 是相对的
• 按风险后果的承担者划分
  • 项目业主风险
  • 政府风险
  • 承包商风险
  • 投资方风险
  • 设计单位风险
  • 监理单位风险
  • 供应商风险
  • 担保方风险
  • 保险公司风险等
• 按风险的可预测性划分
  • 已知风险
    • eg:项目目标不明确，过分乐观的进度计划，设计或施工变更，材料价格波动等
  • 可预测风险
    • eg:业主不能及时审查批准，分包商不能及时交工，施工机械出现故障，不可预见的地质条件等
  • 不可预测风险

风险成本及其负担

• 风险损失的有形成本
  • 直接损失：财产损毁和人员伤亡的价值
  • 间接损失：直接损失以外的它物损失、责任损失以及因此造成的收益的减少
• 风险损失的无形成本
  • 风险损失减少了机会
  • 风险阻碍了生产率的提高
  • 风险造成资源分配不当
• 风险预防与控制的成本
• 风险成本的负担

项目风险管理过程

• 风险管理规划 ---- 决定如何进行规划和实施项目风险管理活动
• 风险识别 ---- 判断哪些风险会影响项目，并以书面形式记录其特点
• 定性风险分析 ---- 对风险概率和影响进行评估和汇总，进而对风险进行排序，以便随后进一步分析或行动
• 定量风险分析 ----- 就识别的风险对项目总体目标的影响进行定量分析
• 风险应对规划 ----- 针对项目目标制定提高机会、降低威胁的方案和行动
• 风险监控 ---- 在整个项目生命周期中，跟踪已识别的风险、监测残余风险、识别新风险和实施风险应对计划，并对其有效性进行评估

项目风险管理在项目管理中的地位与作用

• 项目风险管理是”项目管理“的一部分
• 目的是：保证项目总目标的实现
• 风险管理与项目管理其他过程的关系
  • 从项目的成本、时间和质量目标来看，风险管理与项目管理目标一致
  • 项目管理范围（主要内容之一：审查项目和项目变更的必要性）
• 从项目管理的计划职能来看：风险管理为项目计划的制订提供了依据
• 从项目的成本管理只能来看：项目风险管理通过风险分析，指出有哪些可能的意外费用，并估算出意外费用的多少
• 从项目的实施过程来看：许多风险都在项目实施过程中由潜在变为现实
• 项目可支配的所有资源中，人事最重要的

概要: 实施完善的风险管理对项目是大有裨益的

• 通过风险分析，可加深对项目和风险的认识和理解，澄清各方案得到利弊，了解风险对项目的影响，以便减少或分散风险
• 通过检查和分析所有可用的信息、数据和资料、可明确项目的各有关前提和假设
• 通过风险分析不但可以提高项目各种计划的可信度，还有利于改善项目执行组织内部和外部之间的沟通
• 编制应急计划时更有针对性
• 能够将处理风险后果的各种方式更加灵活的组织起来，在项目管理中减少被动，增加主动
• 有利于抓住机会，利用机会
• 为以后的规划和设计工作提供反馈，以便在规划和设计阶段就采取措施防止和避免风险损失
• 风险即使无法避免，也能明确项目到底应该承受多大损失或损害
• 为项目施工、运营选择合同形式和制订应急计划提供依据
• 通过深入的研究和情况了解，可使决策更有把握，更符合项目的方针和目标，从总体上使项目减少风险，保证项目目标的实现
• 可推动项目执行组织和管理班子积累有关风险的资料和数据，以便改进将来的项目管理

规划风险管理

规划风险管理的依据

• 项目管理计划
• 项目章程
• 干系人登记册
• 事业环境因素
• 组织过程资产

规划风险管理的工具与技术

• 分析技术
  • 用于理解和定义项目的总体风险管理环境
  • 风险管理环境是基于项目总体情况的干系人风险态度和项目战略风险敞口的组合
• 专家判断
• 会议

规划风险管理的成果

• 内容
  • 方法论。确定实施项目风险管理可使用的方法、工具及数据来源
  • 角色与职责
  • 预算
  • 时间安排
  • 风险类别
  • 风险概率与影响的定义

识别风险

是指：确定哪些风险会影响项目，并将其特性记载成文

风险识别的依据

• 风险管理计划
• 成本管理计划
• 进度管理计划
• 质量管理计划
• 人力资源管理计划
• 范围基准
• 活动成本估算和活动持续时间估算
• 干系人登记册
• 项目文件
• 采购文件
• 事业环境因素
• 组织过程资产

风险识别的工具与技术

• 文档审查
• 信息收集技术
  • 头脑风暴
    • 目的：取得一份综合的风险清单
  • 德尔菲技术
    • 是专家就某一专题达成一致意见的一种方法
  • 访谈
  • 根本原因识别
    • 指的是：项目风险的根本原因进行调查
• 核对表分析
• 假设分析
• 图解技术
  • 因果图（又称之为：石川图或鱼骨图）用于识别风险的成因
  • 系统或过程流程图
  • 影响图
• SWOT分析
• 专家判断

识别风险的成果

• 已识别风险清单
• 潜在应对措施清单
• 风险根本原因
• 风险类别更新

实施定性风险分析

定性风险分析通常是为风险应对规划过程确立优先级的一种经济、有效和快捷的方法，并未定量风险分析奠定基础

实施定性风险分析的依据

• 风险管理计划
  • 关键元素
    • 风险管理角色和职责
    • 风险管理预算和进度活动
    • 风险类别
    • 概率和影响的定义
    • 概率和影响矩阵与修改后的项目干系人承受度
• 范围基准
• 风险登记册
  • 包含了：评估风险和划分风险优先级所需的信息
• 事业环境因素
• 组织过程资产

实施定性风险分析的工具与技术

• 风险概率与影响评估
  • 是指：调查每项具体风险发生的可能性
  • 旨在调查风险对项目目标的潜在影响，既包括了消极影响或威胁，也包括了积极影响或机会
• 概率和影响矩阵
• 风险数据质量评估
  • 评估有关风险的数据对风险管理的有用程度的一种技术
  • 包括检查人们对风险的理解程度，以及风险数据的精确性、质量、可靠性和完整性
• 风险分类
  • 风险来源（使用风险分解矩阵）
  • 受影响的项目区域（使用工作分解结构）
  • 其他分类标准（项目阶段）
• 风险紧迫性评估
• 专家判断

实施定性风险分析的成果

• 项目文件更新
  • 风险登记册
    • 项目风险的相对排序或优先级清单
    • 按照类别分类的风险
    • 需要在近期采取应对措施的风险清单
    • 需要进一步分析与应对的风险清单
    • 低优先级风险观察清单
    • 定性风险分析结果的趋势
  • 假设条件日志

实施定量风险分析

是指：对定性风险分析过程中作为对项目需求存在潜在重大影响而排序在先的风险进行分析

• 定量风险分析是在不确定情况下进行决策的一种量化方法
• 此过程采用”蒙特卡洛模拟与决策树分析“等技术
  • 对项目结果以及实现项目结果的概率进行量化
  • 评估实现具体项目目标的概率
  • 通过量化各项风险对项目总体风险的影响，确定需要特别重视的风险
  • 在考虑项目风险的情况下，确定可以实现的切合实际的成本、进度或范围目标
  • 在某些条件或结果不确定时，确定最佳的项目管理决策

实施定量风险分析的依据

• 风险管理计划
• 项目成本管理计划
• 项目进度管理计划
• 风险登记册
• 事业环境因素
• 组织过程资产

实施定量风险分析的工具与技术

• 数据收集和表示技术
  • 访谈
  • 概率分布
• 定量风险分析和模型技术
  • 敏感性分析
  • 预期货币价值分析
  • 决策树分析
  • 模型和模拟
• 专家判断

实施定量风险分析的结果

• 项目概率分析
• 实现成本和时间目标的概率
• 量化风险优先级清单
• 定量风险分析结果的趋势

规划风险应对

是指：为项目目标增加实现机会，减少失败威胁而制订方案，决定应采取对策的过程

规划风险应对的依据

• 风险管理计划
  • 角色和职责
  • 风险分析定义
  • 低风险
  • 中等风险和高风险的风险限界值
  • 进行项目风险管理所需的成本和时间
• 风险登记册
  • 主要依据
    • 项目风险的相对等级或有优先清单，近期需要采取应对措施的风险清单，需要进一步分析和应对的风险清单，风险定性风险结果显示的趋势，根本原因，按照类别分类的风险，以及较低优先级风险的观察清单

规划风险应对的工具与技术

• 消极风险或威胁的应对策略
  • 回避：指改变项目计划，以排除风险或条件，或者保护项目目标，使其不受影响，或对受到威胁的一些目标放送要求
  • 转移风险：设法将风险的后果连同应对的责任转移到第三方身上
  • 减轻：指设法把不利的风险事件的概率或者后果降低到一个可接受的临界值
  • 风险接受：项目团队决定接受风险的存在，而不采取任何措施的风险应对策略
• 积极风险或机会的应对策略
  • 开拓
  • 分享
  • 提高
• 应急应对策略
• 专家判断

规划风险应对的成果

• 项目管理计划更新
  • 内容
    • 进度管理计划
    • 成本管理计划
    • 质量管理计划
    • 采购管理计划
    • 人力资源管理计划
    • 范围基准
    • 进度基准
    • 成本基准
• 项目文件更新
  • 风险登记册
    • 已识别的风险、风险的描述、所影响的项目领域、其原因、以及它们如何影响项目的目标
    • 风险负责人及分派给他们的职责
    • 风险定性与定量分析过程的结果，包括项目风险优先级清单以及项目概率分析
    • 商定的应对措施
    • 实施选定的应对策略所需的具体行动
    • 风险发生的触发条件、征兆和警示
    • 实施选定的应对策略所需的预算和进度活动
    • 在考虑利害关系者风险承受度水平的情况下，预留额时间和成本应急储备金
    • 应急计划以及应急计划实施的触动因素
    • 对已经发生的风险或首要应对措施被证明不利的情况下，使用备用计划
    • 对策实施之后预计仍被残留的风险以及主动接受的风险
    • 实施风险应对措施直接造成的二次风险
    • 根据项目定量分析以及组织风险限界值计算的应急储备金
  • 需要更新的其他项目文件
    • 假设条件日志
    • 技术文件
    • 变更请求

控制风险

目的

• 项目的假设是否仍然成立
• 风险的原有状态是否已经改变，及其趋势分析
• 是否遵循了恰当的方针和程序
• 应依据项目风险，对成本或进度应急储备进行修改

控制风险的依据

• 项目管理计划
  • 包括：风险管理计划，为风险监控提供指南
• 风险登记册
  • 包括
    • 已识别的风险
    • 风险责任人
    • 商定的风险应对措施
    • 评估应对计划有效性的控制行动
    • 风险应对措施
    • 具体的实施行动
    • 风险征兆
    • 预警信号
    • 残余风险
    • 次生风险
    • 低优先级风险观察清单
    • 时间和成本应急储备
• 工作绩效数据
  • 包括
    • 项目可交付成果的状态
    • 进度进展情况
    • 已经发生的成本
• 工作绩效报告
  • 包括
    • 偏差分析结果
    • 挣值数据
    • 预测数据

控制风险的工具与技术

• 风险再评估
• 风险审计：是检查并记录风险应对措施在处理已识别风险及其根源方面的有效性，以及风险管理过程的有效性
• 偏差和趋势分析
• 技术绩效测量
  • 要求定义技术绩效的客观的、量化的测量指标，以便据此比较实际结果与计划要求
• 储备分析
  • 指的是在项目的任何时点将剩余的储备与剩余风险量进行比较，以确定剩余的储备是否仍旧充足
• 会议

控制风险的成果

• 工作绩效信息
  • 提供了沟通和支持项目决策的机制
• 变更请求
  • 也可包括推荐的纠正措施和预防措施
    • 推荐的纠正措施
    • 推荐的预防措施
• 项目管理计划更新
• 项目文件更新
  • 风险登记册
    • 风险再评估、风险审计和风险定期审核的结果，可以包括新识别的风险，包括概率、影响、优先级、应对计划、负责人及风险登记册其他元素的更新
    • 项目风险实际结果和风险应对策略的实际结果，可帮助项目经理为整个组织的风险和未来项目的风险进行规划
• 组织过程资产更新

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