上证报在现场｜两企业“初考”通过，新三板精选层首批企业来了！还有一批公司等待上会
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今天上午9点，全国股转公司6层会议室里，首场精选层挂牌审议“大考”开考。颖泰生物、艾融软件两家企业首批应试。刚刚，全国股转公司官网公布了两家企业的“初考结果”：挂牌委审议通过！
颖泰生物主营农药原药、中间体及制剂产品的研发、生产、销售和GLP技术服务。据悉，同行业（化学农药制造）挂牌公司中，颖泰生物收入、利润规模均排名第一。公司主要经营指标高于同行业上市公司平均水平，经营规模排名国内第二。
艾融软件主要向以银行为主的金融机构及其他大型企业提供金融软件产品开发和技术服务。在同行业（软件开发）挂牌公司中，艾融软件2018年度净利润排名16。
“初考”过关
记者了解到，本次挂牌委审议会议通过合议形成“通过”的审议意见后，全国股转公司将结合挂牌委审议意见，出具自律监管意见。
接下来，全国股转公司将按照新三板公开发行规则的规定，向中国证监会报送公开发行申请文件，同时报送自律监管意见和相关审查资料。证监会将在20个工作日内出具核准或者不予核准的函。
全国股转公司相关工作人员向记者表示，在全国股转公司对发行人申请文件进行审查的同时，证监会有关部门也在同步进行相关审核，预计首批精选层企业收到证监会核准结果的时间会比20个工作日短。
证监会出具是否核准的意见之后，发行人可和中介机构可以向全国股转公司报送公开发行方案。主承销商提交发行与承销方案后，全国股转公司两日内无异议的，主承销商就可以启动发行。
记者了解到，精选层企业启动发行程序之后，大致还需履行定价、申购、配售、资金交收、股份登记等流程，最后才能在精选层挂牌。
直击挂牌委审议会议现场
挂牌委审议会议是如何进行精选层企业的审理工作呢？上证报今早到现场观摩，带来现场直击。
出于疫情防控考虑，首个新三板精选层挂牌审议会议采用视频会议的形式召开。整个审议会议大致需要经过会议开始、审查人员说明、委员现场问询（如有）、委员讨论及发表意见、形成合议意见、会议结束等6个环节。
8:55，召开审议会议的会议室已经一排坐开全国股转公司的工作人员，其中包括专项监督小组成员、财务/非财务审查员、新三板挂牌委员会秘书处工作人员等。
9:00，参会委员通过现场系统入场参会。会议开始后，召集人介绍会议人员情况及宣读会议纪律。
挂牌委2020年第1次审议会议(普通程序)的参会委员为宣雷（四川证监局会计监管处副处长）、侯定海（全国股转公司交易运行部总监）、张发余（中银基金管理有限公司研究部总经理）、唐周俊（北京市中伦律师事务所一级合伙人、证券业务组负责人、证券业务内核委员会委员）、徐长俄（苏亚金诚会计师事务所合伙人、总经理助理、风险与质量控制委员会副主任委员）。
9:08，审查人员就审查报告和初步审查意见进行了说明。参会委员向审查员就企业相关问题进行提问，包括企业的财务状况、公司的内控情况、核心技术人员认定情况、董监高的变更、商誉问题、关联交易等问题。
9:30，审查员退场。会议进入第三项委员现场问询环节。
9:31，发行人和保荐机构接入视频系统。
9:35，参会委员开始进行问询，发行人对问题进行阐释，同时保荐机构针对问题发表核查意见。
依据会议保密规定，进入现场问询环节后，记者离场。
按照审议流程，问询环节原则上不超过45分钟。问询环节结束后，参会委员逐一发表意见，召集人根据参会委员意见及讨论情况进行总结，并组织委员进行合议，归纳形成审议意见。会议结束后，各位委员还将提交签字确认的工作底稿。
科技手段保障审议安全高效
目前全国股转公司已经受理了51家公司，向47家公司已经发出了问询。颖泰生物、艾融软件、贝特瑞等9家挂牌公司已完成审查问询，并提请挂牌委审议。记者了解到，后续，挂牌委将根据审查进度，陆续召开审议会议。
新三板挂牌委员会秘书处范晓宇表示，挂牌委的审议进度主要是根据审查部门提交的上会申请来决定的。出于防控疫情的考虑，全国股转公司经过多次论证，确定了采用多点线上会议的方式召开审议会议。
范晓宇介绍，召开线上会议的方式有2个难点，第一是身份核验，第二是信息安全管理。身份核验目前依托国家政务平台的身份核验的功能，参会委员、发行人和法定机构代表首先要登录网站进行注册，然后点击身份证核验，这时手机端会自动弹出一个二维码，扫描之后就会打开摄像头，对面部进行识别。在面部识别之后，网页上就会显示出来注册人身份证信息，做到人证合一。
在信息安全管理上，全国股转公司主要是通过技术手段做到账户隔离，参会人员都经过授权，未经授权账户无法登录到会议系统。参会人员在会议开始前会得到一次密码，这个密码每次都会更换。等发行人和保荐机构入场之后，通过技术手段锁定会场，其他的无关人员无法进入会场。等他们离席之后，同样也可以做到锁定，保证了信息的安全合规符合保密要求。
“需要特别说明的是，无论是线上会还是线下会议，我们在会议流程、会议纪律、会议要求等方面均保持一致，不存在任何的差异性。而且我们全程也是录音录像，做到了痕迹化管理。”范晓宇说。
除了颖泰生物与艾融软件，目前还有7家企业准备上会，精选层受理审查速度不断加快。目前全国股转公司已经公告了4场审议会议，根据安排，6月13日将审议球冠电缆、同享科技2家公司精选层挂牌申请；6月14日审议龙泰家居、佳先股份2家公司精选层挂牌申请；6月16日审议贝特瑞、苏轴股份、方大股份3家企业的精选层挂牌申请。
后备企业持续“加载”
自新三板深改政策推出以来，新三板公司争先恐后备战精选层，监管部门也持续推动优质公司进层。
申报精选层必须是创新层企业。5月22日，全国股转公司发布了2020年第一批市场层级定期调整决定的公告，502家公司按市场层级定期调整程序调入创新层。首轮调层完成后，创新层公司共有1146家，66%的创新层企业符合精选层财务条件，其中新入层公司377家，公开发行后备企业资源充足。
随着第一批创新层调层完成，意味着部分拟精选层的企业拿到了申报精选层的“准考证”，个别符合入层财务条件的公司在最快的时间内完成了精选层挂牌申报，并在刚调入创新层后短短几天内就获得了全国股转公司的受理。例如近期申报文件获得受理的富士达、凯添燃气、建邦股份、佳力科技，就是第一批从基础层调入创新层的，其中富士达从调入创新层到精选层挂牌申报被受理只间隔了3天，富士达从启动筹备精选层挂牌相关工作到申报获受理仅经历了不到1个月时间。
目前，全国股转公司已启动第二批市场分层定期调整工作，6月5日，全国股转公司公布了第二批拟进行市场层级定期调整的挂牌公司初筛名单。预计6月底全国股转公司发布2020年第二批市场层级定期调整的公司名单，完成第二批分层调整工作。
根据统计，目前拟精选层企业共有160家，109家处于辅导阶段，已有50家企业精选层申报材料获得受理，其中47家公司的审核状态进入问询阶段。
编辑：马婧妤 王晓峰 摄影：史丽
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