市场 | 公募陷调查漩涡 异地交叉检查或成常态
导读：事实上，早在今年3月份，证监会就对公募基金进行过一次为期一个月的异地交叉抽查行动。
文/盛青红
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11月9日晚间，一则“多家公募基金遭监管机构突击检查”的传闻甚嚣尘上，更是打破了基金业内的平静。
更增添市场人士遐想空间的信息则是“此次检查是由广东证监局查北京基金公司，也就是所谓的异地交叉检查”，这在公募基金的例行检查上并不多见，而此举又是在私募一哥徐翔身陷囹圄之后，监管层对公募基金采取的“突击行动”，臆测空间可谓不小。
《华夏时报》记者对数十家基金公司进行求证获悉，嘉实基金、长盛基金确实在11月9日迎来广东证监局的检查，但均强调并不是被调查或是稽查。而被传言中枪的汇添富、华商基金、工银瑞信、富国基金等相关人士均向记者否认了被检查事宜。
一位广东证监局内部人士也对记者表示，异地交叉检查属于正常现象，如果并不是证监会稽查局出面进行检查，市场不宜过度解读。事实上，早在今年3月份，证监会就对公募基金进行过一次为期一个月的异地交叉抽查行动。
公募被查内情
11月9日晚间，多家媒体报道，广东证监局到京沪4家公募基金公司突击检查，要求上交手机、电脑，并且提供微信、邮件、QQ等个人账号密码，并带走了投研的电脑。其中嘉实和长盛就在检查名单上，而另外两家传闻是京沪知名的公募。
“9日广东证监局确实来过我们公司。但是首先这次检查并不是市场传言的突击检查，我们高层是提前知悉会有检查这一事项的。另外，检查人员只是对投研部门进行了检查，检查后并没有带走任何东西，更没有带走基金经理之说。”10日上午，长盛基金相关人士接受《华夏时报》记者采访时表示，“目前公司一切正常，并没有受什么影响。而广东证监局检查完后也没给任何消息。”
而嘉实基金相关人士则明确告诉《华夏时报》记者，这是一次例行检查，公司一切正常，“现在还有媒体就在我们公司采访基金经理呢。”而嘉实基金副总经理李松林也对媒体回应称，监管层此次检查为常规例行检查，至于广东证监局为何北上来京对公募进行检查，其表示，这是有先例的，以前也有异地交叉检查。
而传闻中“另外两家未确名的京沪知名基金公司”则一石激起千层浪，数十家公募基金在被怀疑的名单中，“老十家”基金公司尤其受到关注。
据《华夏时报》记者一一求证，被流言击中的工银瑞信、汇添富、富国、华商基金均回复是子虚乌有的传言，公司并没有被检查。“这是完全没有的事，很多媒体询问，我感到很震惊，不知道是谁传的。近期我们公司没有被检查，一切很正常。我们也很想知道信源是从哪里来的。”汇添富相关人士告诉记者。华商基金相关人士也对记者表示很震惊，“我们公司没有被检查，此前公司高层离职也是属于正常流动，就没有作特别说明，没想到还成为市场猜测的空间。”
而另据其他媒体采访求证，博时基金、大成基金、上投摩根、华泰柏瑞、海富通、富安达、长安等基金内部人士均表示没有监管层人士到访检查。
截至记者发稿，另外两家被查的基金公司具体是哪两家仍尚未知悉。
交叉检查或成常态
此次公募被查引如此聚焦，除了私募一哥徐翔被查所带来的“暴风效应”，更重要的是异地交叉检查的敏感性所致。
“觉得奇怪的是，这次检查是由广东证监局查北京的基金公司。一般来说，常规检查应该由基金公司法人注册属地的证监局来执行。”广州一家基金公司内部人士接受记者采访时称。
而记者通过与多名有在证监局任职经历的人士交流了解到，目前在中国的基金监管体系中，一般案件稽查也就是说违法的相关案件则由证监会稽查局负责；而基金公司和从业人员的常规检查，则会由证监会基金部和各地证监局负责。
从过往经验来看，对于基金公司及从业人员的例行检查，通常都是由当地证监局来进行，很少有异地交叉检查，但是从2014年底启动基金公司专项检查以来，交叉检查就成为主要抽查模式。
据记者获悉，今年3月份证监会就对基金公司开启了一轮长达一个月之久的检查，主要是关于商业贿赂、职务侵占等行为的检查，方式主要以抽查为主，有20%的基金公司被抽查。而在这次检查行动中，使用的检查模式就是异地交换检查。
根据相关文件显示，3月份启动的交叉检查主要是为了响应“加强内部管控、加强外部监管、遏制违规经营、遏制违法犯罪”(简称“两个加强、两个遏制”)的要求。
2015年上半年，根据国务院统一部署，证监会全面开展“两个加强、两个遏制”专项检查，根据检查证券公司融资融券业务及场外利用HOMS系统开展股票配资业务中存在的违规问题与风险隐患，针对专项检查及日常监管中发现的违法线索，证监会已启动了10起针对证券基金期货经营机构、私募机构、中介机构的立案调查，下一步，将进一步加大执法力度。
“看监管层近年来的一系列动作，可以发现现在监管越来越严，异地交叉检查主要是为了防止地方保护和消息走漏等。”上海一家基金公司市场部总监告诉记者。
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