《国家为什么会失败》读书札记D1

作者：【美】阿西莫格鲁【美】罗宾逊

译者：李增钢

出版社：湖南科学技术出版社

作者介绍：阿西莫格鲁是麻省理工大学经济学教授，罗宾逊哈佛大学政府学教授。

译者介绍：李增钢为山东大学经济学院教授

阅读内容：译序，序言和第一章《如此近邻却如此不同》

译序摘抄：

世界上存在富裕和贫穷国家，影响它们之间如此巨大差别的一个共同因素：制度的差异。一个国家所采取的政治制度和经济制度决定了这个国家的经济绩效而决定了与其他国家在经济绩效上的差异，他们将不同国家的政治制度和经济制度用包容性和汲取性来刻画，认为包容性政治制度和包容性经济制度是实现长期经济增长的关键，汲取性政治制度和汲取性经济制度虽然能够在一定时期内实现增长，但是不能够持续。

所谓汲取性，从政治上说，人民或者说广大公众没有决策权或表决权，精英人物或者既得利益者在制度的选择或政策制定中起着重要作用，结果所选择的制度的制度或者制定出来的政策成为一部分攫取另一部份人的工具；从经济上说，所有的经济制度或者经济政策都是当权者、统治者或者精英人物制定出来的，他们通过垄断权、专卖权、市场控制等掠夺生产者，使得生产者只能够得到所生产产品的一少部分甚至得不到所生产的产品，结果就是生产激励不足。

所谓包容性，从政治上讲，强调人民或者广大群众具有政治权利，能够参与政治活动，领导人或当权者是人民或者选民的代理人而不是统治者，任何人都有成为领导人、当权者或政策制定者的机会或可能性；从经济上讲，强调自由进入或竞争，任何人都没有通过垄断、专卖或者市场控制获得超额利润的机会，人们可以获得生产性收益的绝大部份或者全部，人们具有很高的生产性激励。

在现代有些国家建立包容性制度之前，几乎所有国家采用的都是汲取性制度。包容性制度的建立具有偶然性。

在汲取性制度下，当局或统治者能够利用权力在短时间内实现资源的最优配置，实现最大程度的经济增长。

在包容性制度下，人们更多的从事生产性活动，通过发明、新技术等的采用获得有利的生产条件，而不是通过从别人那里攫取维护既得利益或者获得额外利益，这样能够鼓励创新、发明和新技术、新的生产条件的采用，进而促进生产。

国家为什么会失败

第一章《如此近邻却如此不同》摘抄：

在美墨国境线两边，建立起两个城市：亚利桑那州加利斯和索诺拉州诺加利斯，具有相同的祖先、相同的饮食结构以及相同的音乐，他们具有相同的文化，但栅栏南北的居民的教育水平、医疗条件及预期寿命等经济条件却存在巨大差异。

两个诺加利斯以及它们所在国家的不同制度带来的不同的激励是国境线两边经济繁荣程度存在巨大差异的主要原因。

为什么美国的制度比墨西哥以及拉美其他国家的制度更有利于经济成功呢？这个问题的答案就在于殖民早期不同社会形成的方式。

西班牙统治和殖民南美洲，在最初的抢劫和金银的贪求之后，西班牙人设计出一个制度网来剥削当地人。委托监护人制度、米塔制度、赐封制度和重负制度的全面推行就是为了使当地人的生活水平下降到温饱以下，从而可以为西班牙人攫取超额收入。

英国在北美的殖民初期试图照搬西班牙的模式却因原住民的强大无法正常进行而被迫采取移民模式，移民必须自己工作，最初制定的一条规则便是：“不劳动者不得食”。英国精英试图剥削移民的方式攫取财富，但也这样的不平等的制度屡遭失败，因为当时的北美洲的人口密度稀薄所以在新世界有太多的选择。而在此基础上发展出了美国的议会制度，每一个成年男子都有发言权，这就是美国民主的开始。

南美洲国家的独立是独裁者依靠武力脱离西班牙，这样建立的国家政权稳定不安，政权出现不断的交替，造成产权的极不安全，政府对于征税和提供公共服务缺乏权威和能力。

在美国，工业革命从英国输入机器的创新和技术变革过程中，保护思想产权的专利系统也同时输入，从而在美国出现了被授予专利的人来自各种背景、各个生产阶层，而不仅仅是富人和精英。

美国首富比尔盖茨和墨西哥首富卡洛斯斯利姆通过不同的方式获得财富，因为在不同的政治制度下，比尔盖茨以技术创新成为首富，却还是会被美国政府以反垄断的法律制裁，而在墨西哥卡洛斯斯利姆却垄断了墨西哥的电信行业，他的赚取钱财的方式没有通过任何创新，只是擅长股市交易和不良资产管理，依赖的却是与当权者的政治联系。

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个人心得：

一座城市在两个制度之下却有不同的景象，很难说富裕的一方比贫穷的一方幸福，因为幸福只是一种情感，与物质的富有与贫寡无关，但是在富裕的社会，人却有更多的选择的自由，选择的自由却往往来源于所生活的制度，一个制度之下保证人的选择是自由的，人与人之间的选择可以是对等的，这种制度下的人往往有生产的激励，从而创造出富裕的社会。

财富的积累方式不是通过生产而是通过垄断或者不劳而获的方式获得，往往极大的扼杀了生产的创新性。没有了创新性的发明，经济的增长将不可持续。

中国的经济改革便是要去减少非生产性的财产积累，减少垄断和市场特权，鼓励生产性的投资，从而才能出现创新的发明。

这就是华为为什么一直不上市的原因。