金融机构监管数据报送梳理

一、人民银行

• 1、反洗钱
  • 1.披露：按天
  • 2.主要内容：客户信息（个人+机构）、证件信息、地址信息、联系信息、关系人、银行账户、信托合同、受益人、运用合同、合同余额、交易信息
  • 3.维度：交易
• 2、征信
  • 1.频率：按天
  • 2.主要内容：客户（个人+机构）、借贷、授信、财报、抵质押
  • 3.维度：交易
• 3、人行理财
  • 1.频率：按月
  • 2.主要内容：产品基本信息、起始募集信息、资金募集信息、资产负债信息、投资明细信息、贷款明细信息
  • 3.维度：项目+交易
• 4、资管新规
  • 1.频率：按月
  • 2.主要内容：包括1-1至3-3的23张报表
  • 3.维度：项目

二、银保监会

• 1、EAST
  • 1.频率：按月
  • 2.主要内容：客户信息、募集信息（交易维度）、运用信息、运用详情、信托会计信息、自营业务信息、自营会计信息
  • 3.维度：项目+交易
• 2、全要素
  • 1.频率：按月
  • 2.主要内容：信托资产、资金来源、受益人汇总、交易对手、资金用途
  • 3.维度：项目
• 3、1104
  • 1.频率：按月
  • 2.主要内容：项目类型、信托合同起止、委托人/受益人/机构/个人的数量与金额汇总、运用方式
  • 3.维度：项目
• 4、受益权
  • 1.频率：按月
  • 2.主要内容：合同要素、委托人要素、受益人要素
  • 3.维度：交易

三、其他

• 1、CRS非居民涉税信息
  • 1.频率：按年
  • 2.主要内容：
  • 3.维度：交易
• 2、私募基金
  • 1.频率：按月
  • 2.主要内容：项目基本信息、信托财产来源、优先及劣后受益人分类统计、基金费用、平仓情况
  • 3.维度：项目