东方证券：坚守合规与诚信底线，为公司经营打好"稳健"底色

金融活，经济活；金融稳，经济稳。当前全球经济金融形势日趋严峻复杂，打好金融风险防控的攻坚战仍是证券行业必须坚守的关口。

合规与诚信是券商稳健发展的“压舱石”。2019年，公司积极响应证监会号召，推动建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，把合规与风险管理、公司治理和投资者保护等工作摆在更加突出的位置，推动公司稳健发展，促进行业可持续发展。

强化风险管理，打好健康发展基石

为守住底线、搭好防线，去年公司持续完善合规管理体系，制定风险管理制度和组织架构，建立相关机制推动工作的顺利开展，并通过现场、微信、报刊等多种方式对员工进行培训，提升全员合规意识。

在合规方面，2019年公司各项合规管理工作稳步推进。

公司持续完善合规管理体系，修订了《东方证券股份有限公司合规问责工作办法》、《东方证券股份有限公司信息隔离墙制度》、《东方证券股份有限公司信息隔离墙制度名单管理操作细则》。

在风险管理方面，公司始终贯彻“全员合规，风控为本”的风险管理理念，以《东方证券全面风险管理基本制度》为基础，制订了涵盖市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等在内的专项风险管理制度，同步建立了清晰、合理的风险管理组织架构，构筑由各业务部门、分支机构及子公司，相关职能管理部门，以及风险监督管理部门组成的严密有效的全面风险管理“三道防线”，保障风险管理体系有效运行。

为使集团化的风险管理体系有效运行，公司建立了风险识别与评估、风险监测与计量、风险分析与应对的风险管理机制，采取定性和定量相结合的风险计量方法，提升对各类风险的专业化管理能力。还通过搭建风险管理驾驶舱、全面风险管理系统、风控指标动态管理系统和各类专项风险管理信息系统，不断提升公司风险管理能力和水平。

其中，风险驾驶舱系统整合公司五大风险系统，以全景视图方式集中展示重点风险控制指标，让员工像在驾驶舱里面对仪表盘一样，对企业运营过程中存在的风险进行监测和识别，为公司经营决策提供一站式风险数据展示平台，帮助公司经营层及时掌握整体风险概况，提升风险管理水平。

近年来，中国债券市场信用风险事件层出不穷，对证券公司全面风险管理提出新的要求。对投资标的、交易对手、债务人的信用风险进行快速识别，通过系统化手段量化评估风险，自动提示和有效管理风险等已成为证券公司不可或缺的风险管理手段之一。因此公司引入第三方平台分析整合后的风险预警数据和关联关系数据，作为对信用风险管理体系的重要补充。

该平台通过在系统中关联公司自营持仓及关注主体与外部采购舆情及关联关系数据，实现负面舆情数据的自动化筛选与推送，提升预警及时性。同时接入关联关系数据，实现对集团内关联企业、股东、参控股公司、疑似关系的穿透或统一管理，迅速定位到受影响较大的关联企业和实际控制人等功能，较大程度地优化与完善系统中现有的预警模块，进一步完善信用风险管理体系，提升效率。

在员工培训方面，为丰富员工风险管理知识，2019年公司组织了20次专项合规培训和41次内部合规检查；通过“合规与风险管理”微信公众号平台，以及法律法规传导、司报专栏等平台，进行风控知识宣传，推送以净资本与流动性风险管理、信用风险管理等为主题的合规风控小知识共计36篇，卡通微视频和PPT培训课程共计9个；开展风控相关的有奖知识竞赛活动，增加合规风控文化宣传的趣味性和有效性。

推动公司治理，保障投资者权益

“诚招天下客，誉从信中来”。公司十分珍惜信誉，过去一年通过公司治理、信息披露、投资者适当性管理等各类内外事务，高度重视与投资者的沟通，把诚信品牌擦得更亮。

良好的公司治理，既包括严谨有效的组织架构设置，也包括系统运行的高效安全。在过去一年里，公司股东大会、董事会、审计委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会、监事会召开井然有序，各机制有效运行、各司其职，保障了公司的规范运作，也让公司决策科学高效。

公司还进一步加强对关联交易的管理，积极推进了关联交易系统化管控。具体来看，各部门及子公司都需要按照相关管理办法进行关联交易的事前审核、报送、披露等相关工作，全面提升公司的风险防范能力。

公司对投资者权益的保护，主要体现在股东和客户两个方面。

对于公司股东，为及时传达公司经营近况，有效增强投资者对公司的理解、认同与信任，公司秉持真实、准确、完整、及时、公平披露的原则，严格履行信息披露义务，不断优化和完善A+H股系统化信息披露运作体系，并通过召开业绩发布会、参与投资者接待日、开展非交易性路演等多种形式的交流活动，加强与股东的沟通互动。
对于公司客户，为提供更精准的金融服务，公司将“了解你的客户”作为适当性管理的核心内容，贯穿所有业务、服务和产品销售过程，力求保障客户适当性相关信息的真实性、有效性、准确性。

（“了解你的客户”措施）

公司也在积极落实投资者教育基地建设，依托互联网投教基地和线下分支机构，积极开展了投资者权益知识竞赛、315投资权益保护宣传月系列活动、私募基金及科创板专项活动等形式多样、内容丰富的投教活动，宣传金融知识，引导投资者理性投资，持续提高投资者的风险防范意识。

例如，2019年5月，公司“股东来了”投资者权益知识竞赛走进上海大学，得到百余名经管与管理学院同学们的热烈响应，通过金融知识宣讲、答题PK赛等形式，帮助同学们加强金融知识、了解金融市场，树立正确的投资理念。

通过不懈努力，公司在2019界面财联社中国上市好公司评选中荣获“最佳公司治理上市公司”奖项，在《福布斯》2019年“最具价值上市公司”全球榜单中位列第208名。

公司投资者教育基地获证监会“国家级证券期货投资者教育基地”称号，获上海证监局连续两年投教基地考核“优秀”评级。公司还获得上交所“科创板投资者教育优秀会员”奖、港交所“2019港股通投资者教育模范券商”的称号。（CIS）

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