《基金法律法规》第4章--证券投资基金的监管

错题总结：

        私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

        公募基金管理人的职责主要有:①依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜，②办理基金备案手续;③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;⑥编制中期和年度基金报告;⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;⑨召集基金份额持有人大会;⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账。

      私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

      2013年，《证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章，详细规定了基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律法规。

       公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现。

       基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

       私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

       基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定。理事会是基金业协会的执行机构，依据协会章程执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。

       私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

      基金监管的目标是基金监管活动的出发点和价值归宿

    基金募集失败：基金管理人应当承担一下责任：承担募集行为产生的债务和费用、基金募集期满后30日后返还款项，并加计银行同期存款利息。

    基金管理人和基金托管人加入中国基金业协会的，成为普通会员

    基金管理公司的主要股东指的是出资比例最高，且不低于25%的股东。

     基金监管活动的要素包括目标、体质、内容、方式等。

     基金托管人职责是按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

    封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

     转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当参加大会2/3以上通过。

      证券市场监管的原则是  依法监管原则、保护投资者原则、“三公”原则、监督与自律相结合原则。

       基金管理人和基金托管人加入中国基金业协会，为普通会员。

        公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

       基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。

        我国对于非公开募集资金监管的重点集中在募集环节。

     连续3年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会、中国银监会可以取消基金托管资格。

       基金合同是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利和义务关系的协议。基金合同对基金当事人具有约束力，也是保护基金份额持有人的重要的法律文件。

基金业协会的权利机构是全体会员组成的会员大会。

“四位一体”的监管格局包括以政府监管为核心、行业为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充。

基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3 000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

基金监管的基本原则包括以下六个方面:①保障投资人利益原则;②适度监管原则﹔③高效监管原则;④依法监管原则;⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公正监管原则。

封闭式基金募集规模达到准予注册规模的80%以上，方可办理基金备案手续;

基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。

审慎监管只要是针对基金管理公司清偿能力的监管。

基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。

基金持有人和基金管理人之间是信托关系。