私募：登记与备案，你了解多少？--2022-10-15

第一，什么是私募的登记备案？

1 私募的登记指的的是私募管理公司在工商登记以后还需要在需要在证券业协议登记。也就是说没有进过登记的私募管理公司不得从事私募管理工作。

登记=基金管理公司登记。备案=基金管理公司设计募集出产品备案

所谓的备案是指私募管理机构在发出的产品募集之前需要在证券业基金协会备案私募产品。

私募管理人登记和私募产品备案均由证券业基金协会办理，协会开发了网上登记备案系统，符合条件的私募基金管理人和发行的产品均要登记备案

2 登记备案制度目前依据的法律有：

2014年1月17日的《私募基金管理人登记和基金备案办法》（试行），

2014年8月21日的《私募投资基金监督管理暂行办法》，

2014年-2016年《私募基金登记备案相关问题解答》

2016年2月5日《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》

2016年《私募基金管理登记法律意见引导》

3 登记备案的意义：第一，加强私募管理人的合规和信息披露意识。第二，投资者可以通过协会网站获悉管理人和基金的情况。第三，便于协会对以私募名义进行公募，非法集资等管理。

第二，登记备案的原则和基本要求？

在中国境内开展私募基金管理业务，均需在基金业协会登记备案为基金管理人，方可进行募集，基金成立后，管理人应该对基金备案。登记备案应该遵循一下原则：

两项原则：

1 及时性原则：第一，工商登记后要及时去协会登记，否则不能开展私募业务。第二，登记后6个月内应该备案首支私募基金，否则，取消登记。第三，管理人变更法定代表人，控股股东应该披露，并在变更完成后10个工作日向协会进行重大事项变更。第三，私募基金完成募集后20个工作日内对募集的基金备案。

2 信息报送的真实性、准确性，完整性、合规性。

基本要求：

1 主体资格要求： 设立的公司+合伙企业。自然人不能登记为基金管理人。

2 专业化经营要求：私募基金管理，不得兼营与私募管理无关的业务。

第三，登记备案的方式和内容

方式：协会资产管理综合报送平台提交相关材料或信息。

内容：报送那些材料

1 管理人登记的内容：营业执照+章程及合伙协议+股东及合伙人名单+高管+基本制度+法律意见书+其他

2 基金备案的内容：基金类别+基金合同，章程，合伙协议、招股说明书，工商登记资料+委托管理协议+托管协议+其他。