共享锁与排它锁
锁粒度之行与表
锁粒度之间隙（Gap）
3.1 何为间隙？
3.2 为什么要有间隙锁？
3.3 插入意图锁（Insert Intention Locks）
RR级别下的加锁案例分析
4.1 主键
4.2 唯一索引
4.3 一般索引
4.4 无索引
死锁
5.1 SQL执行顺序不一致
5.2 二级索引中记录锁的获取顺序不同
5.3 同一SQL不同索引的选择
5.4 插入唯一索引导致的死锁
5.5 一些减少死锁的建议

1. 共享锁与排它锁

共享锁（Shared Lock，以下简称S）：允许多个一起共享；
排它锁（Exclusive Lock，以下简称X）：独占式的锁。

	S	X
S	不冲突	冲突
X	冲突	冲突

锁的冲突与否都是针对同一个对象来说的，比如线程1给对象A加了一把S锁了，线程2可以继续给对象A加S锁，但不能加X锁（因为冲突），然而对象A的S锁和对象B是没有任何关系的。

也有称共享锁为读锁，排它锁为写锁，字面意思“读可以大家一起读，写只能一个人写”，类似于共享和独占。

2. 锁粒度之行与表

我们常说的行锁（Record Locks）与表锁（Table Locks），是以锁粒度来分的。行也有分行读锁和行写锁，表也有表读锁和表写锁。
可以结合一些常说的描述理解下：
（1）这几行加了S锁了，这些行不能再加X锁了；
（2）这个表加了X锁了，这个表不能再加其他S或X锁了。

关于表锁，还有表意图锁（Intention Locks），本文不会对表锁过多关注。有兴趣的读者可以了解下冲突情况，以及其作用。

注：行锁/记录锁（Record Locks）是基于索引记录实现的（二级索引和聚簇索引），参考官网：Record locks always lock index records

3. 锁粒度之间隙（Gap）

3.1 何为间隙？

大家都知道，索引的数据结构为B+树，叶子节点的索引记录均是按照顺序排序的，比如：10，20，30；而10和20之间，还可以插入11、12、...19，而这两者之间的“距离”就被称之为间隙，如下图：

间隙-Gap

而所谓的间隙锁，就是以Gap为维度进行的加锁。
和行表一样，间隙锁也有读写之分，不同的是：一般的间隙读写锁之间均不冲突（见下文“插入意图锁”）

3.2 为什么要有间隙锁？

首先确定一点：MySQL在默认的可重复读（REPEATABLE READ，以下简称RR）隔离级别下，是不存在幻读问题的，而间隙锁就是解决幻读问题的关键之一。

回顾select语句，主要分两类：

常规select：select .. where ...
带锁select：select .. where ... in share mode、select ... where ... for update

在RR隔离级别中，为了解决幻读问题：

针对常规select，采用快照读的方式：第一次读时建立快照，之后无论其他事务是否新增/删除了记录，读取的永远都是那个快照对应的数据，从而避免了幻读问题。
针对带锁select，当读取数据记录时，除了锁住记录本身（Record Lock），同时将符合条件的间隙锁起来（Gap Lock），预防第一次读和第二次读的期间，其他事务往间隙插入了新数据。这就是间隙锁的意义！

参考官方文档：一致性读（Consistent Nonlocking Reads）、带锁读（Lock Reads）

3.3 插入意图锁（Insert Intention Locks）

3.3.1意图锁的冲突情况

所谓“意图”，表示“将要”、“想要”的意思；插入动作发起前，会先尝试获取这个插入意图锁，如果无法获取到则进入等待状态。插入意图锁是一种特殊的间隙锁（锁定粒度依然是Gap）。
特别地：插入意图锁之间不冲突，一般的间隙锁（Gap S-Lock和Gap X-Lock）之间不冲突，但是插入意图锁和一般的间隙锁冲突：

	插入意图锁	Gap S-Lock	Gap X-Lock
插入意图锁	不冲突	冲突	冲突
Gap S-Lock	冲突	不冲突	不冲突
Gap X-Lock	冲突	不冲突	不冲突

3.3.2 为什么需要插入意图锁？

如果单纯地为了解决幻读，使用Gap S/X-Lock就可以实现：
假如Gap 的S/X-Lock和一般的S/X-Lock冲突情况是一样的话，插入时加Gap X-Lock，带锁读时加Gap S/X-Lock，因为存在冲突，一样能避免幻读的问题。然而这样玩的话，插入的并发能力就受阻了，比如现在有个Gap-(10, 20)，插入11和12是冲突的（因为都是Gap X-Lock），尽管这时候没有带锁读。
新增插入意图锁的话，意图锁与意图锁之间兼容，允许两个事务同时插入11、12。而插入意图锁和一般的间隙锁冲突，有效防止了幻读的问题，两全其美。

4. RR级别下的加锁案例分析

select .. where ... in share mode
select ... where ... for update
update ... where ...
delete ... where ...

以上几个语句，可以简单地认为：同一张表，如果where 条件一样，其加锁范围也是一样的；只不过select ... in share mode加的是S锁，其他的是X锁。

以下以用户表（t_user）为例（id为主键，name为唯一索引，age为一般索引，address无索引）分析不同索引条件的加锁表现。

CREATE TABLE `t_user` (
  `id` bigint NOT NULL,
  `name` varchar(20) ,
  `age` int ,
  `address` varchar(20) ,
  PRIMARY KEY (`id`),
  UNIQUE KEY `idx_name` (`name`) USING BTREE,
  KEY `idx_age` (`age`)
) ENGINE=InnoDB;

4.1 主键

例：delete from t_user where id=120;
条件为主键，此时锁住聚簇索引中对应的行记录：

主键索引

SQL验证：

time	session 1	session 2
1	start transaction;	start transaction;
2	delete from t_user where id=120; Query OK, 1 row affected (0.00 sec)
3		delete from t_user where id=120; ...Lock wait timeout...（阻塞至超时）（聚簇索引Record X-Lock冲突）

4.2 唯一索引

例：delete from t_user where name='n20';
条件为唯一索引，锁住索引记录，同时锁住聚簇索引中的对应行记录：

唯一索引

SQL验证：

time	session 1	session 2
1	start transaction;	start transaction;
2	delete from t_user where name='n20'; Query OK, 1 row affected (0.00 sec)
3		delete from t_user where name='n20'; ...Lock wait timeout... （唯一索引Record X-Lock冲突）
3		delete from t_user where id=120; ...Lock wait timeout... （聚簇索引Record X-Lock冲突）

为什么要把行记录也锁上？数据库中为了避免并发写操作导致的数据问题（比如丢失更新），写操作（增删改）总是加X锁执行的（串行），而InnoDB中的“数据”指的就是聚簇索引上的行记录（一行的完整数据）。

4.3 一般索引

例：delete from t_user where age=20;
与主键和唯一索引不同的是，一般索引的记录是允许重复的；换句话说，如果我们单纯地给索引加记录锁时，其他事务依然可以插入，也就有可能出现幻读问题了。
所以除了给对应索引记录加上记录锁之外，还要给Gap加上锁，如下图：

一般索引

我们可以猜测这个操作一共需要的锁：

age索引记录锁(Record Lock) ：20_120, 20_130（以下均用age_id这种形式表示索引值）
age索引间隙锁(Gap X-Lock)：(10, 20)、(20, 20)、(20, 40)
聚簇索引上的记录锁(Record X-Lock)：id=120/130对应的行记录

还记得我们之前说的各种不同类型锁的冲突情况吗？记录锁的S与S兼容、X与S/X冲突；Gap S/X-Lock与Gap S/X-Lock兼容，Gap S/X-Lock与插入意图锁冲突。我们来用SQL验证一下：

time	session 1	session 2
1	start transaction;	start transaction;
2	delete from t_user where age=20; Query OK, 2 row affected (0.00 sec)
3		delete from t_user where age=20; ...Lock wait timeout... （age索引的Record X-Lock之间冲突）
4		delete from t_user where id=120; ...Lock wait timeout... （聚簇索引的Record X-Lock之间冲突）
5		insert into t_user(age) values(15); ...Lock wait timeout... （(10,20)的Gap X-Lock与插入意图锁冲突）
6		insert into t_user(age) values(25); ...Lock wait timeout... （(20,40)的Gap X-Lock与插入意图锁冲突）
7		insert into t_user(age) values(10); ...Lock wait timeout... （阻塞了？难道边界的10和40也会加锁？）
8		insert into t_user(age) values(40); Query OK, 1 row affected (0.00 sec) （这个不阻塞？）

根据实际情况，3-6均符合我们预期，然而7和8则超出了我们预期的锁范围。
插入的索引项，因为是自增主键，7预计为：10_141、8预计为：40_141，为什么只有后者能插入呢？
其实我们可以将B+树中的间隙理解得更加精准一点：age=20的三个间隙应该为：(10_110, 20_120)、(20_120, 20_130)、(20_130, 40_140)；
(10_110, 20_120)包含值还有：10_111、10_112、...、10_141..，因为该间隙被锁住了，所以 10_141 无法插入；而 40_141 已经在间隙之外了，无锁冲突，允许插入。如下图：

更精准的间隙插入冲突

我们通过以下SQL可以验证：

time	session 1	session 2
1	start transaction;	start transaction;
2	delete from t_userwhere age=20; Query OK, 2 row affected (0.00 sec)
3		insert into t_user(age,id) values(10,109); Query OK, 1 row affected (0.01 sec) （10_109插入成功）
4		insert into t_user(age,id) values(10,141); ...Lock wait timeout... （10_141插入失败）
4		insert into t_user(age,id) values(40,139); ...Lock wait timeout... （40_139插入失败）
4		insert into t_user(age,id) values(40,141); Query OK, 1 row affected (0.00 sec) （40_141插入成功）

所以最终的加锁情况应该这样表示：

age索引记录锁(Record Lock) ：20_120, 20_130
age索引间隙锁(Gap X-Lock)：(10_110, 20_120)、(20_120, 20_130)、(20_130, 40_140)
聚簇索引上的记录锁(Record X-Lock)：id=120/130对应的行记录

在RC（READ COMMITTED）隔离级别中，只会在对应的索引/行记录上加Record Lock，而不会加Gap锁；原因也很简单，因为该隔离级别是允许存在幻读问题的。

InnoDB将RR级别下的加锁方式称之为Next-Key Locks，其实就是上述Record Locks和Gap Locks的结合。比如Gap Lock为(10,20) ,record lock为20，结合的Next-Key lock 为：(10, 20]。分析Next-Key Locks其实就是要分析Record Locks和Gap Locks。

4.4 无索引

delete from t_user where address='a20'，因为无法精准定位，InnoDB选择将聚簇索引中的所有行以及间隙都锁起来，功能上已经等于锁表了：

无索引条件

SQL验证：

time	session 1	session 2
1	start transaction;	start transaction;
2	delete from t_user where address='a20'; Query OK, 1 row affected (0.00 sec)
3		delete from t_user where id=110; ...Lock wait timeout... （聚簇索引Record X-Lock之间冲突）
4		delete from t_user where age=40; ...Lock wait timeout... （一般索引Record X-Lock之间冲突）
5		insert into t_user(age) values(50); ...Lock wait timeout... （Gap X-Lock和插入意图锁冲突）
6		...

在RC隔离级别中，针对update/delete语句，遍历全部记录的过程中，如果某行记录不满足条件，其锁会被释放掉（最终会只锁住符合条件的记录）；其过程为：加锁 -> where条件是否满足 -> 不满足释放锁，这个过程也表明了：如果一开始加锁的时候已经冲突了，就必须等待了。
RR隔离级别没有做类似的优化，其原因依然是为了防止幻读，因为你无法保证哪个地方会插入符合条件的记录。

5. 死锁

存在两个或以上的相互冲突的锁，而且多个线程（事务）加锁的顺序不一致时，就有可能发生死锁。
InnoDB默认启用死锁检测，当检测到死锁时，会结合事务日志大小、加锁数量、事务时间等，选择回滚其中一个成本最小的事务，从而推动系统正常运行。

5.1 SQL执行顺序不一致

可以认为是同样的两条SQL，session1是先执行删120的，而session2则是先执行删130的，从而导致死锁的发生。

避免方法：尽量保证同样的多条SQL在不同事务中执行顺序一致。

5.2 二级索引中记录锁的获取顺序不同

基础知识：
（1）二级索引本身锁定后，还需要锁定聚簇索引上的行记录
（2）记录是一条一条地锁上的

基于上面两点，当不同索引指向的是多条相同记录时，因为加锁的顺序可能不一样，死锁的问题也就有可能发生：

注：间隙锁没有画出

避免方法：留意根据不同索引进行的更新/删除语句，尽量使用某个特定的索引进行更新/删除，比如主键、订单号等。

5.3 同一SQL不同索引的选择

同事曾经提到的一种死锁情况：
SQL：update t set status=1 where a > ? and b > ? ，其中a和b均有建立二级索引；
a、b可能传入不同的值，当多个线程并发执行这条SQL时，死锁就有可能会出现。
原因：
（1）每次执行，只会选择其中一个索引
（2）根据不同的入参、或者同样的入参，但是索引a和b均没有明显的数量优势的情况，查询优化器每次执行时可能会选择不同的索引（尽管是同一SQL）。
因为存在交替选择索引的情况，这时候其实就是上一个案例的情况了。

避免方法：如果无法避免这样的索引和SQL，而且发生了死锁，可以使用FORCE INDEX强迫使用某个索引。

5.4 插入唯一索引导致的死锁

我们来看一个例子：

time	session 1	session 2	session3
1	start transaction;	start transaction;	start transaction;
2	insert into t_user(name) values('n99'); Query OK, 1 row affected (0.00 sec)
3		insert into t_user(name) values('n99'); ...阻塞中
4			insert into t_user(name) values('n99'); ...阻塞中
5	rollback;	Deadlock found when trying to get lock;	Query OK, 1 row affected (0.00 sec)

name为唯一索引，主键也是唯一的，换成id也能重现这种情况。
根据官网的解释：

session1插入后，获取到'n99'的Record X-Lock；
当session2/3再插入，唯一键检查发生duplicate-key error，此时session2/3会申请获取一个‘n99’的S锁（等待中）；
session1回滚后，session2/3会同时获取到S锁（共享）；
session2 申请获取‘n99’的Record X锁，此时无法获取（session3持有S锁）；同样地session3也无法获取X锁，死锁发生！

The first operation by session 1 acquires an exclusive lock for the row. The operations by sessions 2 and 3 both result in a duplicate-key error and they both request a shared lock for the row. When session 1 rolls back, it releases its exclusive lock on the row and the queued shared lock requests for sessions 2 and 3 are granted. At this point, sessions 2 and 3 deadlock: Neither can acquire an exclusive lock for the row because of the shared lock held by the other.

避免方法：尽量避免同样的记录并发重复插入。这样的情况通常发生在：用户重复提交、HTTP/RPC重试等情况下，如有必要，引入分布式锁进行防止。

5.5 一些减少死锁的建议

尽量少用锁；select ... lock in share mode、select ... for update这种带锁读，尽量避免使用；
不要在事务中逗留过长的时间；比如在应用层，查询与组装参数等动作尽量放到真正事务开启前；
尽量精简事务的任务数量；这个根据实际情况出发；
尽量使用上索引条件；在RR隔离级别下，没有索引条件会锁住全部记录。

官方文档也专门提到了减少死锁和处理死锁的相关建议。

参考资料：

官方文档，一切以官方为准。
何登成的技术博客，推荐阅读

MySQL加锁分析与死锁解读

1. 共享锁与排它锁

2. 锁粒度之行与表

3. 锁粒度之间隙（Gap）

3.1 何为间隙？

3.2 为什么要有间隙锁？

3.3 插入意图锁（Insert Intention Locks）

3.3.1意图锁的冲突情况

3.3.2 为什么需要插入意图锁？

4. RR级别下的加锁案例分析

4.1 主键

4.2 唯一索引

4.3 一般索引

4.4 无索引

5. 死锁

5.1 SQL执行顺序不一致

5.2 二级索引中记录锁的获取顺序不同

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5.4 插入唯一索引导致的死锁

5.5 一些减少死锁的建议

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3.3.1意图锁的冲突情况

3.3.2 为什么需要插入意图锁？

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4.1 主键

4.2 唯一索引

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