文章名称

【AAAI-2019】【Rutgers University】Causal Collaborative Filtering

核心要点

文章旨在将现有的基于相关性的协同过滤模型，扩展到基于因果的协同过滤模型，使得模型能够打破观测数据的边界，真正的估计那些没有被观测到的反事实结果。作者提出了一个通用的协同过滤框架CCF来建模推荐系统中的因果关系，并且表明原有的基于相关性的协同过滤模型是CCF的特例，是简化CCF因果图之后的结果。作者还提出了一个条件干预方法来模拟do-calculus，以此从观测数据中估计因果关系，并利用新提出的反事实约束学习框架估计用户对物品的偏好。

上一节描述了如何把估计的问题转化为条件期望，并且强调存在其他的交互历史的情况，需要进行反事实推理。本节继续介绍，反事实推理和基于反事实约束的学习方法。

方法细节

问题引入

上一节提到估计等价于估计条件期望。这里的需要是所有可能的交互，而不仅仅是观测到的实际交互，也就是需要生成反事实。作者把子图c的因果图改为子图d中的因果图。这样的改动，把随机变量变为外生变量，其他的随机变量是链式结构。如果是全部的可能结构，那么则是所有可能的被推荐的物品（也就是无偏的，不但推荐的物品的个数可能发生变化，概率也可能发生变化），这样估计的偏好也将是无偏的。

manipulation causal graph

作者把用户偏好的无偏估计公式表示如下，其中表示所有可能的历史交互。此时，我们需要估计在所有可能的历史交互下，物品被推荐的可能以及其对用户偏好的影响。估计所有可能性的期望值，作为用户偏好的估计值。

unbiased user preference estimation

具体做法

如前所述，为了实现在所有交互历史的情况下，通过估计推荐特定物品的期望，来估计干预，需要反事实推理。具体需要经历三个步骤，

生成反事实样本。生成的反事实样本一般被要求是在真实样本上进行最小的改动[30]，并改变模型的判断。在文章的场景中，要求经过最小改动，使得用户行为历史变为反事实样本。

筛选反事实样本。因为我们要求被推荐的物品是（因为，所以，得到的必须和目标的一致，需要过滤掉不符合条件的反事实样本。

计算条件期望。此时，需要知道每一个反事实样本出现的条件概率。然而，这个概率是未知的，因此，作者利用均匀分布（因为不知道任何信息，基于最大熵的原理，就选择均匀分布），平均分配反事实的概率。观测事实的概率大于其他均匀分布的反事实。（作者表示其他分布将来会尝试）。

Generate Counterfactual Examples

生成反事实样本时，作者首先采用启发式的方法，包括3种策略，

Keep One，K1。在真实的历史行为中，只保留用户的一个交互行为。

Delete One，D1。从用户真实的历史行为中，删除一个用户的交互行为。

Replace One，R1。从用户真实的历史行为中，替换一个用户的交互行为。

在R1策略中，又可以分为，随机替换和最近邻替换，其中最近邻的度量embedding的欧氏距离。

Select Counterfactual Examples

假设用户历史行为序列为，利用上述任意启发式策略，可以得到个反事实样本。如上所述，由于反事实干预（条件干预）要求生成的反事实样本必须也能够推荐出目标物品，因此，利用推荐模型对反事实样本进行预测，选择个物品。如果目标物品，则把反事实样本纳入候选集，最终得到反事实样本集合。

Calculate the Expectation

在真实观测样本和反事实样本上，利用上述公式5，计算。**由于不知道反事实样本可能的出现概率，以及它们与实际观测数据可能出现概率的关系（大小关系），因此采用均匀分布来分配概率，可以表现为下图所示的公式，

观测数据的概率稍大些（因为实际被观测到），记作。
反事实样本的概率稍小些，所有的反事实样本的概率均为。

distribution of examples

由此可以得到，其计算公式如下图所示。其中，表示推荐模型估计的条件概率。

p(y|u,do(v))

心得体会

对用户偏好的影响（文中斜体）

个人感觉，这里虽然改变历史交互行为可能影响用户的喜好，但是历史行为更多的是通过改变推荐模型的决策，进而改变，最终改变用户的反馈。这个反馈可能是对其他物品的，但是都表示这一次（当次推荐请求的）反馈。貌似还不能够估计出，改变用户兴趣的部分。

或者这么说，是固定的，我们需要估计的是在各种展示概率的情况下，我们能看到用户会对该物品表现出多大偏好。

均匀分布

在求期望时，作者利用随机分布给观测数据和反事实样本分配其出现的概率，这种做法在不知道真实分布的情况下是符合最大熵原理的。文章中作者也提到，可以利用其他一些复杂的分布，不过这些将作为未来的工作。此时，其实就是利用一些领域的先验知识。

文章引用

[30] Judea Pearl, Madelyn Glymour, and Nicholas P Jewell. 2016. Causal inference in statistics: A primer. John Wiley & Sons.

（为了保证对应可查，引用将遵循原文的顺序和标号，额外引用将用*代表）
（虽然如下图所示有点多，如果觉得有用，不吝赞一个哇_.）

因果推断推荐系统工具箱 - CCF（三）