云南337户私募基金纳入经营异常名录

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作者：付梦莹

本文337户私募基金详细名单刊发于《云南经济参考内测版》第二期。

近日，省工商局发布公告，截止7月24日，我省共有337户私募股权投资基金类企业未到中国证券投资基金业协会登记备案并通过国家企业信用信息公示系统进行公示。这些企业将被工商部门依法纳入企业经营异常名录。

这是《私募投资基金监督管理暂行办法》于2014年8月施行以来，云南省首次清理未登记备案的私募股权投资基金类企业。这些企业遍及西双版纳、迪庆和文山以外的全省其他13个州市。

云南已登记备案的私募基金管理人

《私募投资基金监督管理暂行办法》要求，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记；各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续。

截至目前，我省已在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人有91家，位列全国第20名，高于豫、吉、黑、贵、晋、桂、宁、内蒙古、新、琼、甘、青等省区，但仅占全国总量的0.44%。

从省内来看，昆明以84家将其他州市远甩于身后，楚雄和玉溪各有2家，保山、大理和德宏各有1家，其余10个州市则是空白。昆明今年以来登记备案的企业有12家，而去年全年登记备案的私募基金仅为10家。这12家新备案的企业中，有3家是今年刚刚成立，包括云南省旅游文化产业发展基金管理有限公司、云南交通产业股权投资基金管理有限责任公司和云南润兴全悦股权投资基金管理有限公司。

其中，云南省旅游文化产业发展基金管理有限公司是由华侨城（云南）投资有限公司与云南城投集团旗下的云南省股权投资基金管理有限公司等共同出资设立，云南交通产业股权投资基金管理有限责任公司为云南省交通发展投资有限责任公司的全资孙公司。

此外，德宏州今年实现了零突破，新登记了1家管理人——云南万诚股权投资基金管理有限公司。该公司成立于2012年11月，由德宏州地方国企瑞丽市仁隆投资开发有限责任公司出资设立。大理州今年也从无到有，上月登记的大理富民兴业基金股权投资基金管理有限公司，成立于2014年10月，由自然人出资设立。

玉溪和楚雄各有2家登记备案的私募基金公司，均在2015和2016年各登记备案了1家。保山市唯一的私募基金公司云南汇力产业投资基金管理有限公司，于去年成立并在基金业协会登记备案，也为保山市属国企控股。

337家经营异常

与上述91家相对应的，是本次公示的337家未登记备案的私募股权投资基金类企业。

其中，昆明地区企业数量遥遥领先，高达301家，占到总数的89%。其次，楚雄、大理和曲靖均有5家企业入列；红河紧随其后，涉及4家企业；保山、临沧、玉溪及昭通四市均有3家企业入列；普洱也有2家企业入列；而丽江、德宏和怒江三个经济相对落后的州市也各1家企业被点名。

这些未备案登记的公司，多为自然人控制或民营企业控股，但也不乏由国资控股或参股的。如世博旅游集团与PE巨头九鼎投资共同设立的云南世博九鼎股权基金管理有限公司，物流产业集团全资设立的云南物流产业股权投资基金管理有限公司，云南资本与工银国际等设立的云南省矿业发展股权投资基金管理有限公司和云南省文化（旅游）产业发展股权投资基金管理有限公司，云锡集团参股的云南中矿云锡股权投资基金管理有限公司，云南城投集团全资的瑞滇投资管理有限公司，云南城投置业股份有限公司控股的云南融城股权投资基金管理有限公司等。

从工商信息看，部分企业涉及到的问题不仅是未登记备案。例如，云南中新房股权投资基金管理有限公司已于今年3月因违法被吊销营业执照。云南文产丰裕股权投资基金管理有限公司，2015年就被列入经营异常名录，母公司云南文产丰彧项目经营管理有限责任公司也于2016年被列入经营异常名录。虽然从股权上看是云南文投集团的控股孙公司，但从工商信息看，云南文投集团似乎并未向文产丰彧实际缴纳注册资金。

此外，虽然在业内口碑不错，但云南创森股权投资基金管理有限公司管理的云南创森并购（壹期）股权投资基金合伙企业（有限合伙）也被列入名单。而在星长征集团坍塌后，旗下的星长征产业股权投资基金有限公司和星长征华瑞股权投资基金管理有限公司也进入名单。

奇怪的是，名单上也有部分企业已经注销过。例如，云南理想股权投资基金管理有限公司已于去年1月解散注销，云南金石股权投资基金管理有限公司已于今年5月解散注销。